北京市君致律师事务所
关于郑州捷安高科股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
律 师 工 作 报 告
君致报告字 2019069 号
中国北京朝阳区朝阳门北大街乙 12 号天辰大厦 9 层 100020
Add:9 F, Tianchen Tower,No.B 12 Chaoyangmen North Street,Chao Yang District,Beijing,100020
电话（Tel）：+8610-65518580/65518581/65518582（总机）传真（Fax）：+8610-65518687
目 录
释 义 ........................................................... 3
引 言 ........................................................... 7
一、君致及本次签名律师简介 ........................................ 7
二、制作本次发行上市法律意见书的工作过程 .......................... 8
正 文 .......................................................... 10
一、本次发行上市的批准和授权 ..................................... 10
二、发行人本次发行上市的主体资格 ................................. 15
三、本次发行上市的实质条件 ....................................... 16
四、发行人的设立 ................................................. 20
五、发行人的独立性 ............................................... 24
六、发行人的发起人和股东（实际控制人） ........................... 27
七、发行人的股本及其演变 ......................................... 60
八、发行人的业务 ................................................. 88
九、关联交易及同业竞争 ........................................... 96
十、发行人的主要财产 ............................................ 111
十一、发行人的重大债权、债务 .................................... 135
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ............................ 138
十三、发行人公司章程的制定与修改 ................................ 139
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ........... 141
十五、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化................... 149
十六、发行人税务 ................................................ 157
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 .................... 162
十八、发行人募集资金的运用 ...................................... 163
十九、发行人业务发展目标 ........................................ 165
二十、发行人涉及诉讼、仲裁或行政处罚的情况 ...................... 166
二十一、本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施 .................... 167
二十二、对发行人招股说明书法律风险的评价 ........................ 169
二十三、其他需要说明的事项 ...................................... 169
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释 义
在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
君致、本所、本所律师 指 北京市君致律师事务所或其律师
普通股、A 股 指 境内上市人民币普通股
本次发行上市 指 公司首次公开发行 A 股并在创业板上市
发行人、公司、股份公司、
指 郑州捷安高科股份有限公司
捷安高科
郑州捷安网络科技开发有限公司，系发行人
捷安有限 指
前身
郑州捷安军工科技有限公司，系发行人全资
郑州军工 指
子公司
郑州通晓数据技术有限公司，系发行人全资
郑州通晓 指
子公司
郑州捷安高科销售服务有限公司，系发行人
捷安销售 指
全资子公司
郑州捷硕机电科技有限公司，系发行人控股
郑州捷硕 指
子公司
北京捷安申谋军工科技有限公司，系郑州军
北京申谋 指
工全资子公司
北京嘉景 指 北京嘉景投资管理中心（有限合伙）
北京夏睿 指 北京夏睿企业管理中心（有限合伙）
北京捷安嘉普科技有限公司，曾系发行人全
北京嘉普 指
资子公司，现已注销
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
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股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
郑州市工商局 指 郑州市工商行政管理局
天健、天健所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
中勤万信会计师事务所有限公司、中勤万信
中勤万信 指
会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司章程》 指 现行《郑州捷安高科股份有限公司章程》
《郑州捷安高科股份有限公司（筹）发起人
《发起人协议》 指
协议书》
《郑州捷安高科股份有限公司章程》（草案）
《公司章程》（草案） 指 （经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通
过，于公司股票发行上市时生效）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办
《管理办法》 指
法》
《郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行
《招股说明书》 指
股票并在创业板上市招股说明书》
天健所出具的天健审[2019]6-23 号《审计报
《审计报告》 指
告》
《主要税种纳税情况鉴证 天健所出具的天健审[2019]6-25 号《最近三
指
报告》 年主要税种纳税情况的鉴证报告》
天健所出具的天健审[2019]6-24 号《内部控
《内部控制鉴证报告》 指
制的鉴证报告》
元 指 人民币元
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北京市君致律师事务所
关于郑州捷安高科股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告
君致报告字 2019069 号
致：郑州捷安高科股份有限公司
根据捷安高科与本所签订的《法律顾问合同书》，本所接受发行人的委托，
担任发行人本次公开发行股票并上市的专项法律顾问，指派律师就发行人申请首
次公开发行人民币普通股并在创业板上市出具本律师工作报告。
根据有关法律、法规及规范性文件的要求和发行人的委托，本所律师就发行
人申请本次发行上市的主体资格、条件、上报文件及相关事实的合法性进行了审
查，并根据本所律师对事实的了解和对法律的理解就本律师工作报告出具日之前
已经发生并存在的事实发表法律意见。本律师工作报告仅就与本次发行上市有关
的法律问题发表意见，并不对财务审计、资产评估、投资决策等事宜发表意见。
本律师工作报告仅依据中华人民共和国（为出具本律师工作报告之目的，不
包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行有效的法律、法规和规
范性文件的有关规定发表法律意见，并不依据境外法律发表法律意见。
为出具本律师工作报告，本所律师审查了发行人提供的有关文件及其复印
件，并基于发行人向本所律师作出的如下说明：发行人保证所提供的所有文件及
所述事实均为真实、准确和完整；发行人已提供真实、完整的所需原始书面材料、
副本材料或口头证言；发行人所提供的复印件与原件完全一致。
对于出具本律师工作报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所
依赖政府有关部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件作出判断。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《公开发行证券公
司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、
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《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等规定及法律意见书和本律师工作报告出具日以前已经发生或者存
在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分
的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性
意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
本律师工作报告仅供发行人本次发行上市使用，不得用作任何其他目的。本
所律师同意发行人将本律师工作报告作为其申请本次发行上市申报材料的组成
部分，并对本律师工作报告承担责任。
本所及经办律师保证由本所同意发行人在《招股说明书》中引用的本律师工
作报告的内容已经本所审阅，确认《招股说明书》不致因上述内容出现虚假记载、
误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性、准确性和完整性承担相
应的法律责任。
本所律师根据《证券法》的要求以及中国证监会《公开发行证券公司信息披
露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的相关规
定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人
提供的文件及有关事实进行了审查和验证，现出具律师工作报告如下：
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引 言
一、君致及本次签名律师简介
（一）北京市君致律师事务所系于 2006 年 2 月 8 日在北京市司法局注册成
立的合伙性律师事务所，现持有统一社会信用代码为 31110000784800013C 的《律
师事务所执业许可证》，具有从事律师业务的合法资格。
本所目前已承办了山东鲁阳股份有限公司、河南恒星科技股份有限公司、梦
网荣信科技集团股份有限公司、家润多商业股份有限公司、河南森源电气股份有
限公司、三川智慧科技股份有限公司、北京利尔高温材料股份有限公司、深圳雷
曼光电科技股份有限公司、上海东富龙科技股份有限公司、河南通达电缆股份有
限公司、北京飞利信科技股份有限公司、融钰集团股份有限公司、浙江明牌珠宝
股份有限公司、江苏东华测试技术股份有限公司、上海新通联包装股份有限公司、
辽宁福鞍重工股份有限公司、阜新德尔汽车部件股份有限公司、江苏井神盐化股
份有限公司、中原证券股份有限公司、花王生态工程股份有限公司等多家企业的
首次公开发行股票并上市法律服务工作，承办了山东博汇纸业股份有限公司、梦
网荣信科技集团股份有限公司、河南恒星科技股份有限公司、河南通达电缆股份
有限公司、河南豫光金铅股份有限公司、山东新华医疗器械股份有限公司、河南
森源电气股份有限公司、中钢集团安徽天源科技股份有限公司等企业的再融资法
律服务工作。
（二）本律师工作报告及本所律师出具的法律意见书的签字律师是马鹏瑞律
师、许明君律师、王晓律师，其主要经历、证券业务执业记录及联系方式如下：
1、马鹏瑞律师，系本所合伙人律师，主要从事企业改制、并购重组、证券
发行上市等法律服务。
联系地址：北京市朝阳门北大街乙 12 号天辰大厦九层
联系电话：010-65518580/81/82
传真：010-65518687
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2、许明君律师，系本所合伙人律师，主要从事企业改制、并购重组、证券
发行上市等法律服务。
联系地址：北京市朝阳门北大街乙 12 号天辰大厦九层
联系电话：010-65518580/81/82
传真：010-65518687
3、王晓律师，系本所律师，主要从事企业改制、并购重组、证券发行上市
等法律服务。
联系地址：北京市朝阳门北大街乙 12 号天辰大厦九层
联系电话：010-65518580/81/82
传真：010-65518687
二、制作本次发行上市法律意见书的工作过程
本所作为发行人本次发行上市的专项法律顾问，特指派 3 名律师和 2 名律师
助理组成项目工作组，具体承办该项业务。
（一）在提供法律服务过程中，本所律师多次驻场工作，进行实地考察、查
验，主要的工作内容如下：
1、向发行人提出了多份调查提纲及文件清单，收集并审查了出具法律意见
书和本律师工作报告所必需的资料和文件；
2、审查并协助修改和完善公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、
监事会议事规则等公司重大制度；
3、审查了股份公司近三年以来的历次股东大会、董事会、监事会决议和其
他法律文件；
4、参与讨论、修改、审核招股说明书等重要文件；
5、参加中介机构协调会，讨论和解决发行人规范运作、申报材料制作工作
中的重大问题；
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6、走访有关政府部门、个人，就工作中的一些专门问题进行咨询、查验。
（二）在整个法律服务过程中，本所律师着重审核、查验了发行人以下法律
事项：本次发行与上市的批准、授权和实质条件，发行人的主体资格、设立、独
立性，发起人或股东（实际控制人）的主体资格，发行人股本及其演变、主要财
产、重大债权债务、重大资产变化及收购兼并、《公司章程》的制定与修改，公
司的税收政策、业务发展目标、募集资金的运用、关联交易及同业竞争，股东大
会、董事会、监事会议事规则及规范运作，董事、监事和高级管理人员及其变化，
环境保护和产品质量、技术等标准，发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚的情况，
发行人招股说明书法律风险等。
本所律师现已完成了对与法律意见书和本律师工作报告有关的文件资料及
证言的审查判断，并依据法律意见书和本律师工作报告出具日前已经发生或存在
的事实以及国家现行法律、行政法规和规范性文件的规定，出具法律意见书和本
律师工作报告。
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正 文
一、本次发行上市的批准和授权
（一）发行人股东大会已依法定程序作出批准本次发行上市的决议
1、事实及依据
1.1 第三届董事会第十四次会议
2019 年 2 月 25 日，发行人召开了第三届董事会第十四次会议，该次会议
应到董事 9 人，实到董事 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议通过了《关于郑州捷安高科股份有限公司申请首次公开发行股票
并在创业板上市的议案》、《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行
股票募集资金投资项目及其可行性的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会全权办理公司首次公开发行股票并在创业板上市有关具体事宜的议案》、
《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案
的议案》、《关于郑州捷安高科股份有限公司未来三年分红回报规划的议
案》、《关于<郑州捷安高科股份有限公司章程（草案）>的议案》、《关于郑
州捷安高科股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板
上市后股价稳定预案的议案》、《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市事项出具相关承诺的议案》，并决定将该等议案提
交发行人 2019 年第二次临时股东大会审议表决。
1.2 2019 年第二次临时股东大会
1.2.1 2019 年 2 月 25 日，发行人在股转系统发布了《关于召开 2019 年第二次
临时股东大会通知公告》。
1.2.2 发行人于 2019 年 3 月 13 日召开了 2019 年第二次临时股东大会，本次股
东大会审议通过了上述第三届董事会第十四次会议有关发行人首次公开
发行股票并在创业板上市的各项议案。
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1.3 第三届董事会第十五次会议
2019 年 3 月 4 日，发行人召开了第三届董事会第十五次会议，该次会议应
到董事 9 人，实到董事 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会
议审议通过了《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行股票摊薄即
期回报及应对措施与相关承诺的议案》等其他有关发行人首次公开发行股
票并在创业板上市的各项议案，并决定将该等议案提交发行人 2018 年年度
股东大会审议表决。
1.4 2018 年年度股东大会
1.4.1 2019 年 3 月 5 日，发行人在股转系统发布了《关于召开 2018 年年度股
东大会通知公告》。
1.4.2 发行人于 2019 年 3 月 26 日召开了 2018 年年度股东大会，本次股东大会
审议通过了上述第三届董事会第十五次会议有关发行人首次公开发行股
票并在创业板上市的各项议案。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人股东大会已经依法定程序作出批准本次发行上
市的决议，本次股东大会的召集、召开程序和出席会议人员的资格、表决方式均
符合国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法、有效。
（二）股东大会决议的内容合法有效
1、事实及依据
发行人于 2019 年 3 月 13 日召开的 2019 年第二次临时股东大会、2019 年 3
月 26 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了有关发行人首次公开发行股票并
在创业板上市的各项议案，具体情况如下：
1.1 审议通过《关于郑州捷安高科股份有限公司申请首次公开发行股票并在创
业板上市的议案》：
1.1.1 发行股票类型：人民币普通股（A 股）；
1.1.2 每股面值：人民币 1.00 元；
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1.1.3 发行数量：向社会公众公开发行不超过 2,309 万股的人民币普通股 A 股，
占发行后总股本的比例不低于 25%。其中：公司发行新股数量不超过
2,309 万股，本次发行原股东不公开发售股份；
1.1.4 股票拟上市交易所：深圳证券交易所；
1.1.5 发行对象：符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、
法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；
1.1.6 发行价格或定价方式：本次发行股票的发行价格将通过向询价对象询价
的方式或中国证监会核准的其他方式确定；
1.1.7 发行方式：网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的
方式或证券监管部门认可的其他方式；
1.1.8 发行与上市时间：中国证监会与深圳证券交易所核准后，由董事会与主
承销商协商确定上市时间；
1.1.9 本议案的有效期：本议案自 2019 年第二次临时股东大会审议通过之日起
12 个月内有效。
1.2 审议通过《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行股票募集资金投
资项目及其可行性的议案》，公司本次公开发行股票募集资金拟投资以下项
目：
拟使用募集资金
序号 项目名称 投资额（万元）
投资额（万元）
轨道交通虚拟仿真实训系
1 11,833.25 11,553.25
统技术改造项目
2 安全作业仿真产业化项目 10,013.00 9,665.00
3 研发中心项目 5,078.87 4,798.87
4 补充流动资金 8,000.00 8,000.00
合计 34,925.12 34,017.12
本次发行的募集资金到位后，公司将根据投资项目的建设进度逐步投入上
述资金。募集资金到位前，公司将根据以上项目进度的实际情况利用自筹
资金先行投入，募集资金到位后将用于支付项目剩余款项、置换先行投入
的自筹资金。如本次发行实际募集资金净额小于上述项目拟投入募集资金
额，不足部分由发行人通过自筹方式解决；若募集资金满足上述项目投资
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后尚有剩余，则剩余资金将全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务
发展所需的营运资金。
1.3 审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司首次公开发行股票
并在创业板上市有关具体事宜的议案》[详见本部分（三）“对董事会的授
权”]。
1.4 审议通过《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行股票前滚存利润
分配方案的议案》：
公司本次股票发行完成日前的未分配滚存利润、公积金均由发行后的新老
股东按各自所持公司股份比例共享。
1.5 审议通过《关于郑州捷安高科股份有限公司上市后未来三年分红回报规划
的议案》。
1.6 审议通过《关于<郑州捷安高科股份有限公司章程（草案）>的议案》。
1.7 审议通过《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A
股）并在创业板上市后股价稳定预案的议案》。
1.8 审议通过《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市事项出具相关承诺的议案》。
1.9 审议通过《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行股票摊薄即期回
报及应对措施与相关承诺的议案》。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人关于本次发行上市的股东大会决议的内容符合
国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法、有效。
（三）对董事会的授权
1、事实及依据
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人 2019 年第二次临时股东
大会审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司首次公开发行股
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票并在创业板上市有关具体事宜的议案》，股东大会授权公司董事会办理公司本
次发行上市有关的一切具体事宜，包括但不限于：
1.1 聘请参与本次公开发行股票并在创业板上市的有关中介机构；
1.2 制作、修改、签署、递交与本次公开发行股票并在创业板上市相关的一切
文件；
1.3 根据发行人股东大会审议通过的本次公开发行股票方案及国务院证券监管
部门的规定或要求，视发行市场的具体情况，与主承销商协商确定具体发
行方案（包括但不限于股票发行价格、发行规模、发行方式、发行对象、
发行时机等）；
1.4 向深圳证券交易所提出上市申请并办理股票上市流通的有关事宜；
1.5 在公司公开发行股票并在创业板上市后，依据发行上市的实际情况对《公
司章程》（草案）中的上市批准日期及文号、注册资本、股本结构、股票托
管机构及信息披露刊物等相关条款作最终确认，并办理工商变更登记事宜；
1.6 办理与本次发行上市有关的其他事项。
上述授权的有效期为：自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
2、结论
本所律师经核查认为，此次股东大会授权董事会办理公司本次发行上市的相
关事宜的程序和授权范围合法、有效。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人本次发行上市已获得发行
人内部的必要批准和授权，上述批准和授权合法、合规、真实、有效，同时，
发行人本次发行上市尚待取得中国证监会和深圳证券交易所的核准。
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二、发行人本次发行上市的主体资格
