民生证券股份有限公司
关于成都康华生物制品股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：康华生物
保荐代表人姓名：陈耀 联系电话：0755-22662000
保荐代表人姓名：徐德彬 联系电话：010-85127755
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，计划下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1、股份限售安排、股份自愿锁定承
是 不适用
诺
蔡勇作为康华生物持股 5%以上的股东，于
2022 年 1 月 10 日至 2022 年 5 月 23 日通过
集中竞价的方式累计减持康华生物股份
922,100 股，占康华生物总股本（不含康华
生物回购专用账户持股数量）的 1.03%，但
未在该事实发生的次日通知康华生物并予
公告。蔡勇延迟至 2022 年 5 月 27 日通知康
华生物，康华生物于 2022 年 5 月 30 日发布
《关于持股 5%以上股东股份减持比例达到
1%的公告》，对上述减持情况予以披露。上
述行为违反了《上市公司收购管理办法》（证
2、持股 5%以上股东的持股意向及减
否 监会令第 166 号）第十三条第三款的规定，
持意向的承诺
根据《上市公司收购管理办法》第七十五条
的规定，违反了其作出的关于“本人减持股
份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规
则履行相关信息披露义务”的相关承诺。
针对上述违反承诺的情况，保荐机构已建议
康华生物严格按照相关法律法规的要求，对
相关股东买卖股票行为的进行事前提醒及
关注，加强对相关股东及人员的培训，督促
相关股东及人员遵守其做出的承诺、合规减
持股份并及时履行信息披露义务，切实提高
相关股东的合规意识。
3、关于首次公开发行股票并上市的
招股说明书存在重大信息披露违法 是 不适用
行为的回购和赔偿承诺
4、关于填补被摊薄即期回报的措施
是 不适用
及承诺
5、关于上市后三年内稳定股价的承
是 不适用
诺
6、关于本次发行上市后的股利分配
是 不适用
政策及承诺
7、关于规范关联交易及避免同业竞
是 不适用
争的承诺
8、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
9、关于未履行公开承诺事项的约束
是 不适用
措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用
改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于成都康华生物制品股份有限
公司 2022 年半年度持续督导跟踪报告》签章页）
保荐代表人：___________________ ___________________
陈 耀 徐德彬
民生证券股份有限公司
2022 年 9 月 2 日