（一）事实及依据
1.1 根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人系捷安有限按原账面净
资产值依法折股整体变更设立的股份有限公司，于 2011 年 9 月 9 日在郑州
市工商局注册成立。发行人现持有郑州市工商局核发的统一社会信用代码
为 91410100739082104K 的《营业执照》，住所为郑州高新技术产业开发区
科学大道 133 号 11 层，法定代表人为郑乐观，注册资本为 6,926.60 万元，
营业期限为 2002 年 6 月 3 日至 2063 年 6 月 2 日。发行人现合法存续。（公
司成立于 2002 年 6 月 3 日，2003 年公司注册地址变更时工商登记部门将
公司成立日期登记为 2003 年 6 月 2 日，后公司在工商登记部门做了更正）
1.2 发行人于 2014 年 1 月 24 日在股转系统挂牌并公开转让，股票代码
“430373”，股票简称“捷安高科”。
1.3 发行人系由捷安有限按账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司，
发行人持续经营时间已经超过三年。
1.4 根据发行人设立及历次增资的验资报告、中勤万信河南分公司出具的《郑
州捷安高科股份有限公司设立、变更验资复核报告》及本所律师的核查，
发行人及其前身捷安有限设立时及历次增资时认缴的注册资本均已足额缴
纳，除捷安有限的股东以按原账面净资产值依法折股整体变更为股份公司
外，股东均系货币出资，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。
1.5 根据有关法律、法规的规定和本所律师对发行人《公司章程》、发行人作为
一方当事人的合同或协议，和其他使发行人财产或者行为受约束的文件进
行的审查，发行人系依法设立，合法有效存续的股份有限公司；发行人至
今合法存续，截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在需要终止的情
形。
（二）结论
本所律师经核查认为，发行人是依法设立的股份有限公司，截至本律师工作
报告出具之日，发行人合法存续，不存在法律、法规、规范性文件及《公司章程》
3-3-2-15
规定的需要终止的情形，具备本次发行上市的主体资格。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人是依法设立并合法有效存续
的股份有限公司，具备本次发行上市的主体资格。
三、本次发行上市的实质条件
根据发行人提供的资料、中介机构出具的有关报告及本所律师的核查，发行
人本次发行上市属于股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市；发行人本
次发行上市符合现行法律、法规、规范性文件规定的实质条件。
（一）《公司法》、《证券法》规定的实质条件
1、事实及依据
1.1 发行人本次发行的股份仅限于人民币普通股一种，同种类的每一股份具有
同等权利；同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格相同；任何单
位或者个人所认购的股份，每股支付的价额相同，符合《公司法》第一百
二十六条的规定。
1.2 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人具备健全且运行良好的
组织机构。发行人依法设立了股东大会、董事会及其专门委员会、监事会，
选举了独立董事、职工监事，聘请了总经理、副总经理、总工程师、董事
会秘书、财务负责人等高级管理人员，并设置了相应的职能部门，符合《证
券法》第十三条第一款第（一）项的规定。
1.3 根据天健所出具的标准无保留意见的《审计报告》及本所律师的核查，发
行人具有持续盈利能力，且财务状况良好，符合《证券法》第十三条第一
款第（二）项的规定。
1.4 根据发行人提供的资料、天健所出具的《审计报告》、相关政府部门的证明
文件及本所律师的核查，发行人最近三年财务会计文件无虚假记载，无其
他重大违法行为，符合《证券法》第十三条第一款第（三）项及第五十条
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第一款第（四）项的规定。
1.5 发行人本次发行前，其股本总额为 6,926.60 万股，本次拟向社会公开发行
A 股 2,309 万股（最终以中国证监会核准的数量为准），占发行后股本总额
的 25%。公司股本总额不少于 3,000 万元，以及公开发行的股份达到发行
后公司股份总数的 25%以上，符合《证券法》第五十条第一款第（二）、（三）
项的规定。
1.6 发行人已聘请具有保荐资格的民生证券股份有限公司担任本次发行上市的
保荐人，符合《证券法》第十一条和第四十九条的规定。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人本次发行股票并在创业板上市符合《公司法》、
《证券法》规定的实质条件。
（二）《管理办法》及其他规范性文件规定的实质条件
1、事实及依据
1.1 捷安有限于 2002 年 6 月 3 日成立，并于 2011 年 9 月 9 日整体变更为股份
有限公司。发行人持续经营的时间在三年以上，符合《管理办法》第十一
条第一款第（一）项的规定。
1.2 根据天健所出具的《审计报告》，发行人 2017 年度归属于发行人股东的净
利润为 49,905,464.76 元，扣除非经常性损益后的净利润为 44,268,396.04
元；2018 年度归属于发行人股东的净利润为 72,968,083.39 元，扣除非经
常性损益后的净利润为 70,928,670.99 元。发行人最近两年净利润累计不
少于 1,000 万元，符合《管理办法》第十一条第一款第（二）项的规定。
1.3 根据天健所出具的《审计报告》，截至 2018 年 12 月 31 日，发行人的净资
产为 301,982,810.47 元，不存在未弥补的亏损，符合《管理办法》第十一
条第一款第（三）项的规定。
1.4 根据发行人提供的资料及本次发行上市的方案，发行人本次发行前股份总
额为 6,926.60 万股，本次拟向社会公众公开发行不超过 2,309 万股股票。
3-3-2-17
发行人股本总额不少于 3,000 万元，符合《管理办法》第十一条第一款第
（四）项的规定。
1.5 根据发行人提供的资料和发行人及其前身捷安有限设立及历次增资的验资
报告及本所律师的核查，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东
用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在
重大权属纠纷，符合《管理办法》第十二条的规定。
1.6 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，公司以计算机仿真、虚拟现实
技术为依托，从事轨道交通、安全作业、船舶和军工等领域计算机仿真实
训系统的研发、生产和销售。本所律师认为，发行人主要经营一种业务，
其生产经营符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，符合国家产业政
策及环境保护政策，符合《管理办法》第十三条的规定。
1.7 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人最近两年主营业务没有
发生重大变化；发行人的董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控
制人没有发生变更，符合《管理办法》第十四条的规定。
1.8 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人的股权清晰，控股股东
和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股份不存在重大权属纠
纷，符合《管理办法》第十五条的规定。
1.9 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人具有完善的公司治理结
构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会
秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法履行职责；发行人建立健
全了股东投票计票制度，建立了发行人与股东之间的多元化纠纷解决机制，
能切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等
股东权利，符合《管理办法》第十六条的规定。
1.10 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人会计基础工作规范，财
务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所
有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由
天健所出具了无保留意见的《审计报告》，符合《管理办法》第十七条的规
定。
3-3-2-18
1.11 根据发行人提供的内部控制相关制度、天健所出具的《内部控制鉴证报告》
及本所律师的核查，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理
保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，符合《管理办法》第
十八条的规定。
1.12 根据发行人提供的资料、出具的相关承诺及本所律师的核查，发行人的董
事、监事和高级管理人员忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的
资格，且不存在下列情形，符合《管理办法》第十九条的规定：
（1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（2）最近三年内受到中国证监会行政处罚,或者最近一年内受到证券交易
所公开谴责的；
（3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查,尚未有明确结论意见的。
1.13 根据发行人提供的相关资料、发行人及其控股股东、实际控制人出具的承
诺及本所律师的核查，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存
在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定
机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生
在三年前，但目前仍处于持续状态的情形，符合《管理办法》第二十条的
规定。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人本次发行股票并在创业板上市符合《管理办法》
及其他规范性文件规定的实质条件。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人本次发行上市符合国家有
关法律、法规、规范性文件规定的各项实质性条件。
3-3-2-19
四、发行人的设立
（一）发行人设立的程序、资格、条件、方式等
1、事实及依据
1.1 捷安有限的设立
1.1.1 捷安有限系由郑乐观、张安全 2 名自然人共同出资设立的有限责任公司。
1.1.2 2002 年 3 月 19 日，郑州市工商局出具了（郑工商）名称预核 S 字[2002]
第 87 号《企业名称预先核准通知书》，同意拟设立企业名称为“郑州捷
安网络科技开发有限公司”，预先核准名称保留期自 2002 年 3 月 19 日至
2002 年 9 月 18 日。
1.1.3 2002 年 4 月 22 日，河南大平会计师事务所有限公司出具了审验字（2001）
第 04-108 号《验资报告》，根据该报告，捷安有限设立时的注册资本 10
万元已缴足，各股东均以货币出资。
中勤万信河南分公司对本次验资进行了复核并于 2011 年 12 月 1 日出具
了中勤豫分审核字（2011）第 12001 号《郑州捷安高科股份有限公司设
立、变更验资复核报告》，认定河南大平会计师事务所有限公司出具的审
验字（2001）第 04-108 号《验资报告》所载事项同捷安有限实际收到的
各股东出资情况相符。
1.1.4 2002 年 4 月 24 日，郑州市科学技术局出具了郑科市字[2002]93 号《关
于成立“郑州捷安网络科技开发有限公司”的批复》，同意成立捷安有限。
同日，捷安有限领取了郑技（1527）号《河南省技术贸易资格证书》。
1.1.5 2002 年 6 月 3 日，捷安有限在郑州市工商局登记设立，领取了注册号为
4101002115712 的《企业法人营业执照》。
1.1.6 捷安有限设立后，先后进行了多次增资及股权转让，至 2011 年 9 月整体
变更为股份公司时，其注册资本为 1,200 万元，全体股东为 5 位自然人。
[详见本律师工作报告第七部分“发行人的股本及其演变”]。
1.2 捷安有限整体变更为股份公司
3-3-2-20
1.2.1 发行人是由捷安有限按经审计的账面净资产值折股整体变更的股份有限
公司，发起人为郑乐观、张安全、高志生、杜艳齐、白晓亮 5 位自然人。
1.2.2 捷安有限于 2011 年 6 月 28 日召开股东会会议，审议通过了变更公司类
型、公司名称、经营期限的议案，同意将公司整体变更为股份有限公司。
1.2.3 2011 年 6 月 28 日，郑乐观、张安全、高志生、杜艳齐、白晓亮 5 位股
东签订了《发起人协议》，同意共同发起设立“郑州捷安高科股份有限公
司”，股份公司总股本为 1,200 万股，每股面值 1 元。
各发起人以所持捷安有限截至 2011 年 5 月 31 日经审计的账面净资产作
为出资，按比例折合成股本 1,200 万股，具体持股情况如下：
序号 股东姓名 股份数（万股） 持股比例（%）
1 郑乐观 393.60 32.80
2 张安全 381.60 31.80
3 高志生 177.60 14.80
4 杜艳齐 153.60 12.80
5 白晓亮 93.60 7.80
合计 1,200.00 100.00
1.2.4 2011 年 7 月 7 日，郑州市工商局出具了（郑）名称变核内字[2011]第 97
号《企业名称变更核准通知书》，核准捷安有限变更为股份有限公司时的
名称为“郑州捷安高科股份有限公司”。
1.2.5 同日，中勤万信出具了（2011）中勤验字第 07052 号《验资报告》，根据
该报告，截至 2011 年 5 月 31 日，股份公司（筹）已收到全体股东缴纳
的注册资本合计人民币 1,200 万元整。本次缴纳的注册资本系以捷安有
限截至 2011 年 5 月 31 日的净资产出资，占股份公司（筹）注册资本（股
本）的 100%。
1.2.6 2011 年 7 月 25 日，股份公司召开创立大会。[详见本部分“（四）发行
人创立大会”部分]
1.2.7 2011 年 9 月 9 日，股份公司在郑州市工商局登记注册，领取了注册号为
410199100023654 的《企业法人营业执照》。
3-3-2-21
2、结论
本所律师经核查认为，发行人及其前身的设立程序、资格、条件、方式等符
合有关法律、法规和规范性文件的规定；发行人的设立合法、合规、真实、有效，
不存在法律障碍或潜在的法律风险。
（二）发行人设立过程中有关合同的订立
1、事实及依据
2011 年 6 月 28 日，郑乐观、张安全、高志生、杜艳齐、白晓亮 5 位股东签
订了《发起人协议》，协议约定：
1.1 由郑乐观、张安全、高志生、杜艳齐、白晓亮 5 位自然人作为发起人，将
其共同投资设立的捷安有限整体变更为股份公司；
1.2 全体发起人同意将捷安有限经审计的净资产值折股 1,200 万股，全体发起
人以其享有的捷安有限权益按原出资比例折为股份公司股份，折股后净资
产余额部分转入资本公积；
1.3 股份公司股份总数为 1,200 万股，每股面值 1 元，均为人民币普通股，股
份公司注册资本为 1,200 万元，全部由发起人足额认购；
1.4 捷安有限原有的一切权利义务均由变更后的股份公司承继。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人设立过程中所订立的协议符合当时有关法律、
法规和规范性文件的规定，不会因此而引致发行人设立行为存在潜在纠纷。
（三）发行人设立过程中有关资产评估、验资等程序
1、事实及依据
1.1 审计报告
2011 年 6 月 15 日，中勤万信出具了（2011）中勤审字第 07225 号《审计
报告》，根据该报告，截至 2011 年 5 月 31 日，捷安有限的总资产为
22,191,981.25 元，负债为 9,974,887.34 元，净资产为 12,217,093.91 元。
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1.2 资产评估报告
2011 年 7 月 6 日，河南中盛联盟资产评估事务所有限公司出具了豫中盛评
报字[2011]第 012 号《资产评估报告》，根据该报告，截至 2011 年 5 月 31
日，捷安有限的总资产评估值为 2,219.39 万元，负债评估值为 997.49 万
元，净资产评估值为 1,221.90 万元。
2017 年 7 月 23 日，开元资产评估有限公司出具了开元评复字[2017]013
号《<郑州捷安网络科技开发有限公司拟整体变更为股份公司项目资产评
估报告>（豫中盛评报字[2011]第 012 号）的复核报告》，确认豫中盛评报
字[2011]第 012 号《资产评估报告》的评估结果合理。
1.3 验资报告
2011 年 7 月 7 日，中勤万信出具了（2011）中勤验字第 07052 号《验资报
告》，根据该报告，截至 2011 年 5 月 31 日，股份公司（筹）已收到全体股
东缴纳的注册资本合计人民币 1,200 万元整。本次缴纳的注册资本系以捷
安有限截至 2011 年 5 月 31 日的净资产出资，占股份公司（筹）注册资本
（股本）的 100%。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人设立过程中的资产评估、审计、验资等履行了
必要程序，符合当时法律、法规和规范性文件的规定，合法、有效。
（四）发行人创立大会
1、事实及依据
发行人创立大会于 2011 年 7 月 25 日召开，出席本次会议的股东及股东代理
人共 5 人，代表股份 1,200 万股，占公司总股本的 100%。会议以记名投票的表
决方式逐项审议并通过了以下议案：
1.1 《郑州捷安高科股份有限公司章程》（草案）及其附件；
1.2 选举股份公司董事会董事并确定任期；
1.3 选举股份公司监事会监事并确定任期；
3-3-2-23
1.4 《郑州捷安高科股份有限公司筹备费用报告》；
1.5 中勤万信出具的（2011）中勤审字第 07225 号《审计报告》；
1.6 原捷安有限的债权、债务均由变更后的股份公司承继；
1.7 授权公司董事会代表公司签署相关文件、并采取行动以获取股份改制需要
取得的批准，并办理完成股份改制所需要的相关的变更登记手续。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人创立大会的召开、召集程序、所议事项及其决
议内容符合法律、法规和规范性文件的规定，合法、有效。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人设立程序、资格、条件、
方式等符合当时法律、法规和规范性文件的规定，合法有效。
五、发行人的独立性
（一）发行人的资产独立
1、事实及依据
1.1 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，各发起人或股东投入股份公司
的资本已足额到位，发行人的资产独立于控股股东、实际控制人及其控制
的其他企业，发行人现拥有独立完整的生产经营性资产。
1.2 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人具备与其生产经营有关
的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与其业务经营有关的土
地、房屋、机器设备、商标、专利以及软件著作权等财产的所有权或使用
权，具有独立的原料采购和产品销售系统。
1.3 根据发行人提供的资料、天健所出具的《审计报告》及本所律师的核查，
发行人目前不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借
款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
3-3-2-24
2、结论
本所律师经核查认为，发行人各股东投入的资本已足额到位，发行人现拥有
独立完整的生产经营性资产，与各发起人、股东实现了资产分开，其资产独立完
整。
（二）发行人的人员独立
1、事实及依据
1.1 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人的总经理、副总经理、
财务负责人、总工程师和董事会秘书等高级管理人员目前均未在控股股东、
实际控制人控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他任何职务，未在
控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
1.2 发行人的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
1.3 发行人的高级管理人员均通过合法的程序产生，根据《公司法》及其他法
律、法规、规范性文件及发行人《公司章程》规定的程序推选与任免，不
存在超越发行人董事会和股东大会的人事任免决定。
1.4 发行人与公司员工签订了劳动合同，并建立了独立完整的劳动、人事和工
资管理等各项管理制度。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人的人员具有独立性，符合国家关于上市公司人
员独立的规定，合法、有效。
（三）发行人的财务独立
1、事实及依据
1.1 发行人建立了独立的财务部门和财务核算体系，制定了较为完备的财务管
理制度，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的
财务管理制度。
1.2 发行人设立了单独的银行账户，其基本开户银行为：交通银行郑州高新技
3-3-2-25
术开发区支行，银行账号为：411060600018120251881。发行人未与控股股
东及其控制的其他企业共用银行账户。
1.3 发行人实现了独立核算，独立纳税。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人实现了财务独立。
（四）发行人的机构独立
1、事实及依据
1.1 根据实际情况和工作需要，发行人设立的机构以及下属公司情况如下：
发行人设立了总工程师办公室、轨道交通业务中心、新业务中心、研发中
心、市场发展中心、第一事业部、第二事业部、销售部、财务管理部、供
应链管理部、公司办公室、人力资源部、审计部等职能部门。
发行人下设子公司郑州军工、郑州通晓、捷安销售、郑州捷硕，郑州军工
下设子公司北京申谋。
1.2 发行人建立了健全的内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股
股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在机构混同的情形。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人上述组织机构均独立于各股东；公司办公机构
和生产经营场所与各股东不存在混合经营、合署办公的情形。发行人实现了机构
独立。
（五）发行人的业务独立
1、事实及依据
1.1 在供应方面，发行人具有直接面向市场独立经营的能力，拥有独立的原料
采购系统，不依赖控股股东或任何其他关联方。
1.2 在生产方面，发行人具备生产经营所必需的生产系统、辅助生产系统和配
3-3-2-26
套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、房屋、机器设备、商标、专利
及软件著作权的所有权或使用权，具有从事生产经营必要的设备、科研队
伍，能独立向用户提供产品及服务。
1.3 在销售方面，发行人具有完整的业务体系，拥有独立的产品销售系统，不
依赖控股股东或任何其他关联方。
1.4 发行人业务独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在显
失公平的关联交易和同业竞争情形。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人已具有独立完整的生产、供应和销售系统，实
现了业务独立。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人的资产、人员、财务、机
构和业务等方面均符合相关法律、法规、规范性文件所规定的独立性，发行人
具有独立完整的供应、生产和销售系统，具备独立面向市场的自主经营能力，
发行人在独立性方面不存在严重缺陷。
六、发行人的发起人和股东（实际控制人）
（一）发起人或股东的存续及担任发起人或股东的资格等情况
1、事实及依据
1.1 股份公司发起人情况
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，股份公司设立时发起人共 5 名，
即郑乐观、张安全、高志生、杜艳齐、白晓亮。上述发起人均具备发起人
的资格，其出资行为符合当时法律、法规和规范性文件的规定。
1.1.1 郑乐观
男，1969 年 2 月生，汉族，中华人民共和国公民，无境外永久居留权，
3-3-2-27
居民身份证号码为 110108196902******，住所为郑州市二七区铁英街。
郑乐观现任股份公司董事长、郑州军工执行董事兼总经理、北京申谋执
行董事、郑州通晓执行董事，系发行人的控股股东和实际控制人之一。
1.1.2 张安全
男，1970 年 6 月生，汉族，中华人民共和国公民，无境外永久居留权，
居民身份证号码为 410103197006******，住所为郑州市二七区铁英街。
张安全现任股份公司董事、副总经理兼总工程师、郑州通晓总经理、郑
州捷硕执行董事，系发行人的控股股东和实际控制人之一。
1.1.3 高志生
男，1980 年 10 月生，汉族，中华人民共和国公民，无境外永久居留权，
居民身份证号码为 612401198010******，现住址为郑州市中原区中原万
达小区。
高志生现任股份公司董事兼总经理、郑州捷硕监事。
1.1.4 杜艳齐
男，1983 年 2 月生，汉族，中华人民共和国公民，无境外永久居留权，
居民身份证号码为 410103198302******，住所为郑州市二七区永安街。
杜艳齐现任股份公司审计部负责人、郑州军工监事、郑州通晓监事、北
京申谋监事。
1.1.5 白晓亮
男，1983 年 6 月生，汉族，中华人民共和国公民，无境外永久居留权，
居民身份证号码为 410103198306******，住所为郑州市二七区交通路。
白晓亮现任股份公司副总工程师、北京申谋总工程师、总经理。
1.2 发行人现股东情况
截至 2018 年 12 月 31 日，发行人共有 163 位股东，其中自然人股东 142
名，非自然人股东 21 名。发行人现股东的情况如下：
3-3-2-28
1.2.1 发行人的自然人股东情况
①自然人股东郑乐观、张安全、高志生、杜艳齐、白晓亮的情况。[详见
本部分“股份公司发起人情况”]
②其他自然人股东情况：
序号 姓名 证件号码
1 李贞和 41010319691001****
2 李留庆 41010519740117****
3 胡江平 43010419621127****
4 李洪波 51010219701105****
5 李孝单 33032619680506****
6 杨 华 51010219701019****
7 樊 川 36012419811024****
8 朱益民 35020319680210****
9 王海萍 33062119700920****
10 卢争望 61010219650313****
11 黄瑞光 11010819560619****
12 王 晔 43052419800604****
13 王世治 33010319691219****
14 林小平 36010219610722****
15 庞 震 23230219740727****
16 钱 斌 42010419650729****
17 杨向东 34282119511021****
18 彭建华 42011119670722****
19 董玉琴 42010419491112****
20 杨海川 21010619710410****
21 王世友 33010519720830****
22 张 朋 23012119810906****
23 洪 斌 42212119720708****
24 张世英 41292619700802****
3-3-2-29
序号 姓名 证件号码
25 黎 耘 42243119721219****
26 钱 琨 33021119710524****
27 钱祥丰 44010519831008****
28 汪四信 34082319740218****
29 王崇岭 12022519701114****
30 杨松茂 41041219520615****
31 周 丹 21060319721028****
32 王壹民 44030119840527****
33 许国光 31010219791001****
34 孙翠娥 21060319640923****
35 汪潇蕾 33900519871007****
36 李大超 41010319770810****
37 张继东 32011219770130****
38 平学兵 11010819750530****
39 郑慧婷 62030219791030****
40 李凌志 51900419710225****
41 商泽民 32091119661107****
42 谢英姿 33262319790220****
43 冯卫成 33062119700213****
44 王水洲 42242819510520****
45 陈敬民 41282619730601****
46 黄国强 42010219360630****
47 冯 宾 33010419690610****
48 陆 青 32100219671004****
49 常凌霞 44010619720507****
50 李爱琴 32090219640914****
51 苏 翃 51022919630127****
52 孙家骏 32062119751120****
53 郑军平 33062319770707****
3-3-2-30
序号 姓名 证件号码
54 黄 琳 42010619880409****
55 马晓萍 33010219740612****
56 郦 荣 31010519700721****
57 廖建平 43010319680310****
58 张长河 41282619711026****
59 童 鑫 31010719810209****
60 董 建 51250119630929****
61 陈燕武 42010619740705****
62 俞月利 33020519701009****
63 孙立勤 12010619690403****
64 郭梓轩 11010519860227****
65 刘小三 61242719790504****
66 李 敏 33032719820225****
67 朱晓芳 32022219740721****
68 沈 潜 31010919830730****
69 雷云飞 21020319670325****
70 管光明 42010219640412****
71 白 静 36210119730323****
72 吕文鹤 31010919631111****
73 张永翔 12011019820707****
74 范墨君 35042819810520****
75 李明花 13072119860115****
76 王立山 11010619711226****
77 聂 强 41010519800125****
78 卢赣鹏 36210119731010****
79 刘冬冬 23040219810902****
80 伍 林 51102719780530****
81 陆乃将 11010819650409****
82 葛 珊 33022619780212****
3-3-2-31
序号 姓名 证件号码
83 朱华茂 44052219731005****
84 陈 飞 33062119850113****
85 刘丽莉 43072319751024****
86 戴琳波 33020519700316****
87 田英年 11011019630101****
88 余 坚 33262119730218****
89 韩希民 12011319681109****
90 白 鹏 37090219730211****
91 吴 为 21140219831102****
92 尤素华 51040219630130****
93 贾玉仙 33072619680224****
94 陈 静 33010419671208****
95 谢国林 36020319600826****
96 徐 浩 32050319710813****
97 郭金其 33042219680803****
98 康昭阳 41010519700330****
99 庄 浩 31010419701123****
100 张小明 32040219640127****
101 李 聪 41090119830628****
102 王幼华 33012119500225****
103 杨超红 43052219850104****
104 沈 燕 33062119771210****
105 刘崇耳 36040319470228****
106 缪小芹 32062119820117****
107 张竞文 22020219860105****
108 徐力新 32022319650924****
109 陈若春 31011072031****
110 郭京顺 11010519571113****
111 杨 克 11010519710304****
3-3-2-32
序号 姓名 证件号码
112 王水弟 31022819660106****
113 徐 军 64010219630415****
114 殷 荣 32052219740125****
115 赵秀君 11010119641105****
116 胡 广 33012119730810****
117 赵杏弟 31022819621004****
118 唐文华 32050319460302****
119 潘维锰 44010619721125****
120 严永华 33052319631027****
121 杨 军 44012619681129****
122 张爱青 11010519590406****
123 郑昆石 44200019720709****
124 周凯宏 33062519701009****
125 张 霞 37092219730926****
126 王 珏 21071919630402****
127 鲁志新 13022419660525****
128 陈裕芬 33042319580826****
129 孙速梅 41232319770920****
130 张明星 11010719640403****
131 李 萌 12010119820211****
132 邵 裕 61010219710718****
133 王海东 32098119770126****
134 刘 逸 42108719920413****
135 李奕照 35012619411114****
136 朱 翠 44140219731115****
137 赵立忠 11022419680920****
1.2.2 发行人的非自然人股东情况
3-3-2-33
股份数 持股比例
序号 股东名称
（股） （%）
1 北京嘉景 7,002,800 10.1100
湖北楚商澴锋创业投资中心（有限合
2 2,550,000 3.6815
伙）
长兴嵩山捷安投资合伙企业（有限合
3 2,000,000 2.8874
伙）
河南德瑞恒通高端装备创业投资基金
4 1,980,000 2.8585
有限公司
上海衡盈屹盛资产管理有限公司-上
5 1,450,000 2.0934
海衡峥创业投资中心（有限合伙）
上海国弘医疗健康投资中心（有限合
6 1,000,000 1.4437
伙）
7 长江证券股份有限公司 880,200 1.2708
深圳昀润创新投资合伙企业（有限合
8 860,000 1.2416
伙）
安阳惠通高创新材料创业投资合伙企
9 700,000 1.0106
业（有限合伙）
深圳前海森得瑞股权投资基金合伙企
10 630,800 0.9107
业（有限合伙）
上海长江国弘投资管理有限公司-昆
11 500,000 0.7219
山国弘华钜投资中心（有限合伙）
湖南湘江海捷股权投资合伙企业（有
12 480,000 0.6930
限合伙）
13 楚商（武汉）投资有限公司 450,000 0.6497
深圳市森得瑞股权投资基金合伙企业
14 420,000 0.6064
（有限合伙）
宁波茂汇博格股权投资基金合伙企业
15 320,000 0.4620
（有限合伙）
16 东吴证券股份有限公司 102,000 0.1473
17 特华投资控股有限公司 81,600 0.1178
平潭弘润盈科新材料创业投资合伙企
18 45,000 0.0650
业（有限合伙）
19 北京美好愿景餐饮管理有限公司 36,000 0.0520
平潭盈科融通创业投资合伙企业（有
20 35,000 0.0505
限合伙）
宁波梅山保税港区盈科鸿运创业投资
21 10,000 0.0144
中心（有限合伙）
注：河南德瑞恒通高端装备创业投资基金有限公司、深圳前海森得瑞股权投资基金
合伙企业（有限合伙）与深圳市森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）的基金
3-3-2-34
管理人均为深圳市森得瑞股权投资基金管理有限公司；上海国弘医疗健康投资中心
（有限合伙）、上海长江国弘投资管理有限公司-昆山国弘华钜投资中心（有限合伙）
的基金管理人均为上海长江国弘投资管理有限公司；平潭弘润盈科新材料创业投资
合伙企业（有限合伙）、平潭盈科融通创业投资合伙企业（有限合伙）与宁波梅山保
税港区盈科鸿运创业投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人及基金管理人均为盈
科创新资产管理有限公司。
1.2.2.1 北京嘉景
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网站
的查询，北京嘉景的基本信息如下：
北京嘉景成立于 2015 年 5 月 14 日，现持有北京市工商行政管理局海
淀分局核发的统一社会信用代码为 9111010833560632X6 的《营业执
照》，住所为北京市海淀区翠微路 12 号 16 层 7 单元 1601-03 号，执行
事务合伙人为孙莹，类型为有限合伙企业，合伙期限为 2015 年 5 月 14
日至 2035 年 5 月 13 日，经营范围为项目投资；投资管理；资产管理；
投资咨询；企业管理咨询；经济贸易咨询；技术推广、技术服务；承
办展览展示活动。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷
款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资
者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
北京嘉景的出资结构如下：
序 合伙人 合伙类 出资额 出资比例
任职情况
号 名称 型 （万元） （%）
有限合 公司董事兼总经理、郑
1 高志生 92.1330 16.7515
伙人 州捷硕监事
公司董事、副总经理、
有限合
2 牛红勋 财务负责人、董事会秘 78.5714 14.2857
伙人
书
北京夏 有限合
3 -- 73.0714 13.2857
睿 伙人
3-3-2-35
公司审计部负责人、郑
有限合
4 杜艳齐 州通晓监事、郑州军工 73.0463 13.2811
伙人
监事、北京申谋监事
公司副总工程师、北京
有限合
5 白晓亮 申谋总经理兼总工程 40.1939 7.3080
伙人
师
有限合
6 崔志斌 公司副总经理 13.7720 2.5040
伙人
有限合
7 朱运兰 公司监事、副总工程师 11.0220 2.0040
伙人
有限合 公司董事、部门副总
8 王政伟 10.5820 1.9240
伙人 监、大区经理
普通合
9 孙 莹 公司监事会主席 9.0577 1.6469
伙人
有限合 公司监事、公司部门副
10 葛耀旭 9.0514 1.6457
伙人 总监
有限合
11 李建玲 公司部门副总监 9.0106 1.6383
伙人
有限合
12 张二阳 公司部门总监 7.9357 1.4429
伙人
有限合
13 王 鹏 公司董事、部门经理 7.4391 1.3526
伙人
有限合
14 刘琳琳 公司部门经理 7.0714 1.2857
伙人
有限合
15 翟艳臣 公司部门总监 7.0714 1.2857
伙人
有限合
16 张 俊 公司部门经理 5.9086 1.0743
伙人
有限合
17 刘 娟 郑州军工部门经理 5.9086 1.0743
伙人
有限合
18 段战钦 公司部门副总监 5.2957 0.9629
伙人
有限合 离职，曾任公司部门经
19 柴江涛 4.9029 0.8914
伙人 理
有限合
20 王鸿鹏 公司部门总监 4.7143 0.8571
伙人
有限合 离职，曾任北京申谋总
21 冯 坤 3.9286 0.7143
伙人 经理
有限合
22 康文宾 公司大区经理 3.9286 0.7143
伙人
有限合
23 周 松 公司大区经理 3.9286 0.7143
伙人
有限合
24 李 宁 公司部门经理 3.9286 0.7143
伙人
3-3-2-36
有限合
25 余亚浩 公司大区经理 3.5357 0.6429
伙人
有限合
26 徐 杰 公司大区经理 3.5357 0.6429
伙人
有限合
27 侯晓龙 公司部门主管 3.5357 0.6429
伙人
有限合
28 张 华 郑州军工工程师 3.5357 0.6429
伙人
有限合
29 周亚丽 公司部门经理 3.1429 0.5714
伙人
有限合
30 范云霞 公司部门经理 3.1429 0.5714
伙人
有限合 离职，曾任公司部门经
31 付龙光 3.1429 0.5714
伙人 理
有限合
32 张 丹 公司部门经理 3.1429 0.5714
伙人
有限合
33 苏以佳 公司产品经理 3.1429 0.5714
伙人
有限合 离职，曾任北京嘉普监
34 胡 伟 2.7500 0.5000
伙人 事
有限合
35 袁新方 公司大区经理 2.7500 0.5000
伙人
有限合
36 严会平 公司部门主管 2.7500 0.5000
伙人
有限合
37 孙庆华 郑州军工工程师 2.7500 0.5000
伙人
有限合
38 张建伟 公司部门主管 2.7500 0.5000
伙人
有限合
39 朱 辉 公司大区经理 2.3571 0.4286
伙人
有限合
40 王晶晶 公司财务 2.3571 0.4286
伙人
有限合
41 王帅杰 公司部门主管 2.3571 0.4286
伙人
有限合
42 李志军 北京申谋副总工程师 2.332 0.4240
伙人
有限合
43 赵本发 郑州军工销售 1.9800 0.3600
伙人
有限合
44 朱 祯 公司部门主管 1.9643 0.3571
伙人
有限合
45 王会攀 技术人员 1.5714 0.2857
伙人
总计 -- -- 550 100
3-3-2-37
1.2.2.2 湖北楚商澴锋创业投资中心（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，湖北楚商澴锋创业投资中
心（有限合伙）的基本信息如下：
湖北楚商澴锋创业投资中心（有限合伙）成立于 2016 年 5 月 17 日，
现持有孝感市工商行政管理局城区分局核发的统一社会信用代码为
91420900MA48A3LC69 的《营业执照》，住所为孝感市崇文路 7 号 1403
室，执行事务合伙人为楚商领先（武汉）创业投资基金管理有限公司
（委派代表：李娟），类型为有限合伙企业，合伙期限为 2016 年 5 月
17 日至 2023 年 5 月 17 日，经营范围为股权投资、创业投资咨询服务，
为创业企业提供创业管理及咨询服务业务。
湖北楚商澴锋创业投资中心（有限合伙）的出资结构如下：
序 出资额（万 出资比例
合伙人名称 合伙类型
号 元） （%）
武汉楚商富邦管理合
1 有限合伙人 5,001.00 18.66
伙企业（有限合伙）
湖北政和基金投资管
2 有限合伙人 5,000.00 18.66
理有限公司
湖北省高新产业投资
3 有限合伙人 5,000.00 18.66
集团有限公司
国投创合国家新兴产
4 业创业投资引导基金 有限合伙人 3,000.00 11.19
（有限合伙）
5 殷永兴 有限合伙人 1,600.00 5.97
6 鄢 林 有限合伙人 1,200.00 4.48
7 王佳琳 有限合伙人 1,000.00 3.73
8 王壹民 有限合伙人 1,000.00 3.73
9 舒 飞 有限合伙人 1,000.00 3.73
10 周 红 有限合伙人 1,000.00 3.73
11 郭克诚 有限合伙人 1,000.00 3.73
楚商领先（武汉）创
12 业投资基金管理有限 普通合伙人 1,000.00 3.73
公司
合计 -- 26,801.00 100.00
3-3-2-38
湖北楚商澴锋创业投资中心（有限合伙）已于 2016 年 6 月 7 日在中国
证券投资基金业协会办理了私募基金备案，备案编号为 SJ8447；基金
管理人为楚商领先（武汉）创业投资基金管理有限公司，登记编号为
P1007690。
1.2.2.3 长兴嵩山捷安投资合伙企业（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，长兴嵩山捷安投资合伙企
业（有限合伙）的基本信息如下：
长兴嵩山捷安投资合伙企业（有限合伙）成立于 2017 年 1 月 10 日，
现持有长兴县市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
91330522MA28CT4P2B 的《营业执照》，住所为长兴经济开发区明珠路
1278 号长兴世贸大厦 A 楼 15 层 1545 室，执行事务合伙人为珠海嵩山
股权投资基金管理有限公司（委派代表：董志勤），类型为有限合伙企
业，合伙期限为 2017 年 1 月 10 日至 2022 年 1 月 9 日，经营范围为股
权投资，投资管理（除金融、证券、期货、保险等前置许可项目,未经
金融等监管部门批准,不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财
等金融服务）。
长兴嵩山捷安投资合伙企业（有限合伙）的出资结构如下：
序 出资额 出资比例
合伙人名称 合伙类型
号 （万元） （%）
珠海嵩山股权投资基金
1 普通合伙人 1,727.00 57.57
管理有限公司
2 谭少儒 有限合伙人 459.00 15.30
3 陈芊文 有限合伙人 102.00 3.40
4 胡 伟 有限合伙人 102.00 3.40
5 蒋影华 有限合伙人 102.00 3.40
6 赵 涵 有限合伙人 102.00 3.40
7 华 飞 有限合伙人 102.00 3.40
8 苏鹤玲 有限合伙人 102.00 3.40
9 林 曦 有限合伙人 102.00 3.40
3-3-2-39
10 廉 洁 有限合伙人 100.00 3.33
合计 -- 3,000.00 100.00
长兴嵩山捷安投资合伙企业（有限合伙）已于 2017 年 3 月 8 日在中国
证券投资基金业协会网站办理了私募基金备案，备案编号为 SS1014；
基金管理人为珠海嵩山股权投资基金管理有限公司，登记编号为
P1029586。
1.2.2.4 河南德瑞恒通高端装备创业投资基金有限公司
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，河南德瑞恒通高端装备创
业投资基金有限公司的基本情况如下：
河南德瑞恒通高端装备创业投资基金有限公司成立于 2013 年 5 月 15
日，现持有河南省工商行政管理局核发的统一社会信用代码为
91410000068934504L 的《营业执照》，住所为济源市周园路 5 号 3 幢
308 室，法定代表人为王汉卿，类型为其他有限责任公司，注册资本为
25,000 万元，经营期限为 2013 年 5 月 15 日至 2023 年 5 月 13 日，经
营范围为从事非证券类股权投资活动及相关咨询服务。
河南德瑞恒通高端装备创业投资基金有限公司的股权结构如下：
出资额（万 出资比例
序号 股东名称
元） （%）
1 河南恒通化工集团有限公司 8,000.00 32.00
2 盈富泰克创业投资有限公司 5,000.00 20.00
河南农开产业基金投资有限责
3 5,000.00 20.00
任公司
深圳市森得瑞股权投资基金合
4 3,000.00 12.00
伙企业（有限合伙）
5 郑州泰莱电力工程有限公司 2,000.00 8.00
深圳市森得瑞股权投资基金管
6 1,000.00 4.00
理有限公司
7 深圳汇元投资管理有限公司 1,000.00 4.00
合计 25,000.00 100.00
河南德瑞恒通高端装备创业投资基金有限公司已于 2015 年 2 月 17 日
3-3-2-40
在中国证券投资基金业协会网站办理了私募基金备案，备案编号为
SD5634；基金管理人为深圳市森得瑞股权投资基金管理有限公司，登
记编号为 P1008590。
1.2.2.5 上海衡盈屹盛资产管理有限公司-上海衡峥创业投资中心（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，上海衡盈屹盛资产管理有
限公司-上海衡峥创业投资中心（有限合伙）的基本情况如下：
上海衡峥创业投资中心（有限合伙）成立于 2016 年 2 月 24 日，现持
有崇明县市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
91310230MA1JX6X10X 的《营业执照》，住所为上海市崇明县长兴镇潘园
公路 1800 号 3 号楼 1563 室（上海泰和经济发展区），执行事务合伙人
为上海衡盈辞盛资产管理有限公司（委派代表：刘松），类型为有限合
伙企业，合伙期限为 2016 年 2 月 24 日至 2036 年 2 月 23 日，经营范
围为投资管理，创业投资，实业投资，资产管理，投资咨询，商务信
息咨询。
上海衡峥创业投资中心（有限合伙）的出资结构如下：
出资额（万 出资比例
序号 合伙人名称 合伙类型
元） （%）
1 黎 源 有限合伙人 5,000.00 28.57
2 吴思思 有限合伙人 2,000.00 11.43
上海金玉桐投资管理
3 有限合伙人 2,000.00 11.43
有限公司
深圳和邦正知行资产
4 有限合伙人 2,000.00 11.43
管理有限公司
杭州九缘投资管理合
5 有限合伙人 2,000.00 11.43
伙企业（有限合伙）
天润同泰（北京）投
6 有限合伙人 2,000.00 11.43
资管理有限公司
山东晨鸣纸业集团股
7 有限合伙人 2,000.00 11.43
份有限公司
上海衡宙投资管理合
8 有限合伙人 400.00 2.29
伙企业（有限合伙）
上海衡盈辞盛资产管
9 普通合伙人 100.00 0.57
理有限公司
3-3-2-41
合计 -- 17,500.00 100.00
上海衡峥创业投资中心（有限合伙）已于 2017 年 10 月 31 日办理了私
募基金备案，备案编号为 SX1876；基金管理人为上海衡盈屹盛资产管
理有限公司，登记编号为 P1001371。
1.2.2.6 上海国弘医疗健康投资中心（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，上海国弘医疗健康投资中
心（有限合伙）的基本情况如下：
上海国弘医疗健康投资中心（有限合伙）成立于 2015 年 6 月 30 日，
现持有上海市静安区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
913101063421415167 的《营业执照》，住所为上海市静安区中兴路 387
号 2 幢 105 室，执行事务合伙人为上海长江国弘投资管理有限公司，
类型为有限合伙企业，合伙期限为 2015 年 6 月 30 日至 2022 年 6 月 29
日，经营范围为实业投资、投资管理、投资咨询。
上海国弘医疗健康投资中心（有限合伙）的出资结构如下：
序 出资额（万 出资比
合伙人名称 合伙类型
号 元） 例（%）
宁波伟植股权投资合
1 有限合伙人 3,500.00 16.83
伙企业（有限合伙）
上海李嘉投资管理有
2 有限合伙人 3,200.00 15.38
限公司
3 黄杏芳 有限合伙人 2,080.00 10.00
4 武忠兴 有限合伙人 2,000.00 9.62
5 刘维林 有限合伙人 2,000.00 9.62
深圳如日升股权投资
6 有限合伙人 2,000.00 9.62
有限公司
7 吴卫明 有限合伙人 1,000.00 4.81
万林富盛实业有限公
8 有限合伙人 1,000.00 4.81
司
9 陈荣生 有限合伙人 800.00 3.85
10 刘力匀 有限合伙人 500.00 2.40
3-3-2-42
序 出资额（万 出资比
合伙人名称 合伙类型
号 元） 例（%）
11 李春义 有限合伙人 500.00 2.40
12 邹安琳 有限合伙人 500.00 2.40
13 陈 馨 有限合伙人 500.00 2.40
14 王 辉 有限合伙人 500.00 2.40
15 尉淑贤 有限合伙人 500.00 2.40
上海长江国弘投资管
16 普通合伙人 220.00 1.06
理有限公司
合计 -- 20,800.00 100.00
上海国弘医疗健康投资中心（有限合伙）已于 2016 年 1 月 22 日办理
了私募基金备案，备案编号为 S66860；基金管理人为上海长江国弘投
资管理有限公司，登记编号为 P1001804。
1.2.2.7 长江证券股份有限公司
根据发行人提供的资料并经本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、巨潮资讯网的查询，长江证券股份有限公司的基本情况如下：
长江证券股份有限公司成立于 1997 年 7 月 24 日，现持有湖北省市场
监督管理局核发的统一社会信用代码为 91420000700821272A 的《营业
执照》，住所为湖北省武汉市新华路特 8 号，法定代表人为李新华，类
型为股份有限公司（上市），注册资本为 552,946.7678 万元，经营期
限为长期，经营范围为证券经纪；证券投资咨询；证券（不含股票、
上市公司发行的公司债券）承销；证券自营；融资融券业务；证券投
资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期
权做市业务。
长江证券股份有限公司为深圳证券交易所上市公司，股票简称为“长
江证券”，股票代码为“000783”。
截至 2018 年 9 月 30 日，长江证券股份有限公司的前十大股东情况如
下：
序号 股东名称 持股比例（%）
1 新理益集团有限公司 12.89
3-3-2-43
2 湖北能源集团股份有限公司 9.17
3 三峡资本控股有限责任公司 6.02
4 上海海欣集团股份有限公司 4.49
5 国华人寿保险股份有限公司-分红三号 4.28
6 武汉地产开发投资集团有限公司 3.62
湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限
7
公司 3.34
8 津联（天津）融资租赁有限公司 3.10
9 中国证券金融股份有限公司 2.99
10 中国葛洲坝集团股份有限公司 2.46
1.2.2.8 深圳昀润创新投资合伙企业（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网站
的查询，深圳昀润创新投资合伙企业（有限合伙）的基本情况如下：
深圳昀润创新投资合伙企业（有限合伙）成立于 2015 年 11 月 11 日，
现持有深圳市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
914403003593131187 的《营业执照》，住所为深圳市南山区粤海街道海
德三道海岸大厦西座 1808，执行事务合伙人为深圳云鼎祥润投资有限
责任公司，类型为有限合伙企业，经营范围为开展股权投资和企业上
市咨询业务；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的
创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业
务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。
深圳昀润创新投资合伙企业（有限合伙）的出资结构如下：
出资额（万 出资比例
序号 合伙人名称 合伙类型
元） （%）
西藏聚升投资有限
1 有限合伙人 19,950.00 99.75
公司
深圳云鼎祥润投资
2 普通合伙人 50.00 0.25
有限责任公司
合计 -- 20,000.00 100.00
1.2.2.9 安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
3-3-2-44
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，安阳惠通高创新材料创业
投资合伙企业（有限合伙）的基本情况如下：
安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）成立于 2012 年 7
月 25 日，现持有安阳市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为
91410500MA40BQJT35 的《营业执照》，住所为安阳市文峰区永明路财政
综合办公大楼 2 楼 2613 室，执行事务合伙人为北京惠通高创投资管理
中心（有限合伙）（委派代表：刘一），类型为有限合伙，合伙期限为
2012 年 7 月 25 日至 2019 年 7 月 24 日，经营范围为创业投资业务；为
创业企业提供创业管理服务和创业投资咨询服务。
安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）的出资结构如下：
序 出资额（万 出资比
合伙人名称 类型
号 元） 例（%）
安阳经济开发集团有限公
1 有限合伙人 5,000.00 20.00
司
河南农开产业基金投资有
2 有限合伙人 5,000.00 20.00
限责任公司
河南高科技创业投资股份
3 有限合伙人 5,000.00 20.00
有限公司
盈富泰克创业投资有限公
4 有限合伙人 5,000.00 20.00
司
焦作市福泰商贸有限责任
5 有限合伙人 1,500.00 6.00
公司
6 郭长林 有限合伙人 1,000.00 4.00
7 宋淑霞 有限合伙人 1,000.00 4.00
8 王中营 有限合伙人 1,000.00 4.00
北京惠通高创投资管理中
9 普通合伙人 500.00 2.00
心（有限合伙）
合计 -- 25,000.00 100.00
安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）已于 2014 年 4 月
29 日在中国证券投资基金业协会办理了私募基金备案，备案编号为
SD2506；基金管理人为北京惠通高创投资管理中心（有限合伙），登记
编号为 P1001530。
1.2.2.10 深圳前海森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）
3-3-2-45
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，深圳前海森得瑞股权投资
基金合伙企业（有限合伙）的基本信息如下：
深圳前海森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立于 2015 年 5
月 12 日，现持有深圳市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
9144030034249926XH 的《营业执照》，住所为深圳市前海深港合作区前
湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），执行事
务合伙人为深圳市森得瑞股权投资基金管理有限公司（委派代表：王
汉卿），类型为有限合伙企业，经营范围为对未上市企业进行股权投资、
开展股权投资和企业上市业务咨询、受托管理股权投资基金（不得以
任何方式公开募集及发行基金、不得从事公开募集及发行基金管理业
务）；创业投资咨询。
深圳前海森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）的出资结构如下：
序 出资额 出资比
合伙人名称 合伙类型
号 （万元） 例（%）
中金创新（深圳）资产
1 有限合伙人 3,757.00 93.67
管理有限公司
深圳市森得瑞股权投资
2 普通合伙人 250.00 6.24
基金管理有限公司
合计 -- 4,007.00 100.00
深圳前海森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）已于 2015 年 9 月
30 日在中国证券投资基金业协会办理了私募基金备案，备案编号为
S69122；私募基金管理人为深圳市森得瑞股权投资基金管理有限公司，
登记编号为 P1008590。
1.2.2.11 上海长江国弘投资管理有限公司-昆山国弘华钜投资中心（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，上海长江国弘投资管理有
限公司-昆山国弘华钜投资中心（有限合伙）的基本情况如下：
昆山国弘华钜投资中心（有限合伙）成立于 2017 年 11 月 23 日，现持
有昆山市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
3-3-2-46
91320583MA1TBKFY39 的《营业执照》，住所为昆山市花桥经济开发区商
银路 538 号国际金融大厦 401 室，执行事务合伙人为上海长江国弘投
资管理有限公司，类型为有限合伙企业，合伙期限为 2017 年 11 月 23
日至 2024 年 11 月 22 日，经营范围为投资管理，投资咨询（以上不得
从事金融、类金融业务）。
昆山国弘华钜投资中心（有限合伙）的出资结构如下：
序 出资额（万 出资比例
合伙人名称 合伙类型
号 元） （%）
上海李嘉投资管理有
1 有限合伙人 2,100.00 21.00
限公司
苏州大得宏强投资中
2 有限合伙人 1,000.00 10.00
心（有限合伙）
3 刘力匀 有限合伙人 750.00 7.50
4 武忠兴 有限合伙人 640.00 6.40
5 吴卫明 有限合伙人 640.00 6.40
6 俞 瑄 有限合伙人 640.00 6.40
万林富盛实业有限公
7 有限合伙人 640.00 6.40
司
8 金 宏 有限合伙人 500.00 5.00
9 刘 军 有限合伙人 384.00 3.84
10 钱玉兰 有限合伙人 320.00 3.20
深圳如日升股权投资
11 有限合伙人 320.00 3.20
有限公司
上海长江国弘投资管
12 普通合伙人 316.00 3.16
理有限公司
13 洪丹毅 有限合伙人 250.00 2.50
14 贾 欣 有限合伙人 250.00 2.50
15 汤士萍 有限合伙人 250.00 2.50
16 刘维林 有限合伙人 250.00 2.50
上海华钜投资集团有
17 有限合伙人 250.00 2.50
限公司
上海博福投资合伙企
18 有限合伙人 250.00 2.50
业（有限合伙）
19 王惠敏 有限合伙人 150.00 1.50
20 徐美凤 有限合伙人 100.00 1.00
3-3-2-47
序 出资额（万 出资比例
合伙人名称 合伙类型
号 元） （%）
合计 -- 10,000.00 100.00
昆山国弘华钜投资中心（有限合伙）已于 2018 年 4 月 11 日办理了私
募基金备案，备案编号为 SCM715；基金管理人为上海长江国弘投资管
理有限公司，登记编号为 P1001804。
1.2.2.12 湖南湘江海捷股权投资合伙企业（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，湖南湘江海捷股权投资合
伙企业（有限合伙）的基本情况如下：
湖南湘江海捷股权投资合伙企业（有限合伙）成立于 2017 年 3 月 3 日，
现持有长沙市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为
91430100MA4LD27B42 的《营业执照》，住所为湖南省长沙市岳麓区观沙
岭街道滨江路 53 号楷林国际大厦 A 栋 17 楼，执行事务合伙人为湖南
湘江海捷股权投资管理有限公司（委派代表：左健），类型为有限合伙
企业，合伙期限为 2017 年 3 月 3 日至 2027 年 3 月 2 日，经营范围为
以自有资金进行股权投资；创业投资；创业投资咨询业务；代理其他
创业投资企业等机构或个人的创业投资业务（不得从事吸收存款或变
相吸收公众存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及
财政信用业务）。
湖南湘江海捷股权投资合伙企业（有限合伙）的出资结构如下：
序 出资额（万 出资比
合伙人名称 合伙类型
号 元） 例（%）
长沙市和钧投资有限
1 有限合伙人 118,200.00 78.80
公司
湖南湘江新区资产经
2 有限合伙人 30,000.00 20.00
营有限公司
湖南湘江海捷股权投
3 普通合伙人 1,800.00 1.20
资管理有限公司
合计 -- 150,000.00 100.00
3-3-2-48
湖南湘江海捷股权投资合伙企业（有限合伙）已于 2017 年 7 月 27 日
办理了私募基金备案，备案编号为 SW2406；基金管理人为湖南湘江海
捷股权投资管理有限公司，登记编号为 P1063447。
1.2.2.13 楚商（武汉）投资有限公司
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，楚商（武汉）投资有限公
司的基本信息如下：
楚商（武汉）投资有限公司成立于 2012 年 4 月 19 日，现持有武汉东
湖新技术开发区核发的统一社会信用代码为 91420100594505830H 的
《营业执照》，住所为武汉东湖新技术开发区珞喻路 889 号武汉光谷中
心花园 A 栋 20 层，法定代表人为李树锋，类型为有限责任公司（自然
人投资或控股），注册资本为 12,192.26 万元，经营期限为 2012 年 4
月 19 日至 2022 年 4 月 18 日，经营范围为管理或受托管理股权类投资
并从事相关咨询服务业务；创业投资业务；创业投资咨询业务。（不含
国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开
募集和发行基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款,不得
从事发放贷款等金融业务）。
楚商（武汉）投资有限公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 舒先厚 2,728.77 22.38
2 李树锋 2,728.79 22.38
3 海克洪 2,640.33 21.66
4 钟祖祥 800.00 6.56
5 李文志 723.45 5.93
6 王军黎 500.00 4.10
7 赵 荣 413.40 3.39
8 周汉云 300.00 2.46
9 夏先重 280.00 2.30
10 李 娟 206.70 1.70
11 刘训武 200.00 1.64
3-3-2-49
12 周火平 144.69 1.19
13 范良兵 140.00 1.15
14 刘文华 123.45 1.01
15 陈祖疆 100.00 0.82
16 卢 波 82.68 0.68
17 沈顺桂 80.00 0.66
合计 12,192.26 100.00
楚商（武汉）投资有限公司已于 2016 年 7 月 15 日在中国证券投资基
金业协会办理了私募基金备案，备案编号为 SK6404；基金管理人为楚
商（武汉）投资有限公司，登记编号为 P1026021。
1.2.2.14 深圳市森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，深圳市森得瑞股权投资基
金合伙企业（有限合伙）的基本情况如下：
深圳市森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立于 2011 年 1 月
31 日，现持有深圳市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
91440300568546161B 的《营业执照》，住所为深圳市罗湖区东晓街道翠
荫路 268 号淘金山花园 12 号楼 B 栋 1207 号，执行事务合伙人为深圳
市森得瑞股权投资基金管理有限公司（委派代表：王汉卿），类型为有
限合伙企业，合伙期限为 2011 年 1 月 31 日至 2021 年 1 月 31 日，经
营范围为对未上市企业进行股权投资；开展股权投资和企业上市咨询
业务。
深圳市森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）的出资结构如下：
出资额（万 出资比
序号 合伙人名称 合伙类型
元） 例（%）
登封市荣佳商贸有限
1 有限合伙人 6,000.00 40.00
公司
河南交谊斯投资有限
2 有限合伙人 6,000.00 40.00
公司
深圳市森得瑞股权投
3 普通合伙人 3,000.00 20.00
资基金管理有限公司
3-3-2-50
出资额（万 出资比
序号 合伙人名称 合伙类型
元） 例（%）
登封市荣佳商贸有限
1 有限合伙人 6,000.00 40.00
公司
合计 -- 15,000.00 100.00
深圳市森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）已于 2015 年 2 月 17
日在中国证券投资基金业协会办理了私募基金备案，备案编号为
SD5632；基金管理人为深圳市森得瑞股权投资基金管理有限公司，登
记编号为 P1008590。
1.2.2.15 宁波茂汇博格股权投资基金合伙企业（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，宁波茂汇博格股权投资基
金合伙企业（有限合伙）的基本情况如下：
宁波茂汇博格股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立于 2017 年 9 月
27 日，现持有宁波市北仑区市场监督管理局核发的统一社会信用代码
为 91330206MA2AEJGW1P 的《营业执照》，住所为浙江省宁波市北仑区
梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 C 区 F0103，执行事务合伙人为浙江茂汇
股权投资有限公司（委派代表：岑岗崎），类型为有限合伙企业，合伙
期限为 2017 年 9 月 27 日至 2027 年 9 月 26 日，经营范围为私募股权
投资。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客
理财、向社会公众集（融）资等金融业务）。
宁波茂汇博格股权投资基金合伙企业（有限合伙）的出资结构如下：
序 出资额（万 出资比例
合伙人名称 合伙类型
号 元） （%）
1 岑 琼 有限合伙人 1,000.00 33.33
2 汪宏伟 有限合伙人 1,000.00 33.33
3 方燕萍 有限合伙人 700.00 23.33
浙江茂汇股权投资有
4 普通合伙人 300.00 10.00
限公司
合计 -- 3,000.00 100.00
宁波茂汇博格股权投资基金合伙企业（有限合伙）已于 2017 年 12 月 5
3-3-2-51
日办理了私募基金备案，备案编号为 SY5294；基金管理人为浙江茂汇
股权投资有限公司，登记编号为 P1014675。
1.2.2.16 东吴证券股份有限公司
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、巨潮资讯网的查询，东吴证券股份有限公司的基本信息如下：
东吴证券股份有限公司成立于 1993 年 4 月 10 日，现持有江苏省工商
行政管理局核发的统一社会信用代码为 91320000137720519P 的《营业
执照》，住所为苏州工业园区星阳街 5 号，法定代表人为范力，类型为
股份有限公司（上市），注册资本为 300,000 万元，经营期限为长期，
经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有
关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投
资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金
融产品业务。
东吴证券股份有限公司为上海证券交易所上市公司，股票简称为“东
吴证券”，股票代码为“601555”。
截至 2018 年 9 月 30 日，东吴证券股份有限公司的前十大股东情况如
下：
持股比例
序号 股东名称
（%）
1 苏州国际发展集团有限公司 23.37
2 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 4.33
3 中新苏州工业园区城市投资运营有限公司 3.33
4 张家港市直属公有资产经营有限公司 3.33
5 中国证券金融股份有限公司 2.99
6 苏州物资控股（集团）有限责任公司 2.33
7 苏州高新区国有资产经营公司 2.33
苏州市营财投资集团有限公司（原苏州市营财投资
8 2.15
集团公司）
9 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 2.06
10 苏州信托有限公司 1.77
3-3-2-52
1.2.2.17 特华投资控股有限公司
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网站
的查询，特华投资控股有限公司的基本情况如下：
特华投资控股有限公司成立于 2000 年 6 月 28 日，现持有北京市工商
行政管理局西城分局核发的统一社会信用代码为 91110102722609766H
的《营业执照》，住所为北京市西城区金融大街 23 号 612 单元，法定
代表人为王力，类型为有限责任公司，注册资本为 50,000 万元，经营
期限为 2000 年 6 月 28 日至 2020 年 6 月 27 日，经营范围为项目投资；
接受委托对企业进行管理；投资策划及咨询服务。
特华投资控股有限公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 李光荣 49,300.00 98.60
2 王 力 500.00 1.00
3 方胜平 200.00 0.40
合计 50,000.00 100.00
1.2.2.18 平潭弘润盈科新材料创业投资合伙企业（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，平潭弘润盈科新材料创业
投资合伙企业（有限合伙）的基本信息如下：
平潭弘润盈科新材料创业投资合伙企业成立于 2014 年 6 月 20 日，现
持有平潭综合实验区市场监督管理局 核发的统一社会信用代码为
913501033106312386 的《营业执照》，住所为平潭综合实验区金井湾片
区商务营运中心，执行事务合伙人为盈科创新资产管理有限公司，类
型为有限合伙企业，合伙期限为 2014 年 6 月 20 日至 2021 年 6 月 19
日，经营范围为创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人
的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务
业务。
平潭弘润盈科新材料创业投资合伙企业出资结构如下：
3-3-2-53
出资比例
序号 合伙人名称 合伙类型 出资额（万元）
（%）
1 吴端雅 有限合伙人 2,000.00 26.67
2 陈春生 有限合伙人 2,000.00 26.67
青岛嘉银优诚创
3 业投资合伙企业 有限合伙人 1,077.00 14.36
（有限合伙）
4 梁继进 有限合伙人 500.00 6.67
5 牛 波 有限合伙人 500.00 6.67
宁波梅山保税港
区培康投资管理
6 有限合伙人 428.00 5.71
合伙企业（有限
合伙）
7 杨志民 有限合伙人 300.00 4.00
8 吴小平 有限合伙人 200.00 2.67
9 陈 华 有限合伙人 150.00 2.00
10 高 尚 有限合伙人 145.00 1.93
11 严 震 有限合伙人 100.00 1.33
盈科创新资产管
12 有限合伙人 100.00 1.33
理有限公司
合计 -- 7,500.00 100.00
平潭弘润盈科新材料创业投资合伙企业（有限合伙）已于 2016 年 9 月
29 日在中国证券投资基金业协会办理了私募基金备案，备案编号为
SK6597；基金管理人为 盈科创新资产管理有限公司，登记编号为
P1001263。
1.2.2.19 北京美好愿景餐饮管理有限公司
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网站
的查询，北京美好愿景餐饮管理有限公司的基本信息如下：
北京美好愿景餐饮管理有限公司成立于 2009 年 6 月 17 日，现持有北
京市工商行政管理局北京经济技术开发区分局核发的统一社会信用代
码为 91110302690805219J 的《营业执照》，住所为北京市北京经济技
术开发区荣华中路 7 号 4 层 4064，法定代表人为白连华，类型为有限
责任公司（自然人投资或控股），注册资本为 500 万元，经营期限为 2009
3-3-2-54
年 6 月 17 日至 2029 年 6 月 16 日，经营范围为餐饮管理、酒店管理；
投资。
北京美好愿景餐饮管理有限公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 李 丽 255.00 51.00
2 熊永明 245.00 49.00
合计 500.00 100.00
1.2.2.20 平潭盈科融通创业投资合伙企业（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，平潭盈科融通创业投资合
伙企业（有限合伙）的基本信息如下：
平潭盈科融通创业投资合伙企业（有限合伙）成立于 2015 年 6 月 12
日，现持有平潭综合实验区市场监督管理局核发的统一社会信用代码
为 91350105M00005RL8P 的《营业执照》，住所为平潭综合实验区金井
湾片区商务营运中心 6 号楼 5 层 511 室-165，执行事务合伙人为盈科
创新资产管理有限公司，类型为有限合伙企业，合伙期限为 2015 年 6
月 12 日至 2025 年 6 月 11 日，经营范围为创业投资业务、代理其他创
业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务、为创
业企业提供创业管理服务业务、参与设立创业投资企业与创业投资管
理顾问机构。
平潭盈科融通创业投资合伙企业（有限合伙）的出资结构如下：
出资额 出资比例
序号 合伙人名称 合伙类型
（万元） （%）
杭州万代宇玺投资管
1 理合伙企业（有限合 有限合伙人 3,500.00 48.61
伙）
2 瞿庆华 有限合伙人 990.00 13.75
盈科创新资产管理有
3 普通合伙人 563.00 7.82
限公司
4 李建华 有限合伙人 550.00 7.64
5 郭永平 有限合伙人 500.00 6.94
3-3-2-55
出资额 出资比例
序号 合伙人名称 合伙类型
（万元） （%）
6 杨志民 有限合伙人 300.00 4.17
7 钱金平 有限合伙人 299.08 4.15
8 王保春 有限合伙人 297.92 4.14
广西贝塔投资控股有
9 有限合伙人 200.00 2.78
限公司
合计 -- 7,200.00 100.00
平潭盈科融通创业投资合伙企业（有限合伙）已于 2016 年 12 月 6 日
在中国证券投资基金业协会办理了私募基金备案，备案编号为 SN7839；
基金管理人为盈科创新资产管理有限公司，登记编号为 P1001263。
1.2.2.21 宁波梅山保税港区盈科鸿运创业投资中心（有限合伙）
根据发行人提供的资料及本所律师在全国企业信用信息公示系统网
站、中国证券投资基金业协会网站的查询，宁波梅山保税港区盈科鸿
运创业投资中心（有限合伙）的基本信息如下：
宁波梅山保税港区盈科鸿运创业投资中心（有限合伙）成立于 2016 年
5 月 6 日，现持有宁波市北仑区市场监督管理局核发的统一社会信用代
码为 91330206MA281Y4U72 的《营业执照》，住所为宁波市北仑区梅山
大道商务中心十五号办公楼 327 室，执行事务合伙人为盈科创新资产
管理有限公司，类型为有限合伙企业，合伙期限为 2016 年 5 月 6 日至
2021 年 5 月 5 日，经营范围为创业投资及相关咨询服务。（未经金融等
监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众
集（融）资等金融业务）。
宁波梅山保税港区盈科鸿运创业投资中心（有限合伙）的出资结构如
下：
出资额（万 出资比例
序号 合伙人名称 合伙类型
元） （%）
1 陈笑妍 有限合伙人 1,000.00 12.50
2 袁锦华 有限合伙人 1,000.00 12.50
3 贾志华 有限合伙人 760.00 9.50
4 赖春宝 有限合伙人 700.00 8.75
3-3-2-56
出资额（万 出资比例
序号 合伙人名称 合伙类型
元） （%）
5 王肖毅 有限合伙人 500.00 6.25
6 孙 涛 有限合伙人 500.00 6.25
7 江志坚 有限合伙人 500.00 6.25
上海和科发股权
8 投资管理企业（有 有限合伙人 500.00 6.25
限合伙）
9 傅 瓅 有限合伙人 400.00 5.00
10 李建华 有限合伙人 330.00 4.12
11 刘 芳 有限合伙人 300.00 3.75
12 曾珊珊 有限合伙人 300.00 3.75
13 孔 岚 有限合伙人 200.00 2.50
14 赖满英 有限合伙人 200.00 2.50
盈科创新资产管
15 普通合伙人 200.00 2.50
理有限公司
16 钱名军 有限合伙人 160.00 2.00
17 杨志民 有限合伙人 150.00 1.88
18 钱自政 有限合伙人 100.00 1.25
19 肖荣冬 有限合伙人 100.00 1.25
20 陈 华 有限合伙人 100.00 1.25
合计 -- 8,000.00 100.00
宁波梅山保税港区盈科鸿运创业投资中心（有限合伙）已于 2016 年 10
月 27 日在中国证券投资基金业协会办理了私募基金备案，备案编号为
SL1278；基金管理人为 盈科创新资产管理有限公司，登记编号为
P1001263。
1.3 根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提供的《证券持有人名
册》，发行人目前的股权结构状况真实、有效，发行人主要股东所持发行人
之股份均不存在质押、被冻结或其他权利受到限制的情形，不存在潜在的
法律风险。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人各自然人股东均为中国公民且均具有完全民事
行为能力，发行人各非自然人股东或者其他经济组织目前依法存续，发行人各股
3-3-2-57
东均具有法律、法规和规范性文件规定进行出资入股的资格。
（二）发行人的发起人或股东已投入股份公司资产的产权关系
1、事实及依据
根据发行人提供的设立及历次增资的验资报告及本所律师的核查，发起人投
入发行人的资产的产权关系清晰，除捷安有限的股东以按原账面净资产值依法折
股整体变更为股份公司外，股东均系货币出资，不存在法律障碍或风险。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人的发起人或股东已投入发行人的资产的产权关
系清晰，不存在法律障碍或潜在的法律风险。
（三）发行人的发起人或股东以其他企业的权益出资的情况
1、事实及依据
根据中勤万信出具的（2011）中勤审字第 07225 号《审计报告》、（2011）中
勤验字第 07052 号《验资报告》和本所律师的核查，发行人系由捷安有限按经审
计账面净资产值折股整体变更设立。
发行人设立时不存在发起人将其全资附属企业或其他企业先注销再以其资
产折价入股的情况。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人的发起人或股东不存在将其全资附属企业或其
他企业先注销再以其资产折价入股的情况，也不存在以其他企业中的权益出资的
情况。
（四）发行人的发起人或股东投入发行人资产或权利权属证书的转移
1、事实及依据
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人系由捷安有限按经审计账
面净资产值折股整体变更设立的股份公司。
3-3-2-58
2、结论
本所律师经核查认为，发行人的注册资本已足额缴纳，不存在法律障碍或潜
在的法律风险。
（五）发行人的控股股东及实际控制人
1、事实及依据
1.1 发行人的控股股东
发行人的控股股东为郑乐观、张安全。
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，自捷安有限设立以来，郑乐观、
张安全合计持有公司股权的比例保持在 42%以上；且二人始终是公司持股
比例最高的两位股东。同时，郑乐观、张安全长期在公司担任董事、高级
管理人员等重要职务，对公司经营决策具有重大影响。两人于 2013 年 7
月共同签署了《一致行动人协议》，就公司的经营管理、控制权及其相关所
有事项保持一致立场及意见进行了约定；2017 年 6 月，郑乐观与张安全签
署了《一致行动人确认和承诺函》，承诺在向股东大会行使提案权和在股东
大会上对相关事项行使表决权时，双方将采取一致行动；2019 年 3 月，郑
乐观与张安全又签署了《一致行动人确认和承诺函》，对一致行动事项进一
步进行约定。因此，郑乐观、张安全为发行人的控股股东。
1.2 发行人的实际控制人
发行人的实际控制人为郑乐观、张安全。
1.2.1 自捷安有限设立至今，郑乐观、张安全二人合并持有公司股权比例均保
持在 42%以上，且二人始终是公司持股比例最高的两位股东，未发生变
化，公司的控股权稳定。同时，根据郑乐观、张安全共同签署的《一致
行动人协议》及《一致行动人确认和承诺函》，其二人已做出承诺，自股
份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有
的股份公司该等股份，也不由股份公司回购其持有的该等股份，因此，
在可预期期限内，二人持有的公司股权结构是稳定、有效存在的。
3-3-2-59
1.2.2 自捷安有限设立至今，郑乐观、张安全长期在公司担任董事、高级管理
人员等重要职务，对公司经营决策具有重大影响，能够对公司形成控制，
郑乐观、张安全为公司的实际控制人；公司治理结构健全、运行良好。
2、结论
经本所律师核查，发行人的控股股东和实际控制人均为郑乐观、张安全，上
述二人均持有发行人股份，且二人始终是公司持股比例最高的两位股东，二人共
同签署了《一致行动人协议》和《一致行动人确认和承诺函》，上述文件合法有
效、权利义务清晰、责任明确，且公司治理结构健全、运行良好。因此，本所律
师认为，发行人近三年实际控制人一直未发生变化，两人共同控制的情形不会影
响发行人的持续发展和持续盈利能力，符合有关法律、法规、规范性文件的规定。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人各自然人股东均为中国公
民，具备完全民事行为能力，发行人各非自然人股东或者其他经济组织目前依
法存续，发行人各股东均具有担任发行人股东或进行出资的资格，其投资设立
发行人的行为合法、有效；发行人的实际控制人近三年一直未发生变化。
七、发行人的股本及其演变
（一）捷安有限的设立及历次股权变动
1、捷安有限的设立
1.1 事实及依据
1.1.1 捷安有限于 2002 年 6 月 3 日设立，设立时注册资本为 10 万元。
1.1.2 2002 年 4 月 22 日，河南大平会计师事务所有限公司出具了审验字（2001）
第 04-108 号《验资报告》，根据该报告，截至 2002 年 4 月 19 日，公司
已收到出资各方缴纳的注册资本合计人民币 10 万元，各方均以货币方式
出资。
中勤万信河南分公司对本次验资进行了复核并于 2011 年 12 月 1 日出具
3-3-2-60
了中勤豫分审核字（2011）第 12001 号《郑州捷安高科股份有限公司设
立、变更验资复核报告》，认定河南大平会计师事务所有限公司出具的审
验字（2001）第 04-108 号《验资报告》所载事项同捷安有限实际收到的
各股东出资情况相符。
1.1.3 2002 年 6 月 3 日，捷安有限在郑州市工商局办理完成工商登记手续并取
得了注册号为 4101002115712 的《企业法人营业执照》。
1.1.4 捷安有限成立时的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 郑乐观 5.50 55.00
2 张安全 4.50 45.00
合计 10.00 100.00
1.2 结论
本所律师经核查认为，捷安有限的设立符合当时有关法律、法规和规范性文
件的规定，合法、合规、真实、有效。
2、2003 年捷安有限第一次股权转让情况
2.1 事实及依据
2.1.1 2003 年 5 月 20 日，捷安有限召开股东会会议，审议通过了公司股东的
下列股权转让事宜：
同意股东郑乐观将其持有捷安有限 1.9 万元出资额转让给王长春，将其
持有捷安有限 0.6 万元出资额转让给高志生。同意股东张安全将其持有
捷安有限 1 万元出资额转让给杜艳齐，将其持有捷安有限 0.6 万元出资
额转让给高志生。同意新增王长春、高志生、杜艳齐为公司的新股东。
2.1.2 2003 年 5 月 28 日，上述转让方与受让方就本次股权转让事宜分别签署
了《股权转让协议》。本次股权转让价格为每出资额 1 元。
2.1.3 2003 年 6 月 2 日，捷安有限完成了本次股权转让的工商变更登记手续。
2.1.4 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，上述股权转让所涉及的股权
转让款已支付完毕或结清，转让方与受让方之间不存在法律争议。
3-3-2-61
2.1.5 本次股权转让完成后，捷安有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 郑乐观 3.00 30.00
2 张安全 2.90 29.00
3 王长春 1.90 19.00
4 高志生 1.20 12.00
5 杜艳齐 1.00 10.00
合计 10.00 100.00
2.2 结论
本所律师经核查认为，捷安有限上述股权转让事项符合法律、法规及规范性
文件的规定，真实、合法、有效。
3、2005 年捷安有限第一次增资情况
3.1 事实及依据
3.1.1 2005 年 2 月 20 日，捷安有限召开股东会会议，会议审议通过了公司新
增注册资本 20 万元，增资价格为 1 元/出资额，由原股东按其出资比例
共同增资，增资后公司的注册资本为 30 万元。
3.1.2 2005 年 3 月 7 日，河南中兴会计师事务所有限公司出具了豫兴会验字
[2005]第 01012 号《验资报告》，根据该报告，截至 2005 年 3 月 4 日，
公司已收到各股东投入的新增出资 20 万元，全部为货币出资。其中郑乐
观出资 6 万元，张安全出资 5.8 万元，王长春出资 3.8 万元，高志生出
资 2.4 万元，杜艳齐出资 2 万元。
中勤万信河南分公司对本次验资进行了复核并于 2011 年 12 月 1 日出具
了中勤豫分审核字（2011）第 12001 号《郑州捷安高科股份有限公司设
立、变更验资复核报告》，认定因遗漏 2003 年股权转让情况，河南中兴
会计师事务所有限公司出具的豫兴会验字[2005]第 01012 号《验资报告》
所载关于各股东累计的出资金额与出资比例有误，但累计出资总额正确，
关于本次增资事项的记载同捷安有限实际收到的各股东出资情况相符。
3.1.3 2005 年 3 月 22 日，捷安有限完成了本次增资的工商变更登记手续，并
3-3-2-62
取得了变更后注册号为 4101002117905 的《企业法人营业执照》。
3.1.4 本次增资完成后，捷安有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 郑乐观 9.00 30.00
2 张安全 8.70 29.00
3 王长春 5.70 19.00
4 高志生 3.60 12.00
5 杜艳齐 3.00 10.00
合计 30.00 100.00
3.2 结论
本所律师经核查认为，捷安有限本次增资事项符合法律、法规及规范性文件
的规定，真实、合法、有效。
4、2008 年捷安有限第二次股权转让情况
4.1 事实及依据
4.1.1 2008 年 5 月 15 日，捷安有限召开股东会会议，审议通过了公司部分股
东的下列股权转让事宜：
同意股东王长春将其持有捷安有限 2.34 万元出资额转让给白晓亮，将其
持有捷安有限 0.84 万元出资额转让给郑乐观，将其持有捷安有限 0.84
万元出资额转让给张安全，将其持有捷安有限 0.84 万元出资额转让给高
志生，将其持有捷安有限 0.84 万元出资额转让给杜艳齐。
4.1.2 2008 年 6 月 2 日，上述转让方与受让方就本次股权转让事宜分别签署了
《股东出资转让协议书》。本次股权转让价格为每出资额 1 元。
4.1.3 2008 年 6 月，捷安有限完成了本次股权转让的工商变更登记手续。
4.1.4 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，上述股权转让所涉及的股权
转让款已支付完毕或结清，转让方与受让方之间不存在法律争议。
4.1.5 本次股权转让完成后，捷安有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
3-3-2-63
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 郑乐观 9.84 32.80
2 张安全 9.54 31.80
3 高志生 4.44 14.80
4 杜艳齐 3.84 12.80
5 白晓亮 2.34 7.80
合计 30.00 100.00
4.2 结论
本所律师经核查认为，捷安有限上述股权转让事项符合法律、法规及规范性
文件的规定，真实、合法、有效。
5、2008 年捷安有限第二次增资情况
5.1 事实及依据
5.1.1 2008 年 7 月 22 日，捷安有限召开股东会会议，会议审议通过了公司新
增注册资本 70 万元，增资价格为 1 元/出资额，由原股东按其出资比例
共同增资，增资后公司的注册资本为 100 万元。
5.1.2 2008 年 7 月 23 日，河南德宏会计师事务所（普通合伙）出具了豫德宏
验字（2008）第 7-3 号《验资报告》，根据该报告，截至 2008 年 7 月 23
日，公司已收到各股东投入的新增出资 70 万元，全部为货币出资。其中
郑乐观出资 22.96 万元，张安全出资 22.26 万元，高志生出资 10.36 万
元，杜艳齐出资 8.96 万元，白晓亮出资 5.46 万元。
中勤万信河南分公司对本次验资进行了复核并于 2011 年 12 月 1 日出具
了中勤豫分审核字（2011）第 12001 号《郑州捷安高科股份有限公司设
立、变更验资复核报告》，认定河南德宏会计师事务所（普通合伙）出具
的豫德宏验字（2008）第 7-3 号《验资报告》所载事项同捷安有限实际
收到的各股东出资情况相符。
5.1.3 2008 年 7 月 24 日，捷安有限完成了本次增资的工商变更登记手续，并
取得了变更后的《企业法人营业执照》。
5.1.4 本次增资完成后，捷安有限的股权结构如下：
3-3-2-64
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 郑乐观 32.80 32.80
2 张安全 31.80 31.80
3 高志生 14.80 14.80
4 杜艳齐 12.80 12.80
5 白晓亮 7.80 7.80
合计 100.00 100.00
5.2 结论
本所律师经核查认为，捷安有限本次增资事项符合法律、法规及规范性文件
的规定，真实、合法、有效。
6、2009 年捷安有限第三次增资情况
6.1 事实及依据
6.1.1 2009 年 6 月 10 日，捷安有限召开股东会会议，会议审议通过了新增注
册资本 200 万元，增资价格为 1 元/出资额，由原股东按其出资比例共同
增资，增资后公司的注册资本为 300 万元。
6.1.2 2009 年 6 月 15 日，河南鑫华联合会计师事务所出具了豫鑫会验字（2009）
第 AJ6-10 号《验资报告》，根据该报告，截至 2009 年 6 月 15 日，公司
已收到各股东投入的新增出资 200 万元，全部为货币出资。其中郑乐观
出资 65.6 万元，张安全出资 63.6 万元，高志生出资 29.6 万元，杜艳齐
出资 25.6 万元，白晓亮出资 15.6 万元。
中勤万信河南分公司对本次验资进行了复核并于 2011 年 12 月 1 日出具
了中勤豫分审核字（2011）第 12001 号《郑州捷安高科股份有限公司设
立、变更验资复核报告》，认定河南鑫华联合会计师事务所出具的豫鑫会
验字（2009）第 AJ6-10 号《验资报告》所载事项同捷安有限实际收到的
各股东出资情况相符。
6.1.3 2009 年 6 月 17 日，捷安有限完成了本次增资的工商变更登记手续，并
取得了变更后的《企业法人营业执照》。
6.1.4 本次增资完成后，捷安有限的股权结构如下：
3-3-2-65
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 郑乐观 98.40 32.80
2 张安全 95.40 31.80
3 高志生 44.40 14.80
4 杜艳齐 38.40 12.80
5 白晓亮 23.40 7.80
合计 300.00 100.00
6.2 结论
本所律师经核查认为，捷安有限本次增资事项符合法律、法规及规范性文件
的规定，真实、合法、有效。
7、2010 年捷安有限第四次增资情况
7.1 事实及依据
7.1.1 2010 年 6 月 7 日，捷安有限召开股东会会议，会议审议通过了新增注册
资本 300 万元，增资价格为 1 元/出资额，由原股东按其出资比例共同增
资，增资后公司的注册资本为 600 万元。
7.1.2 2010 年 6 月 23 日，河南百盛会计师事务所（普通合伙）出具了豫百盛
验字（2010）第 C-037 号《验资报告》，根据该报告，截至 2010 年 6 月
23 日，公司已收到各股东投入的新增出资 300 万元，全部为货币出资。
其中郑乐观出资 98.4 万元，张安全出资 95.4 万元，高志生出资 44.4
万元，杜艳齐出资 38.4 万元，白晓亮出资 23.4 万元。
中勤万信河南分公司对本次验资进行了复核并于 2011 年 12 月 1 日出具
了中勤豫分审核字（2011）第 12001 号《郑州捷安高科股份有限公司设
立、变更验资复核报告》，认定河南百盛会计师事务所（普通合伙）出具
的豫百盛验字（2010）第 C-037 号《验资报告》所载事项同捷安有限实
际收到的各股东出资情况相符。
7.1.3 2010 年 6 月 29 日，捷安有限完成了本次增资的工商变更登记手续，并
取得了变更后的《企业法人营业执照》。
7.1.4 本次增资完成后，捷安有限的股权结构如下：
3-3-2-66
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 郑乐观 196.80 32.80
2 张安全 190.80 31.80
3 高志生 88.80 14.80
4 杜艳齐 76.80 12.80
5 白晓亮 46.80 7.80
合计 600.00 100.00
7.2 结论
本所律师经核查认为，捷安有限本次增资事项符合法律、法规及规范性文件
的规定，真实、合法、有效。
8、2011 年捷安有限第五次增资情况
8.1 事实及依据
8.1.1 2011 年 5 月 8 日，捷安有限召开股东会会议，会议审议通过了新增注册
资本 400.1 万元，增资价格为 1 元/出资额，由原股东按其出资比例共同
增资，增资后公司的注册资本为 1,000.1 万元。
8.1.2 2011 年 5 月 17 日，河南融通联合会计师事务所（普通合伙）出具了豫
融会验字（2011）第 05-390 号《验资报告》，根据该报告，截至 2011
年 5 月 17 日，公司已收到各股东投入的新增出资 400.1 万元，全部为货
币出资。其中郑乐观出资 131.2328 万元，张安全出资 127.2318 万元，
高志生出资 59.2148 万元，杜艳齐出资 51.2128 万元，白晓亮出资
31.2078 万元。
中勤万信河南分公司对本次验资进行了复核并于 2011 年 12 月 1 日出具
了中勤豫分审核字（2011）第 12001 号《郑州捷安高科股份有限公司设
立、变更验资复核报告》，认定河南融通联合会计师事务所（普通合伙）
出具的豫融会验字（2011）第 05-390 号《验资报告》所载事项同捷安有
限实际收到的各股东出资情况相符。
8.1.3 2011 年 5 月 19 日，捷安有限完成了本次增资的工商变更登记手续，并
取得了变更后的《企业法人营业执照》。
3-3-2-67
8.1.4 本次增资完成后，捷安有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（元） 出资比例（%）
1 郑乐观 3,280,328 32.80
2 张安全 3,180,318 31.80
3 高志生 1,480,148 14.80
4 杜艳齐 1,280,128 12.80
5 白晓亮 780,078 7.80
合计 10,001,000 100.00
8.2 结论
本所律师经核查认为，捷安有限本次增资事项符合法律、法规及规范性文件
的规定，真实、合法、有效。
（二）股份公司设立时的股权设置、股本结构、产权界定与确认
1、事实及依据
1.1 股份公司设立时，全体发起人签署了《发起人协议》，共同制定和签署了《公
司章程》，召开了创立大会，将捷安有限整体变更为股份公司，并确认了股
份公司的股权设置、股本结构。[详见本报告第四部分“发行人的设立”]
1.2 股份公司设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 股份数（万股） 持股比例（%）
1 郑乐观 393.60 32.80
2 张安全 381.60 31.80
3 高志生 177.60 14.80
4 杜艳齐 153.60 12.80
5 白晓亮 93.60 7.80
合计 1,200.00 100.00
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司设立时的股权设置、股本结构符合当时有关
法律、法规以及规范性文件的规定，合法、合规、真实、有效，不存在法律障碍
或潜在的法律风险。
3-3-2-68
（三）股份公司在股转系统挂牌
1、事实及依据
1.1 2013 年 9 月 20 日、2013 年 10 月 10 日，股份公司分别召开了第一届董事
会第九次会议、2013 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于郑州捷安
高科股份有限公司申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让、
纳入非上市公众公司监管的议案》等与申请挂牌相关的议案。
1.2 2014 年 1 月 9 日，股转公司出具了股转系统函[2014]17 号《关于同意郑州
捷安高科股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意
股份公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌。
1.3 2014 年 1 月 24 日，股份公司股票在股转系统挂牌并公开转让，股票代码
“430373”，股票简称“捷安高科”。
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司在股转系统挂牌系经股转公司批准，其挂牌
行为符合当时法律、法规的规定，合法、有效。
（四）股份公司第一次转增股本情况
1、事实及依据
股份公司于 2015 年 4 月以未分配利润转增股本。本次增资完成后，股份公
司注册资本由 1,200 万元变更为 3,204 万元。
1.1 2015 年 3 月 31 日，中勤万信出具了勤信审字[2015]第 1380 号《审计报告》，
根据该报告，截至 2014 年 12 月 31 日，公司的净利润为 15,873,433.38
元，累计未分配利润为 24,796,211.4 元。
1.2 2015 年 4 月 1 日，股份公司在股转系统发布了《关于 2014 年年度利润分
配方案的公告》，决定以 2014 年度末总股本 1,200 万股为基数，向全体股
东每股派发现金股利 0.42 元（含税），共计分配股利 5,040,000.00 元。
1.3 2015 年 4 月 9 日，公司收到股东杜艳齐（持有公司 12.8%的股份）提交的
3-3-2-69
股东大会临时提案，提案内容为对原 2015 年 3 月 31 日第二届董事会第二
次会议审议通过并提交 2014 年年度股东大会审议的第六项议案《公司 2014
年度利润分配方案》进行了修改并增加《修改公司章程的议案》。
1.4 2015 年 4 月 13 日，股份公司召开第二届董事会第三次会议对于股东杜艳
齐提交的股东大会临时提案进行了审议，并于同日在股转系统发布了《关
于 2014 年年度利润分配方案的公告（修改后）》，拟以 2014 年末总股本
1,200 万股为基数，以累计未分配利润向全体股东每 10 股派送红股 16.7
股并派发现金人民币 4 元（含税），未分配利润派送红股及现金分红共计
2,484 万元。本次派送红股及转增后，公司股本总数由 1,200 万股增加至
3,204 万股。
1.5 2015 年 4 月 24 日，股份公司召开 2014 年年度股东大会，会议审议通过了
2014 年度利润分配方案。
1.6 2015 年 4 月 28 日，股份公司在股转系统发布了《2014 年度权益分派实施
公告》，本次所送（转）股将于 2015 年 5 月 7 日直接记入股东证券账户。
公司委托中国证券登记结算有限责任公司北京分公司代派的现金红利将于
2015 年 5 月 7 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资
金账户。
1.7 2017 年 6 月 23 日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具勤信验
字[2017]第 1076 号《验资报告》，根据该报告，截至 2015 年 5 月 7 日，公
司已将未分配利润 2,004 万元转增股本，变更后的注册资本为 3,204 万元、
股本为 3,204 万元。
1.8 2015 年 9 月 17 日，股份公司完成了本次增资的工商变更登记手续，并取
得了变更后的《营业执照》。
1.9 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，上述股东本次转增股本所涉及
的应缴个人所得税等相关税费均已缴纳。
1.10 本次增资完成后，股份公司的股权结构如下：
3-3-2-70
序号 股东名称 股份数（股） 持股比例（%）
1 郑乐观 10,509,120 32.80
2 张安全 10,188,720 31.80
3 高志生 4,741,920 14.80
4 杜艳齐 4,101,120 12.80
5 白晓亮 2,499,120 7.80
合计 32,040,000 100.00
2、结论
经本所律师核查，天健所对公司 2016 年度财务报表进行审计时，发现前期
会计处理时出现差错事项，根据相关规定，公司对前期会计差错进行了更正。会
计差错更正后，公司 2014 年度累计未分配利润由 24,912,095.92 元调减至
23,091,292.75 元。2014 年度当年实际分配利润 24,840,000.00 元（其中：股票
股利 20,040,000.00 元，现金分红 4,800,000.00 元），本次调整导致 2014 年度
超额分配利润 1,748,707.25 元，公司股东郑乐观、张安全、高志生、杜艳齐、
白晓亮于 2017 年 6 月分别将 2014 年度超额分配利润 573,575.98 元、556,088.91
元、258,808.67 元、223,834.53 元、136,399.16 元退回至公司。
本所律师经核查认为，股份公司本次转增股本事项符合法律、法规及规范性
文件的规定，真实、合法、有效。其 2014 年利润超额度分配系由于公司对前期
会计差错进行更正而导致，股东将超额分配的利润已退还至公司，因此，对该事
项对本次发行上市不构成实质性的法律障碍。
（五）股份公司做市转让前第一次发行股份情况
1、事实及依据
1.1 2015 年 5 月 11 日，股份公司在股转系统发布了《股票发行方案》，拟以每
股 1.10 元的价格向符合投资者适当性管理规定的投资者发行不超过 500
万股（含 500 万股）普通股，在册股东均享有优先认购权。
1.2 2015 年 5 月 26 日，股份公司召开 2015 年第一次临时股东大会，会议审议
通过了上述发行方案。
1.3 2015 年 6 月 15 日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了勤信
3-3-2-71
验字[2015]第 1054 号《验资报告》，根据该报告，截至 2015 年 6 月 15 日，
公司已收到北京嘉景的新增出资款 550 万元，其中新增股本 500 万元，余
额 50 万元计入资本公积，全部为货币出资。变更后的注册资本为 3,704
万元，股本为 3,704 万股。
1.4 股份公司该次发行股份聘请的律师于 2015 年 6 月 18 日出具了《北京市京
悦律师事务所关于郑州捷安高科股份有限公司股票发行合法合规的法律意
见书》，股份公司督导券商于 2015 年 6 月 19 日出具了《长江证券股份有限
公司关于郑州捷安高科股份有限公司股票发行合法合规性意见》，认为公司
该次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件；发行对象
符合中国证监会及全国股份转让系统关于投资者适当性制度的有关规定；
发行过程及结果合法合规；与该次股票发行相关的合同等法律文件合法合
规；该次股票发行有关原股东放弃优先认购安排合法有效；该次股票发行
认购股份的方式合法合规。
1.5 2015 年 6 月 24 日，股份公司出具了《股票发行情况报告书》，对该次发行
的基本情况、新增股份限售安排等进行了详细描述。北京嘉景以货币方式
增资 500 万股，发行价格为每股 1.10 元。该次增资后，公司的注册资本增
加至 3,704 万元，公司的股份总数增加至 3,704 万股。
1.6 2015 年 7 月 29 日，股转公司出具了股转系统函[2015]4782 号《关于郑州
捷安高科股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司该次股票发行
500 万股，其中限售 0 股，不予限售 500 万股。
1.7 本次增资完成后，股份公司的股权结构如下：
序号 股东名称 股份数（股） 持股比例(%)
1 郑乐观 10,509,120 28.37
2 张安全 10,188,720 27.51
3 北京嘉景 5,000,000 13.50
4 高志生 4,741,920 12.80
5 杜艳齐 4,101,120 11.07
6 白晓亮 2,499,120 6.75
合计 37,040,000 100.00
3-3-2-72
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司本次发行股份事项符合法律、法规及规范性
文件的规定，真实、合法、有效。
（六）股份公司做市转让前第二次发行股份情况
1、事实及依据
1.1 2015 年 5 月 15 日，股份公司在股转系统发布了《股票发行方案》，拟以每
股 6.88 元的价格向符合投资者适当性管理规定的投资者发行不超过 200
万股（含 200 万股）普通股，在册股东不享有优先认购权。
1.2 2015 年 5 月 30 日，股份公司召开 2015 年第二次临时股东大会，会议审议
通过了上述发行方案。
1.3 2015 年 6 月 30 日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了勤信
验字[2015]第 1058 号《验资报告》，根据该报告，截至 2015 年 6 月 19 日，
公司已收到长江证券股份有限公司的新增出资款 688 万元，中原证券股份
有限公司的新增出资款 344 万元，国信证券股份有限公司的新增出资款 344
万元，共计 1,376 万元，其中新增股本 200 万元，余额 1,176 万元计入资
本公积，全部为货币出资。变更后的注册资本为 3,904 万元，股本为 3,904
万股。
1.4 股份公司该次发行聘请的律师于 2015 年 7 月 17 日出具了《北京市京悦律
师事务所关于郑州捷安高科股份有限公司股票发行合法合规的法律意见
书》，股份公司督导券商于 2015 年 7 月 20 日出具了《长江证券股份有限公
司关于郑州捷安高科股份有限公司股票发行合法合规性意见》，认为公司已
符合相关法律、法规和其他规范性文件规定的股票发行的条件。公司不存
在影响该次股票发行的重大法律障碍和法律风险。
1.5 2015 年 7 月 22 日，股份公司出具了《股票发行情况报告书》，对该次发行
的基本情况、新增股份限售安排等进行了详细描述。长江证券股份有限公
司以货币方式增资 100 万股，中原证券股份有限公司以货币方式增资 50
万股，国信证券股份有限公司以货币方式增资 50 万股，发行价格为每股人
3-3-2-73
民币 6.88 元。该次增资后，公司的注册资本增加至 3,904 万元，公司的股
份总数增加至 3,904 万股。
1.6 2015 年 8 月 17 日，股转公司出具了股转系统函[2015]5431 号《关于郑州
捷安高科股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司该次股票发行
200 万股，其中限售 0 股，不予限售 200 万股。
1.7 本次增资完成后，股份公司的股权结构如下：
序号 股东名称 股份数（股） 持股比例(%)
1 郑乐观 10,509,120 26.92
2 张安全 10,188,720 26.10
3 北京嘉景 5,000,000 12.81
4 高志生 4,741,920 12.15
5 杜艳齐 4,101,120 10.50
6 白晓亮 2,499,120 6.40
7 长江证券股份有限公司 1,000,000 2.56
9 中原证券股份有限公司 500,000 1.28
10 国信证券股份有限公司 500,000 1.28
合计 39,040,000 100.00
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司本次发行股份事项符合法律、法规及规范性
文件的规定，真实、合法、有效。
（七）股份公司做市转让前第三次发行股份情况
1、事实及依据
1.1 2015 年 6 月 1 日，股份公司在股转系统发布了《股票发行方案》，拟以每
股 8.6 元的价格向安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）、北
京惠通创盈创业投资中心（有限合伙）、河南德瑞恒通高端装备创业投资基
金有限公司、深圳市森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）、李贞和合
计发行不超过 250 万股（含 250 万股）普通股，在册股东不享有优先认购
权。
3-3-2-74
1.2 2015 年 6 月 16 日，股份公司召开 2015 年第三次临时股东大会，会议审议
通过了上述发行方案。
1.3 2015 年 7 月 13 日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了勤信
验字[2015]第 1072 号《验资报告》，根据该报告，截至 2015 年 7 月 3 日，
公司已收到安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）的新增出
资款 430 万元，北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙）的新增出资款 430
万元，河南德瑞恒通高端装备创业投资基金有限公司的新增出资款 602 万
元，深圳市森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）的新增出资款 258
万元，李贞和的新增出资款 430 万元，共计 2,150 万元，其中新增股本 250
万元，余额 1,900 万元计入资本公积，全部为货币出资。变更后的注册资
本为 4,154 万元，股本为 4,154 万股。
1.4 股份公司该次发行聘请的律师于 2015 年 7 月 24 日出具了《北京市京悦律
师事务所关于郑州捷安高科股份有限公司股票发行合法合规的法律意见
书》，股份公司督导券商于 2015 年 7 月 28 日出具了《长江证券股份有限公
司关于郑州捷安高科股份有限公司股票发行合法合规性意见》，认为公司已
符合相关法律、法规和其他规范性文件规定的股票发行的条件。公司不存
在影响该次股票发行的重大法律障碍和法律风险。
1.5 2015 年 8 月 3 日，股份公司出具了《股票发行情况报告书》，对该次发行
的基本情况、新增股份限售安排等进行了详细描述。安阳惠通高创新材料
创业投资合伙企业（有限合伙）以货币方式增资 50 万股，北京惠通创盈创
业投资中心（有限合伙）以货币方式增资 50 万股，河南德瑞恒通高端装备
创业投资基金有限公司以货币方式增资 70 万股，深圳市森得瑞股权投资基
金合伙企业（有限合伙）以货币方式增资 30 万股，李贞和以货币方式增资
50 万股，发行价格为每股人民币 8.60 元。该次增资后，公司的注册资本
增加至 4,154 万元，公司的股份总数增加至 4,154 万股。
1.6 2015 年 8 月 31 日，股转公司出具了股转系统函[2015]5786 号《关于郑州
捷安高科股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司该次股票发行
250 万股，其中限售 0 股，不予限售 250 万股。
3-3-2-75
1.7 2016 年 1 月 5 日，股份公司完成了该次增资的工商变更登记手续，并取得
了变更后的《营业执照》。
1.8 本次增资完成后，股份公司的股权结构如下：
序号 股东名称 股份数（股） 持股比例（%）
1 郑乐观 10,509,120 25.30
2 张安全 10,188,720 24.53
3 北京嘉景 5,000,000 12.04
4 高志生 4,741,920 11.42
5 杜艳齐 4,101,120 9.87
6 白晓亮 2,499,120 6.02
7 长江证券股份有限公司 1,000,000 2.41
河南德瑞恒通高端装备创业
8 700,000 1.69
投资基金有限公司
9 中原证券股份有限公司 500,000 1.20
10 国信证券股份有限公司 500,000 1.20
安阳惠通高创新材料创业投
11 500,000 1.20
资合伙企业（有限合伙）
北京惠通创盈创业投资中心
12 500,000 1.20
（有限合伙）
13 李贞和 500,000 1.20
深圳市森得瑞股权投资基金
14 300,000 0.72
合伙企业（有限合伙）
合计 41,540,000 100.00
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司本次发行股份事项符合法律、法规及规范性
文件的规定，真实、合法、有效。
（八）股份公司股票变更为做市转让方式
1、事实及依据
1.1 2015 年 5 月 30 日，股份公司召开 2015 年第二次临时股东大会，会议审议
通过了《关于公司股票由协议转让方式变更为做市转让方式的议案》。
1.2 2015 年 11 月 3 日，股转公司出具了股转系统函[2015]7348 号《关于同意
3-3-2-76
股票变更为做市转让方式的函》，同意股份公司股票自 2015 年 11 月 5 日起
由协议转让方式变更为做市转让方式。
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司本次变更转让方式事项履行了相应的批准手
续，符合法律、法规及规范性文件的规定，真实、合法、有效。
（九）股份公司第二次转增股本情况
1、事实及依据
股份公司于 2016 年 5 月以资本公积金转增股本。本次增资完成后，股份公
司注册资本由 4,154 万元变更为 5,815.6 万元。
1.1 2016 年 4 月 18 日，中勤万信出具了勤信审字[2016]第 1869 号《审计报告》，
根 据 该 报 告 ， 截 至 2015 年 12 月 31 日 ， 公 司 累 计 未 分 配 净 利 润
17,966,630.36 元。
1.2 同日，股份公司在股转系统发布了《关于 2015 年度利润分配及资本公积转
增股本预案的公告》，拟以 2015 年末总股本 41,540,000 股为基数，以累计
未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.2 元（含税），共计
派发股利人民币 4,984,800.00 元（含税）。同时以资本公积向全体股东每
10 股转增 4 股，共计转增股本 16,616,000 股，转增后，公司股本总数由
41,540,000 股增加至 58,156,000 股。
1.3 2016 年 5 月 9 日，股份公司召开 2015 年年度股东大会，会议审议通过 2015
年度利润分配方案。
1.4 2016 年 5 月 16 日，股份公司在股转系统发布了《2015 年度权益分派实施
公告》，本次所送（转）股将于 2016 年 5 月 24 日直接记入股东证券账户。
公司委托中国证券登记结算有限责任公司北京分公司代派的现金红利将于
2016 年 5 月 24 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其
资金账户。
1.5 2016 年 8 月 1 日，股份公司完成了本次增资的工商变更登记手续，并取得
3-3-2-77
了变更后的《营业执照》。
1.6 2017 年 6 月 23 日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了勤信
验字[2017]第 1077 号《验资报告》，根据该报告，截至 2016 年 5 月 24 日，
公司已将资本公积 1,661.6 万元转增股本，变更后的注册资本为 5,815.6
万元、股本为 5,815.6 万元。
1.7 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，上述股东本次转增股本所涉及
的应缴个人所得税等相关税费均已缴纳。
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司本次转增股本事项符合法律、法规及规范性
文件的规定，真实、合法、有效。
（十）股份公司以做市方式转让后发行股份情况
1、事实及依据
1.1 2016 年 8 月 18 日，股份公司在股转系统发布了《股票发行方案》，拟以每
股不低于 6.5 元的价格向符合投资者适当性管理规定的投资者发行不超过
800 万股（含 800 万股）普通股，在册股东不享有优先认购权。
1.2 2016 年 9 月 5 日，股份公司召开 2016 年第三次临时股东大会，会议审议
通过了上述发行方案。
1.3 2016 年 9 月 22 日，中勤万信出具了勤信验字[2016]第 1134 号《验资报告》，
根据该报告，截至 2016 年 9 月 9 日，公司已收到嵩山资本管理有限公司缴
纳的出资款 13,560,000 元，湖北楚商澴锋创业投资中心（有限合伙）缴纳
的出资款 17,289,000 元，楚商（武汉）投资有限公司缴纳的出资款
3,051,000 元，深圳昀润创新投资合伙企业（有限合伙）缴纳的出资款
5,830,800 元，河南德瑞恒通高端装备创业投资基金有限公司缴纳的出资
款 6,780,000 元，深圳前海森德瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）缴
纳的出资款 3,390,000 元，共计 49,900,800 元，其中新增股本 7,360,000
元，余额 42,540,800 元计入资本公积，全部为货币出资。变更后的注册资
本为 6,551.6 万元，股本为 6,551.6 万股。
3-3-2-78
1.4 股份公司该次发行聘请的律师于 2016 年 9 月 23 日出具了《北京市京悦律
师事务所关于郑州捷安高科股份有限公司股票发行合法合规的法律意见
书》，股份公司督导券商于同日出具了《长江证券股份有限公司关于郑州捷
安高科股份有限公司股票发行合法合规性意见》，认为公司已符合相关法
律、法规和其他规范性文件规定的股票发行的条件。公司不存在影响该次
股票发行的重大法律障碍和法律风险。
1.5 2016 年 9 月 23 日，股份公司出具了《股票发行情况报告书》，对该次发行
的基本情况、新增股份限售安排等进行了详细描述。河南德瑞恒通高端装
备创业投资基金有限公司以货币方式增资 100 万股，湖北楚商澴锋创业投
资中心（有限合伙）以货币方式增资 255 万股，嵩山资本管理有限公司以
货币方式增资 200 万股，深圳昀润创新投资合伙企业（有限合伙）以货币
方式增资 86 万股，深圳前海森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）以
货币方式增资 50 万股，楚商（武汉）投资有限公司以货币方式增资 45 万
股，发行价格为每股 6.78 元。该次增资后，公司的注册资本增加至 6,551.6
万元，公司的股份总数增加至 6,551.6 万股。
1.6 2016 年 10 月 17 日，股转公司出具了股转系统函[2016]7471 号《关于郑州
捷安高科股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司该次股票发行
7,360,000 股，其中限售 0 股，不予限售 7,360,000 股。
1.7 2016 年 10 月 25 日，股份公司完成了该次增资的工商变更登记手续，并取
得了变更后的《营业执照》。
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司本次发行股份事项符合法律、法规及规范性
文件的规定，真实、合法、有效。
（十一）股份公司股票转让方式变更为协议转让
1、事实及依据
1.1 2017 年 1 月 9 日，股份公司召开 2017 年第一次临时股东大会，会议审议
通过了《关于公司股票交易方式由做市转让变更为协议转让的议案》。
3-3-2-79
1.2 2017 年 2 月 14 日，股转公司出具了股转系统函[2017]874 号《关于同意股
票变更为协议转让方式的函》，同意股份公司股票自 2017 年 2 月 16 日起由
做市转让方式变更为协议转让方式。
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司本次变更转让方式事项履行了相应的批准手
续，符合法律、法规及规范性文件的规定，真实、合法、有效。
（十二）股份公司股票协议转让后发行股份情况
1、事实及依据
1.1 2018 年 6 月 7 日，股份公司在股转系统发布了《2018 年第一次股票发行方
案》，拟以每股 12 元的价格向符合投资者适当性管理规定的投资者发行不
超过 375 万股（含 375 万股）普通股，在册股东不享有优先认购权。
1.2 2018 年 6 月 22 日，股份公司召开 2018 年第四次临时股东大会，会议审议
通过了上述发行方案。
1.3 2018 年 6 月 28 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健验字
[2018]6-18 号《验资报告》，根据该报告，截至 2018 年 6 月 27 日，公司
已收到上海国弘医疗健康投资中心（有限合伙）、昆山国弘华钜投资中心（有
限合伙）、湖南湘江海捷股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波茂汇博格股
权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海衡峥创业投资中心（有限合伙）的
缴纳的资金总额 4,500 万元，募集资金净额为 42,629,785.68 元，其中计
入实收资本 375 万元，计入资本公积（股本溢价）38,879,785.68 元，全
部为货币出资。变更后的注册资本为 6,926.6 万元，股本为 6,926.6 万股。
1.4 本所律师于 2018 年 6 月 29 日出具了《北京市君致律师事务所关于郑州捷
安高科股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书》，股份公司督导券商
于 2018 年 8 月 1 日出具了《长江证券股份有限公司关于郑州捷安高科股份
有限公司股票发行合法合规性意见》，认为公司已符合相关法律、法规和其
他规范性文件规定的股票发行的条件。公司不存在影响该次股票发行的重
大法律障碍和法律风险。
3-3-2-80
1.5 2018 年 6 月 30 日，股份公司出具了《股票发行情况报告书》，对该次发行
的基本情况、新增股份限售安排等进行了详细描述。上海衡峥创业投资中
心（有限合伙）以货币方式增资 145 万股，上海国弘医疗健康投资中心（有
限合伙）以货币方式增资 100 万股，昆山国弘华钜投资中心（有限合伙）
以货币方式增资 50 万股，湖南湘江海捷股权投资合伙企业（有限合伙）以
货币方式增资 48 万股，宁波茂汇博格股权投资基金合伙企业（有限合伙）
以货币方式增资 32 万股，发行价格为每股人民币 12 元。该次增资后，公
司的注册资本增加至 6,926.6 万元，公司的股份总数增加至 6,926.6 万股。
1.6 2018 年 7 月 20 日，股转公司出具了股转系统函[2018]2604 号《关于郑州
捷安高科股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司该次股票发行
375 万股，其中限售 0 股，不予限售 375 万股。
1.7 2018 年 8 月 3 日，股份公司完成了该次增资的工商变更登记手续，并取得
了变更后的《营业执照》。
2、结论
本所律师经核查认为，股份公司本次发行股份事项符合法律、法规及规范性
文件的规定，真实、合法、有效。
（十三）发行人目前的股权结构及股份质押情况
1、事实及依据
1.1 根据发行人提供的资料、发行人主要股东出具的承诺及本所律师的核查，
发行人的股东及其股份质押情况如下：
持股比例 股份质押和
序号 股东名称 持股数（股）
（%） 冻结数量
1 郑乐观 14,853,768 21.4445 0
2 张安全 14,259,208 20.5862 0
北京嘉景投资管理中心（有
3 7,002,800 10.1100 0
限合伙）
4 高志生 6,638,688 9.5843 0
5 杜艳齐 5,741,568 8.2892 0
6 白晓亮 3,498,768 5.0512 0
3-3-2-81
持股比例 股份质押和
序号 股东名称 持股数（股）
（%） 冻结数量
湖北楚商澴锋创业投资中
7 2,550,000 3.6815 0
心（有限合伙）
长兴嵩山捷安投资合伙企
8 2,000,000 2.8874 0
业（有限合伙）
河南德瑞恒通高端装备创
9 1,980,000 2.8585 0
业投资基金有限公司
上海衡盈屹盛资产管理有
10 限公司－上海衡峥创业投 1,450,000 2.0934 0
资中心（有限合伙）
上海国弘医疗健康投资中
11 1,000,000 1.4437 0
心（有限合伙）
12 长江证券股份有限公司 880,200 1.2708 0
深圳昀润创新投资合伙企
13 860,000 1.2416 0
业（有限合伙）
14 李贞和 737,000 1.0640 0
安阳惠通高创新材料创业
15 700,000 1.0106 0
投资合伙企业（有限合伙）
深圳前海森得瑞股权投资
16 630,800 0.9107 0
基金合伙企业（有限合伙）
上海长江国弘投资管理有
17 限公司－昆山国弘华钜投 500,000 0.7219 0
资中心（有限合伙）
湖南湘江海捷股权投资合
18 480,000 0.6930 0
伙企业（有限合伙）
19 楚商（武汉）投资有限公司 450,000 0.6497 0
深圳市森得瑞股权投资基
20 420,000 0.6064 0
金合伙企业（有限合伙）
宁波茂汇博格股权投资基
21 320,000 0.4620 0
金合伙企业（有限合伙）
22 李留庆 181,600 0.2622 0
23 胡江平 158,800 0.2293 0
24 东吴证券股份有限公司 102,000 0.1473 0
25 特华投资控股有限公司 81,600 0.1178 0
26 李洪波 79,000 0.1141 0
27 李孝单 75,000 0.1083 0
28 杨 华 73,000 0.1054 0
29 樊 川 72,000 0.1039 0
30 朱益民 61,000 0.0881 0
3-3-2-82
持股比例 股份质押和
序号 股东名称 持股数（股）
（%） 冻结数量
31 王海萍 60,000 0.0866 0
32 卢争望 59,000 0.0852 0
33 黄瑞光 56,000 0.0808 0
平潭弘润盈科新材料创业
34 45,000 0.0650 0
投资合伙企业（有限合伙）
35 王 晔 41,000 0.0592 0
36 王世治 40,000 0.0577 0
37 林小平 40,000 0.0577 0
38 庞 震 40,000 0.0577 0
39 钱 斌 38,000 0.0549 0
40 杨向东 38,000 0.0549 0
北京美好愿景餐饮管理有
41 36,000 0.0520 0
限公司
平潭盈科融通创业投资合
42 35,000 0.0505 0
伙企业（有限合伙）
43 彭建华 35,000 0.0505 0
44 董玉琴 34,000 0.0491 0
45 杨海川 31,600 0.0456 0
46 王世友 30,000 0.0433 0
47 张 朋 29,000 0.0419 0
48 洪 斌 26,400 0.0381 0
49 张世英 26,000 0.0375 0
50 黎 耘 25,000 0.0361 0
51 钱 琨 25,000 0.0361 0
52 钱祥丰 22,600 0.0326 0
53 汪四信 22,000 0.0318 0
54 王崇岭 20,000 0.0289 0
55 杨松茂 20,000 0.0289 0
56 周 丹 19,000 0.0274 0
57 王壹民 18,000 0.0260 0
58 许国光 17,200 0.0248 0
59 孙翠娥 17,000 0.0245 0
60 汪潇蕾 17,000 0.0245 0
61 李大超 15,000 0.0217 0
3-3-2-83
持股比例 股份质押和
序号 股东名称 持股数（股）
（%） 冻结数量
62 张继东 15,000 0.0217 0
63 平学兵 14,000 0.0202 0
64 郑慧婷 14,000 0.0202 0
65 李凌志 13,000 0.0188 0
66 商泽民 12,000 0.0173 0
67 谢英姿 11,000 0.0159 0
68 冯卫成 10,000 0.0144 0
69 王水洲 10,000 0.0144 0
70 陈敬民 10,000 0.0144 0
宁波梅山保税港区盈科鸿
71 运创业投资中心（有限合 10,000 0.0144 0
伙）
72 黄国强 9,600 0.0139 0
73 冯 宾 9,000 0.0130 0
74 陆 青 9,000 0.0130 0
75 常凌霞 9,000 0.0130 0
76 李爱琴 8,000 0.0115 0
77 苏 翃 8,000 0.0115 0
78 孙家骏 8,000 0.0115 0
79 郑军平 8,000 0.0115 0
80 黄 琳 8,000 0.0115 0
81 马晓萍 7,000 0.0101 0
82 郦 荣 7,000 0.0101 0
83 廖建平 7,000 0.0101 0
84 张长河 7,000 0.0101 0
85 童 鑫 6,400 0.0092 0
86 董 建 6,000 0.0087 0
87 陈燕武 6,000 0.0087 0
88 俞月利 6,000 0.0087 0
89 孙立勤 6,000 0.0087 0
90 郭梓轩 6,000 0.0087 0
91 刘小三 6,000 0.0087 0
92 李 敏 6,000 0.0087 0
3-3-2-84
持股比例 股份质押和
序号 股东名称 持股数（股）
（%） 冻结数量
93 朱晓芳 6,000 0.0087 0
94 沈 潜 6,000 0.0087 0
95 雷云飞 6,000 0.0087 0
96 管光明 5,400 0.0078 0
97 白 静 5,000 0.0072 0
98 吕文鹤 5,000 0.0072 0
99 张永翔 5,000 0.0072 0
100 范墨君 5,000 0.0072 0
101 李明花 5,000 0.0072 0
102 王立山 5,000 0.0072 0
103 聂 强 5,000 0.0072 0
104 卢赣鹏 5,000 0.0072 0
105 刘冬冬 5,000 0.0072 0
106 伍 林 5,000 0.0072 0
107 陆乃将 5,000 0.0072 0
108 葛 珊 4,000 0.0058 0
109 朱华茂 4,000 0.0058 0
110 陈 飞 4,000 0.0058 0
111 刘丽莉 4,000 0.0058 0
112 戴琳波 3,000 0.0043 0
113 田英年 3,000 0.0043 0
114 余 坚 3,000 0.0043 0
115 韩希民 3,000 0.0043 0
116 白 鹏 3,000 0.0043 0
117 吴 为 3,000 0.0043 0
118 尤素华 3,000 0.0043 0
119 贾玉仙 2,000 0.0029 0
120 陈 静 2,000 0.0029 0
121 谢国林 2,000 0.0029 0
122 徐 浩 2,000 0.0029 0
123 郭金其 2,000 0.0029 0
124 康昭阳 2,000 0.0029 0
3-3-2-85
持股比例 股份质押和
序号 股东名称 持股数（股）
（%） 冻结数量
125 庄 浩 2,000 0.0029 0
126 张小明 2,000 0.0029 0
127 李 聪 2,000 0.0029 0
128 王幼华 2,000 0.0029 0
129 杨超红 2,000 0.0029 0
130 沈 燕 2,000 0.0029 0
131 刘崇耳 2,000 0.0029 0
132 缪小芹 2,000 0.0029 0
133 张竞文 2,000 0.0029 0
134 徐力新 2,000 0.0029 0
135 陈若春 2,000 0.0029 0
136 郭京顺 2,000 0.0029 0
137 杨 克 1,600 0.0023 0
138 王水弟 1,400 0.0020 0
139 徐 军 1,000 0.0014 0
140 殷 荣 1,000 0.0014 0
141 赵秀君 1,000 0.0014 0
142 胡 广 1,000 0.0014 0
143 赵杏弟 1,000 0.0014 0
144 唐文华 1,000 0.0014 0
145 潘维锰 1,000 0.0014 0
146 严永华 1,000 0.0014 0
147 杨 军 1,000 0.0014 0
148 张爱青 1,000 0.0014 0
149 郑昆石 1,000 0.0014 0
150 周凯宏 1,000 0.0014 0
151 张 霞 1,000 0.0014 0
152 王 珏 1,000 0.0014 0
153 鲁志新 1,000 0.0014 0
154 陈裕芬 1,000 0.0014 0
155 孙速梅 1,000 0.0014 0
156 张明星 1,000 0.0014 0
3-3-2-86
持股比例 股份质押和
序号 股东名称 持股数（股）
（%） 冻结数量
157 李 萌 1,000 0.0014 0
158 邵 裕 1,000 0.0014 0
159 王海东 1,000 0.0014 0
160 刘 逸 1,000 0.0014 0
161 李奕照 1,000 0.0014 0
162 朱 翠 1,000 0.0014 0
163 赵立忠 1,000 0.0014 0
合计 69,266,000 100.0000 0
1.2 根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提供的《证券持有人名
册》，公司各股东所持公司股份均不存在质押、冻结的情况。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人目前的股权结构状况真实、有效，发行人主要
股东所持发行人之股份均不存在质押、被冻结或其他权利受到限制的情形，不存
在潜在的法律风险。
（十四）公司在股转系统终止挂牌情况
1、事实及依据
2018年8月13日,股份公司召开2018年第六次临时股东大会,会议审议通过了
《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》等相关议
案，该议案共有8名股东同意（占出席本次股东大会有表决权股份总数的98.63%）、
1名股东反对（占出席本次股东大会有表决权股份总数的1.37%）。因另有154名股
东未参加该次股东大会，故异议股东共计155名，合计持有公司股份16,389,600
股，占公司总股本比例为23.66%。
会后公司以电子邮件、微信、电话、短信等方式与上述异议股东进行了沟通
联系。截至2018年12月31日，104名股东同意公司终止挂牌并继续持有公司股票；
9名股东对公司终止挂牌意见待定；11名股东未作答复；31名股东要求回购股份，
其中29名股东已与公司实际控制人或其指定的第三方签署了《股份转让协议》，
但该等协议尚未生效，待公司终止挂牌后生效，2名股东目前未能就回购事宜与
3-3-2-87
公司达成一致。
股份公司已于2018年9月14日向股转公司申请终止挂牌并取得了编号为
181157的《受理通知书》，目前终止挂牌事宜正在办理中，尚需股转公司审批同
意。
2、结论
本所律师经核查认为，公司申请终止挂牌事宜已获得股转公司受理，尚需取
得股转公司的批准。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人的历次股权变动行为均履
行了相应的变更手续，符合有关法律、法规和规范性文件的规定，合法、有效。
八、发行人的业务
（一）发行人的经营范围、经营方式及发行人业务的变更
1、事实及依据
1.1 发行人的经营范围
1.1.1 捷安有限设立时的经营范围
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，捷安有限设立时经郑州市工
商局核准的经营范围为：计算机软件、微机测控及电子技术开发，计算
机网络技术咨询、服务。
1.1.2 发行人经营范围的变更
2003 年 5 月 20 日召开的捷安有限 2003 年第二次股东会审议同意公司经
营范围变更为：软件开发，微机测控及电子技术产品开发。发行人于 2003
年 6 月 2 日在郑州市工商局办理了变更登记。
2003 年 7 月 15 日召开的捷安有限 2003 年第三次股东会审议同意公司经
营范围变更为：计算机网络技术服务，软件技术开发，转让及微机测控
3-3-2-88
技术开发，转让和网络系统维护。发行人于 2003 年 7 月 16 日在郑州市
工商局办理了变更登记。
2005 年 2 月 20 日召开的捷安有限 2005 年第三次股东会审议同意公司经
营范围变更为：计算机网络技术服务，计算机软件技术开发、转让与销
售；微机测控技术开发、转让及销售。发行人于 2005 年 3 月 22 日在郑
州市工商局办理了变更登记。
2009 年 6 月 10 日召开的捷安有限 2009 年第三次临时股东会审议同意公
司经营范围变更为：计算机网络技术服务，计算机软件技术开发、转让
与销售；机电一体化设备销售、技术开发、技术转让。发行人于 2009
年 6 月 17 日在郑州市工商局办理了变更登记。
2013 年 12 月 9 日召开的捷安高科 2013 年第四次临时股东大会审议同意
公司经营范围变更为：计算机网络技术服务，计算机软件技术开发、转
让与销售；机电一体化设备销售、技术开发、技术转让；设备一体化研
发、生产及销售。发行人于 2013 年 12 月 13 日在郑州市工商局办理了变
更登记。
2014 年 5 月 22 日召开的捷安高科 2014 年第一次临时股东大会审议同意
公司经营范围变更为：计算机网络技术服务，计算机软件技术开发、技
术咨询、技术服务、技术转让；计算机软件销售；机电一体化设备销售、
技术开发、技术转让；设备一体化研发、生产和销售；计算机系统集成；
信息咨询服务；从事货物和技术的进出口业务。发行人于 2014 年 5 月
23 日在郑州市工商局办理了变更登记。
2018 年 1 月 9 日召开的捷安高科 2018 年第一次临时股东大会审议同意
公司经营范围变更为：计算机网络技术服务，计算机软件技术开发、技
术咨询、技术服务、技术转让；计算机软件销售；机电一体化设备销售、
生产、安装、施工、技术开发、技术转让；设备一体化研发、生产和销
售；计算机系统集成；信息咨询服务；房屋租赁经营；从事货物和技术
的进出口业务。发行人于 2018 年 1 月 18 日在郑州市工商局办理了变更
登记。
3-3-2-89
发行人的经营范围此后没有再进行变更。
1.1.3 发行人目前的经营范围
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人目前经郑州市工商局
核准的经营范围为：计算机网络技术服务，计算机软件技术开发、技术
咨询、技术服务、技术转让；计算机软件销售；机电一体化设备销售、
生产、安装、施工、技术开发、技术转让；设备一体化研发、生产和销
售；计算机系统集成；信息咨询服务；房屋租赁经营；从事货物和技术
的进出口业务。
1.2 发行人目前的实际经营业务
公司以计算机仿真、虚拟现实技术为依托，从事轨道交通、安全作业、船
舶和军工等领域计算机仿真实训系统的研发、生产和销售。
1.3 发行人及其子公司目前持有相关经营资质和行业许可
1.3.1 高新技术企业证书
发行人现持有河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局和
河 南 省 地 方 税 务 局 于 2017 年 12 月 1 日 核 发 的 证 书 编 号 为
GR201741000794 的《高新技术企业证书》，有效期三年。
北京申谋现持有北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税
务局和北京市地方税务局于 2016 年 12 月 22 日核发的证书编号为
GR201611005388 的《高新技术企业证书》，有效期三年。
1.3.2 软件企业认定证书
发行人现持有河南省软件服务业协会于 2018 年 6 月 19 日核发的证书编
号为豫 RQ-2018-0173 的《软件企业证书》，有效期一年。
郑州通晓现持有河南省软件服务协会于 2018 年 6 月 19 日核发的证书编
号为豫 RQ-2018-0174 的《软件企业证书》，有效期一年。
1.3.3 信息系统集成及服务资质证书
3-3-2-90
发行人现持有中国电子信息行业联合会于 2017 年 9 月 19 日核发的证书
编号为 XZ3410020140089 的《信息系统集成及服务资质证书》，资质等级
为三级，有效期至 2021 年 9 月 30 日。
1.3.4 二级保密资格单位证书
郑州军工现持有河南省国家保密局、河南省国防科学技术工业局于 2017
年 10 月 27 日核发的编号为 HAB15005 的《武器装备科研生产单位二级保
密资格证书》，有效期至 2019 年 10 月 26 日。
1.3.5 海关报关单位注册登记证书
发行人现持有中华人民共和国郑州海关于 2018 年 7 月 3 日核发的海关注
册编号为 4101365828 的《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》，
有效期长期。
北京申谋现持有中华人民共和国郑州海关于 2017 年 5 月 31 日核发的海
关注册编号为 1108361479 的《中华人民共和国海关报关单位注册登记证
书》，有效期长期。
1.3.6 对外贸易经营者备案
发行人现持有郑州市商务局于 2018 年 6 月 11 日核发的备案登记表编号
为 03008131 的《对外贸易经营者备案登记表》。
北京申谋现持有北京市商务局于 2017 年 5 月 10 日核发的备案登记表编
号为 02117268 的《对外贸易经营者备案登记表》。
1.4 发行人目前已办理《软件产品登记证书》或《软件产品证书》的软件产品
情况如下：
序 著作 有效
软件名称 证书编号 发证机关 发证日期
号 权人 期
捷安轨道交通 AFC 豫
捷安 河南省工业
1 自动售检票系统 DGY-2015-0 五年 2015.12.21
高科 和信息化厅
V1.0（嵌入式） 667
捷安 CTCS-3 级列车 豫
捷安 河南省软件
2 运行控制仿真培训 RC-2016-02 五年 2016.08.29
高科 服务业协会
系统 V1.0 37
3-3-2-91
豫
捷安虚拟灭火综合 捷安 河南省软件
3 RC-2016-02 五年 2016.08.29
仿真考培系统 V1.0 高科 服务业协会
38
豫
捷安虚拟急救综合 捷安 河南省软件
4 RC-2016-02 五年 2016.08.29
仿真考培系统 V1.0 高科 服务业协会
39
豫
捷安安全用具综合 捷安 河南省软件
5 RC-2016-02 五年 2016.08.29
仿真考培系统 V1.0 高科 服务业协会
40
捷安铁道牵引变电 豫
捷安 河南省软件
6 所仿真训练软件 RC-2016-02 五年 2016.08.29
高科 服务业协会
V1.0 41
捷安 CRH2 动车组数 豫
捷安 河南省软件
7 字化模拟驾驶仿真 RC-2016-02 五年 2016.08.29
高科 服务业协会
系统 V1.0 42
捷安 DK-1 电力机车 豫
捷安 河南省软件
8 制动机仿真软件 RC-2016-02 五年 2016.08.29
高科 服务业协会
V1.0 43
捷安安监制冷与空
豫
调设备运行操作作 捷安 河南省软件
9 RC-2016-03 五年 2016.12.13
业综合考培系统 高科 服务业协会
18
V1.0
豫
捷安安监自救器综 捷安 河南省软件
10 RC-2016-03 五年 2016.12.13
合考培系统 V1.0 高科 服务业协会
19
捷安安监低压电工 豫
捷安 河南省软件
11 作业综合考培系统 RC-2016-03 五年 2016.12.13
高科 服务业协会
V1.0 20
捷安安监特种作业 豫
捷安 河南省软件
12 智能化考培综合管 RC-2016-03 五年 2016.12.13
高科 服务业协会
理系统 V1.0 21
捷安城市轨道交通 豫
捷安 河南省软件
13 行车组织技能竞赛 RC-2016-03 五年 2016.12.13
高科 服务业协会
系统 V1.0 22
捷安安监正压式空 豫
捷安 河南省软件
14 气呼气器综合考培 RC-2016-03 五年 2016.12.13
高科 服务业协会
系统 V1.0 23
捷安安监高处安装、 豫
捷安 河南省软件
15 维护、拆除作业综合 RC-2016-03 五年 2016.12.13
高科 服务业协会
考培系统 V1.0 24
豫
捷安安监创伤包扎 捷安 河南省软件
16 RC-2016-03 五年 2016.12.13
综合考培系统 V1.0 高科 服务业协会
25
3-3-2-92
捷安安监高压电工 豫
捷安 河南省软件
17 作业综合考培系统 RC-2016-03 五年 2016.12.13
高科 服务业协会
V1.0 26
捷安网络数字化机 豫
捷安 河南省软件
18 车模拟驾驶仿真系 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
统 V1.0（非嵌入式） 266
捷安轨道交通职工 豫
捷安 河南省软件
19 培训多媒体软件系 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
统 V2.0（非嵌入式） 267
捷安制动机仿真软 豫
捷安 河南省软件
20 件系统 V2.6（非嵌 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
入式） 268
捷安铁路警卫布控 豫
捷安 河南省软件
21 仿真系统 V1.0（非 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
嵌入式） 269
捷安铁路行车综合 豫
捷安 河南省软件
22 教学仿真系统 V2.0 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
（非嵌入式） 270
捷安 LOCOTROL 仿真 豫
捷安 河南省软件
23 实训软件系统 V2.0 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
（非嵌入式） 271
捷安供电仿真实训 豫
捷安 河南省软件
24 软件系统 V1.2（非 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
嵌入式） 272
捷安城轨列车模拟 豫
捷安 河南省软件
25 驾驶仿真系统 V1.0 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
（非嵌入式） 273
捷安企业员工在线 豫
捷安 河南省软件
26 培训与管理系统 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
V2.1（非嵌入式） 274
捷安网络在线考试 豫
捷安 河南省软件
27 与管理系统 V2.1 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
（非嵌入式） 275
捷安铁路轨道作业 豫
捷安 河南省软件
28 车仿真实训软件系 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
统 V2.3（非嵌入式） 276
捷安 CRH 动车组教 豫
捷安 河南省软件
29 学仿真软件系统 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
V2.0（非嵌入式） 277
捷安 CCB-Ⅱ制动机 豫
捷安 河南省软件
30 教学仿真软件系统 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
V2.0（非嵌入式） 278
3-3-2-93
捷安 HX 系列大功率
豫
交流机车教学仿真 捷安 河南省软件
31 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
软件系统 V2.0（非 高科 服务业协会
279
嵌入式）
捷安 LKJ-2000 列车
豫
监控教学仿真软件 捷安 河南省软件
32 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
系统 V2.0（非嵌入 高科 服务业协会
280
式）
捷安城轨车辆教学 豫
捷安 河南省软件
33 仿真软件系统 V2.0 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
（非嵌入式） 281
捷安虚拟焊接模拟 豫
捷安 河南省软件
34 实训仿真系统 V1.1 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
高科 服务业协会
（嵌入式） 282
捷安铁路大型养路
豫
机械仿真实训软件 捷安 河南省软件
35 DGY-2017-0 五年 2017.06.26
系统 V2.3（非嵌入 高科 服务业协会
283
式）
豫
通晓供电仿真实训 郑州 河南省软件
36 RC-2016-03 五年 2016.12.13
考评系统 V1.0 通晓 服务业协会
08
通晓 CRH 动车组综 豫
郑州 河南省软件
37 合仿真实训软件 RC-2016-03 五年 2016.12.13
通晓 服务业协会
V1.0 09
通晓轨道作业车综 豫
郑州 河南省软件
38 合实训考评系统 RC-2016-03 五年 2016.12.13
通晓 服务业协会
V1.0 10
豫
通晓城轨列车综合 郑州 河南省软件
39 RC-2016-03 五年 2016.12.13
仿真实训软件 V1.0 通晓 服务业协会
11
通晓通用仿真实训 豫
郑州 河南省软件
40 考核与评价软件 RC-2016-03 五年 2016.12.13
通晓 服务业协会
V1.0 12
豫
通晓列车检修仿真 郑州 河南省软件
41 RC-2016-03 五年 2016.12.13
实训系统 V1.0 通晓 服务业协会
13
通晓和谐交流机车 豫
郑州 河南省软件
42 虚拟仿真实训软件 RC-2016-03 五年 2016.12.13
通晓 服务业协会
V1.0 14
通晓铁路调度集中 豫
郑州 河南省软件
43 综合仿真软件系统 RC-2016-03 五年 2016.12.13
通晓 服务业协会
V1.0 15
3-3-2-94
通晓铁路大型养路 豫
郑州 河南省软件
44 机械综合实训考评 RC-2016-03 五年 2016.12.13
通晓 服务业协会
系统 V1.0 16
2、结论
本所律师经核查认为，发行人对其经营范围的变更履行了必要的法律手续，
发行人的经营范围和经营方式获得了必要的许可，符合有关法律、法规和规范性
文件的规定。
（二）发行人在境外的经营情况
根据天健所出具的《审计报告》、发行人提供的资料及本所律师的核查，发
行人未在中国大陆以外经营。
（三）发行人的主营业务变更情况
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人近三年主营业务未发生过
变化。
（四）发行人的主营业务突出
公司以计算机仿真、虚拟现实技术为依托，从事轨道交通、安全作业、船舶
和军工等领域计算机仿真实训系统的研发、生产和销售。根据发行人提供的资料、
天健所出具的《审计报告》及本所律师的核查，发行人近三年主营业务突出。
（五）发行人的持续经营
1、事实及依据
1.1 根据发行人《公司章程》及本所律师的核查，发行人为合法存续的股份有
限公司。
1.2 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人的主营业务属于国家鼓
励发展的产业。
1.3 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人已取得其生产经营所需
的相关证照，发行人现拥有的资产和设备均处于适用状况，不会影响其持
续经营。
3-3-2-95
1.4 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人不存在《公司法》和《公
司章程》规定的需要终止的事由。
1.5 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人不存在尚未了结的或可
预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚，其主要生产经营性资产不存在被采取
查封、扣押、拍卖等强制性措施的情形。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人持续经营不存在法律障碍或潜在的法律风险。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人的业务符合法律、法规的
有关规定，发行人持续经营不存在重大法律障碍。
九、关联交易及同业竞争
（一）发行人的主要关联方
1、事实及依据
1.1 存在控制关系的关联方
1.1.1 公司的控股股东及实际控制人
发行人的控股股东及实际控制人均为郑乐观和张安全。[详见本报告第
六部分“发行人的发起人和股东（实际控制人）”]。
1.1.2 发行人全资子公司—郑州军工
郑州军工成立于 2014 年 6 月 18 日，现持有郑州市工商局核发的统一社
会信用代码为 91410100396113078H 的《营业执照》，住所为郑州高新区
翠竹街 6 号 1 号楼东一单元 5 层 8 房，法定代表人为郑乐观，注册资本
为人民币 3,000 万元，公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股
的法人独资），经营范围为军工企业武器装备系统测试及虚拟现实解决
方案验证技术咨询；飞机、舰船、兵器复杂机电行业的虚拟仿真模拟训
3-3-2-96
练系统技术咨询；军队信息化建设和虚拟仿真模拟训练系统技术咨询；
计算机网络技术服务；计算机软件开发、技术咨询、技术服务、技术转
让以及相关产品的销售；信息系统的集成；信息咨询服务；机电一体化
设备销售、技术开发、技术转让。营业期限为长期。
发行人自投资设立该公司后，一直持有该公司 100%股权，持股比例未发
生变化。郑州军工现实收资本为 2,710 万元，该公司目前合法存续。
1.1.3 发行人全资子公司—郑州通晓
郑州通晓成立于 2015 年 11 月 10 日，现持有郑州市工商局颁发的统一
社会信用代码为 91410100MA3X50QK9N 的《营业执照》，住所为郑州高新
技术产业开发区翠竹街 76 号 9 号楼 1 单元 15 层 1501 号，法定代表人
为郑乐观，注册资本为 600 万元，公司类型为一人有限责任公司，经营
范围为电子产品、计算机软硬件的研究及销售；计算机软件技术的开发、
转让及销售；计算机系统集成服务；网络技术的技术服务。营业期限为
长期。
发行人自投资设立该公司后，一直持有该公司 100%股权，持股比例未发
生变化。郑州通晓现实收资本为 220 万元，该公司目前合法存续。
1.1.4 发行人全资子公司—捷安销售
捷安销售成立于 2017 年 4 月 17 日，现持有郑州市工商局高新技术产业
开发区分局颁发的统一社会信用代码为 91410100MA40TTME61 的《营业
执照》，住所为郑州高新技术产业开发区翠竹街 76 号 9 号楼 1 单元 15
层 1505 号，法定代表人为王鸿鹏，注册资本为 3,000 万元，公司类型
为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），经营范围为销售：
机械设备、机电设备、轻工设备、电气设备、电子通讯设备；轨道交通
设备系统集成；职工健康管理系统集成；计算机及软件信息系统的销售
服务；土木工程施工。营业期限为长期。
发行人自投资设立该公司后，一直持有该公司 100%股权，持股比例未发
生变化。捷安销售现实收资本为 150 万元，该公司目前合法存续。
3-3-2-97
1.1.5 发行人控股子公司—郑州捷硕
郑州捷硕成立于 2015 年 7 月 17 日，现持有郑州市工商局高新技术产业
开发区分局颁发的统一社会信用代码为 914101003494892162 的《营业
执照》，住所为郑州高新技术产业开发区西四环路 399 号院内钢结构厂
房，法定代表人为孙烁，注册资本为 150 万元，公司类型为有限责任公
司（自然人投资或控股），经营范围为仿真教学设备的研发、制作、销
售；数字动漫制作；软件开发、技术转让、技术服务；计算机系统集成
服务；电子产品技术研发；信息技术咨询服务；计算机技术开发、技术
服务；计算机网络工程技术服务；电控教学用模型及教具、城市轨道交
通设备、机械设备、通用零部件、模具、木制品、铁路专用设备及配件
的设计、制造及销售；轨道交通设备维修及保养；交通设施工程施工；
交通设施安装；室内装饰工程设计及施工。营业期限为长期。
郑州捷硕自设立至今股权结构未发生变化，其股权结构如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 捷安高科 76.50 51.00
2 孙 烁 43.50 29.00
3 丁济广 30.00 20.00
合计 150.00 100.00
该公司目前合法存续。
1.1.6 郑州军工子公司—北京申谋
北京申谋成立于 2015 年 9 月 11 日，现持有北京市工商行政管理局石景
山分局颁发的统一社会信用代码为 91110108357949606T 的《营业执照》，
住所为北京市石景山区八大处路 49 号院 8 号楼 5 层 504、505 室，法定
代表人为郑乐观，注册资本为 3,000 万元，公司类型为有限责任公司（法
人独资），经营范围为飞机、舰船复杂机电行业的仿真模拟训练系统的
技术开发；计算机系统服务；技术咨询、技术转让；软件开发；经济贸
易咨询；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、文化用品、机械设
备、通讯设备；货物进出口、技术进出口。经营期限为 2015 年 9 月 11
日至 2045 年 9 月 10 日。
3-3-2-98
2018 年，发行人将持有的该公司全部股权转让给郑州军工，此后郑州军
工一直持有该公司 100%股权。北京申谋现实收资本为 2,000 万元，该公
司目前合法存续。
1.2 不存在控制关系的关联方
1.2.1 持股 5%以上的其他股东
序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（%）
1 北京嘉景 7,002,800 10.11
2 高志生 6,638,688 9.5843
3 杜艳齐 5,741,568 8.2892
4 白晓亮 3,498,768 5.0512
1.2.2 其他不存在控制关系的关联方
（1）发行人其他不存在控制关系的关联法人主要情况如下：
序
企业名称 关联关系 经营范围
号
企业管理；市场调查；企业管理咨询；企
公司 5%以上股东 业策划。（企业依法自主选择经营项目，
北京夏睿 白晓亮的妹妹白 开展经营活动；依法须经批准的项目，经
1
（注） 凤云担任执行事 相关部门批准后依批准的内容开展经营
务合伙人 活动；不得从事本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。）
吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷
郏县广天 款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；
村镇银行 董事牛红勋担任 从事同业拆借；从事银行卡业务；代理发
2
股份有限 董事 行、代理兑付、承销政府债券；代理收付
公司 款项；经银行业监督管理机构批准的其他
业务。
投资信息咨询（不含中介服务）；企业管
理咨询；财务顾问；市场调查；企业形象
策划；电脑图文设计。（“1、未经有关部
北京汇丰 门批准，不得以公开方式募集资金；2、
安泰投资 独立董事兰正恩 不得公开开展证券类产品和金融衍生品
3
顾问有限 担任董事 交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对
公司 所投资企业以外的其他企业提供担保；5、
不得向投资者承诺投资本金不受损失或
者承诺最低收益”；企业依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法须经批准的
3-3-2-99
序
企业名称 关联关系 经营范围
号
项目，经相关部门批准后依批准的内容开
展经营活动；不得从事本市产业政策禁止
和限制类项目的经营活动。）
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴
证及相关的咨询、代理业务；协助成员单
位实现交易款项的收付；经批准的保险代
理业务；对成员单位提供担保；办理成员
单位之间的委托贷款及委托投资；对成员
河南能源
单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位
化工集团 独立董事马书龙
4 之间的内部转账结算及相应的结算、清算
财务有限 担任董事
方案设计；吸收成员单位的存款；对成员
公司
单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆
借；对金融机构的股权投资；承销成员单
位的企业债券；成员单位产品的消费信
贷、买方信贷和融资租赁；中国银行业监
督管理委员会批准的其他业务。
河南中金
汇融基金 独立董事马书龙
5 私募基金管理服务
管理有限 担任董事
公司
河南金学
独立董事马书龙
6 苑律师事 --
担任主任
务所
平顶山市
独立董事马书龙
鹰城民生
7 的配偶姐妹沈丽 担保，投资，咨询服务。
投资担保
担任董事长
有限公司
河南省新 主营：贷款担保，票据承兑担保，贸易融
独立董事马书龙
民生投资 资担保，项目融资担保，信用证担保。兼
8 的配偶姐妹沈丽
担保股份 营：诉讼保全担保，履约担保，符合规定
担任总经理
有限公司 的自有资金投资，融资咨询等中介服务。
北京明德
过去 12 月内独立 企业管理咨询、投资咨询、经济贸易咨询；
世纪管理
9 董事李建良持有 组织文化艺术交流活动；翻译服务；计算
咨询有限
其 40%股权 机系统服务。
公司
注：北京夏睿系公司员工出资设立的企业。北京夏睿成立于 2016 年 2
月 4 日，现持有北京市工商行政管理局海淀分局核发的统一社会信用代
码为 91110108MA003JC523 的《营业执照》，住所为北京市海淀区西四环
北路 158 号 1 幢 4 层 50001-3，执行事务合伙人为白凤云，企业类型为
3-3-2-100
有限合伙企业，经营范围为企业管理；市场调查；企业管理咨询；企业
策划。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项
目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业
政策禁止和限制类项目的经营活动。）合伙期限为长期。
北京夏睿目前的出资结构如下：
序 合伙人 出资额 出资比例
合伙类型 任职情况
号 名称 （元） （%）
郑州军工财务
1 白凤云 普通合伙人 339,000 5.38
主管
2 任春雪 有限合伙人 公司部门主管 271,200 4.30
3 贺淳伟 有限合伙人 公司产品经理 237,300 3.76
4 曹利杰 有限合伙人 公司项目经理 203,400 3.23
5 马梦华 有限合伙人 公司部门经理 203,400 3.23
6 李 健 有限合伙人 公司部门主管 203,400 3.23
公司董事、总经
7 高志生 有限合伙人 理、郑州捷硕机 183,060 2.90
电监事
8 刘自祥 有限合伙人 公司部门主管 169,500 2.69
9 任永强 有限合伙人 公司部门主管 169,500 2.69
离职，曾任公司
10 陈彦朋 有限合伙人 169,500 2.69
部门主管
离职，曾任公司
11 刘 江 有限合伙人 169,500 2.69
工程师
12 赵国奇 有限合伙人 公司部门主管 169,500 2.69
13 胡慧芳 有限合伙人 公司部门主管 169,500 2.69
14 李 森 有限合伙人 公司销售经理 135,600 2.15
15 时睿豪 有限合伙人 公司工程师 135,600 2.15
16 贺利利 有限合伙人 公司产品经理 135,600 2.15
郑州通晓工程
17 辛青青 有限合伙人 135,600 2.15
师
18 武宪亮 有限合伙人 公司工程师 135,600 2.15
19 刘松峰 有限合伙人 公司项目经理 135,600 2.15
20 刘玉龙 有限合伙人 公司工程师 135,600 2.15
21 冷雪媛 有限合伙人 公司部门主管 135,600 2.15
22 李志帅 有限合伙人 公司工程师 135,600 2.15
23 蔡得水 有限合伙人 公司工程师 135,600 2.15
3-3-2-101
序 合伙人 出资额 出资比例
合伙类型 任职情况
号 名称 （元） （%）
郑州通晓工程
24 郑 旭 有限合伙人 135,600 2.15
师
25 魏 军 有限合伙人 公司项目经理 135,600 2.15
26 张保静 有限合伙人 公司产品经理 135,600 2.15
27 魏晓宝 有限合伙人 公司销售 135,600 2.15
28 樊晓峰 有限合伙人 公司销售 135,600 2.15
29 夏红红 有限合伙人 公司专员 135,600 2.15
30 曲宏坡 有限合伙人 公司工程师 135,600 2.15
公司审计部负
责人、郑州军工
监事、北京捷安
31 杜艳齐 有限合伙人 申谋军工科技 135,600 2.15
有限公司监事、
郑州通晓数据
监事
32 海 龙 有限合伙人 公司工程师 101,700 1.61
33 杨 陵 有限合伙人 公司工程师 101,700 1.61
离职，曾任公司
34 杨黎娜 有限合伙人 101,700 1.61
工程师
35 赵智伟 有限合伙人 公司工程师 101,700 1.61
36 梁 芳 有限合伙人 公司工程师 101,700 1.61
37 杨顺强 有限合伙人 公司大区经理 88,140 1.40
38 王 品 有限合伙人 公司工程师 67,800 1.08
39 刘 飞 有限合伙人 公司工程师 67,800 1.08
离职，曾任公司
40 徐松婷 有限合伙人 67,800 1.08
工程师
41 田卧龙 有限合伙人 公司工程师 67,800 1.08
42 段清瑞 有限合伙人 公司工程师 67,800 1.08
离职，曾任公司
43 王 茜 有限合伙人 67,800 1.08
工程师
44 李辉辉 有限合伙人 公司工程师 67,800 1.08
离职，曾任公司
45 张 燕 有限合伙人 67,800 1.08
工程师
46 王少锋 有限合伙人 公司销售 67,800 1.08
合计 -- -- 6,305,400 100.00
（2）除上述已作为控股股东及实际控制人、持股 5%以上股东披露以外
3-3-2-102
的发行人董事、监事及高级管理人员或过去 12 个月内担任过发行人的董
事、监事、高级管理人员。
（3）除此之外，公司关联自然人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、
配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的
兄弟姐妹和子女配偶的父母）亦为发行人的关联方。
1.3 过往关联方—北京嘉普
北京嘉普成立于 2015 年 10 月 28 日，曾持有北京市工商行政管理局海淀分
局颁发的统一社会信用代码为 91110108MA001GBW8R 的《营业执照》，住所
为北京市海淀区西四环北路 158 号 1 幢 4 层 50001-2，法定代表人为郑乐
观，注册资本为 1,000 万元，公司类型为有限责任公司（法人独资），经营
范围为技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；企业管理咨询；会议
服务；计算机系统服务；企业管理；投资管理；投资咨询；销售自行开发
的产品。经营期限为 2015 年 10 月 28 日至 2045 年 10 月 27 日。
2017 年 10 月 17 日，北京市海淀区地方税务局第四税务所出具了京地税海
税通[2017]15736 号《北京市海淀区地方税务局税务事项通知书》，准予核
准注销登记。
2017 年 11 月 23 日，北京市海淀区国家税务局第一税务所出具了海一国税
税通[2017]56311 号《北京市海淀区国家税务局第一税务所税务事项通知
书》，准予核准注销登记。
2017 年 11 月 28 日，北京市工商行政管理局海淀分局出具了《注销核准通
知书》，准予北京嘉普注销。
该公司自设立至注销，发行人持有其 100%股权。
2、结论
本所律师经核查认为，以上法人单位或自然人与股份公司之间存在关联关
系。
3-3-2-103
（二）发行人近三年与关联方之间的主要关联交易
1、事实及依据
1.1 发行人近三年与关联方之间的经常性关联交易
根据发行人提供的资料、天健所出具的《审计报告》及本所律师的核查，
发行人近三年与关联方之间发生的重大经常性关联交易如下：
2014 年 6 月 25 日，荆煜君（郑乐观之妻）与郑州军工签订《房屋租赁合
同》，约定荆煜君将其拥有的位于郑州市高新区翠竹街 6 号 1 号楼东一单
元 5 层 8 房的 301.27 平方米综合用房租赁给郑州军工，租赁期限为 2014
年 7 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，年租金为 97,200 元。
2017 年 5 月 18 日，发行人 2016 年年度股东大会审议通过了《关于确认公
司近三年关联交易的议案》，对上述事项进行了确认。
2016 年 12 月 25 日，荆煜君与郑州军工签订《房屋租赁合同》，约定荆煜
君将其拥有的位于郑州市高新区翠竹街 6 号 1 号楼东一单元 5 层 8 房的
301.27 平方米综合用房租赁给郑州军工，租赁期限为 2017 年 1 月 1 日至
2019 年 12 月 31 日，年租金为 97,200 元。
发行人 2017 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司 2017 年度日常
性关联交易预计的议案》、2018 年第二次临时股东大会审议通过的《关于
预计 2018 年度日常性关联交易的议案》及 2019 年第一次临时股东大会审
议通过的《关于预计 2019 年度日常性关联交易的议案》，均对年度内的上
述租赁行为进行了审议。
1.2 发行人近三年与关联方之间的偶发性关联交易
根据发行人提供的资料、天健所出具的《审计报告》及本所律师的核查，
发行人近三年与关联方之间发生的重大偶发性关联交易如下：
1.2.1 发行人委托关联方投资理财
2014 年，公司向控股股东、实际控制人之一张安全累计汇款 2,000 万元，
委托其进行投资理财，理财收益共计 238,658.84 元。截至 2014 年 12 月
3-3-2-104
31 日，公司已收回全部本金；截至 2017 年 4 月公司已收回全部收益。
2017 年 5 月 18 日，发行人 2016 年年度股东大会审议通过了《关于确认
公司近三年关联交易的议案》对上述事项进行了确认。
1.2.2 关联方为发行人提供担保
经发行人 2018 年第五次临时股东大会以《关于公司向银行申请授信暨关
联担保的议案》审议通过，2018 年 7 月 9 日，郑乐观及其配偶荆煜君与
广发银行股份有限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字第
000184 号-担保 02 号的《最高额保证合同》，张安全及其配偶苏静与广
发银行股份有限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字第
000184 号-担保 03 号的《最高额保证合同》，为发行人与广发银行股份
有限公司郑州分行签订的编号为（2018）郑银综授额字第 000184 号的《授
信额度合同》的 12,000 万元授信额度最高限额、2,000 万元授信额度敞
口最高限额提供保证担保，期间为自主合同债务人履行债务期限届满之
日起两年。
经发行人 2018 年第八次临时股东大会以《关于公司向银行申请授信暨关
联担保的议案》审议通过，2018 年 11 月 19 日，郑乐观及其配偶荆煜君
与广发银行股份有限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字
第 000421 号-担保 02 号的《最高额保证合同》，张安全及其配偶苏静与
广发银行股份有限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字第
000421 号-担保 01 号的《最高额保证合同》，为发行人与广发银行股份
有限公司郑州分行签订的编号为（2018）郑银综授额字第 000421 号的《授
信额度合同》的 20,000 万元授信额度最高限额、5,000 万元授信额度敞
口最高限额提供保证担保，期间为自主合同债务人履行债务期限届满之
日起两年。
经发行人 2018 年第二次临时股东大会以《关于公司向银行申请授信暨关
联担保的议案》审议通过，2018 年 6 月 25 日，郑乐观、张安全分别与
中原银行股份有限公司郑州分行签订了编号为中原银（郑州）最保字 2018
第 240005-1 号、中原银（郑州）最保字 2018 第 240005-2 号的《最高额
3-3-2-105
保证合同》，为发行人与中原银行股份有限公司郑州分行在 2018 年 6 月
25 日至 2019 年 6 月 25 日期间所签署的合同提供最高限额为 2,000 万元
保证担保。
1.2.3 发行人向关联方出售资产
经发行人 2018 年第七次临时股东大会以《关于子公司郑州捷安军工科技
有限公司收购子公司北京捷安申谋军工科技有限公司的议案》审议通过，
2018 年 9 月 1 日，捷安高科与郑州军工签署《股权转让协议》，约定捷
安高科将其持有的北京申谋 3,000 万股股权转让给郑州军工。
2018 年 11 月 13 日，北京申谋就该变更事宜完成了工商登记手续。
1.2.4 关联方应收、应付款项情况
报告期内，公司与关联方应收、应付款项账面余额如下：
单位：万元
2018 年 12 2017 年 12 月 2016 年 12
科目名称 关联方名称
月 31 日 31 日 月 31 日
郑乐观 - - 57.36
张安全 - - 79.47
其他应收款
高志生 - - 25.88
白晓亮 - - 13.64
杜艳齐 - - 22.38
其他应付款 荆煜君 - 8.84 4.86
2015 年 4 月，公司分配 2014 年度利润共计 2,484 万元（其中：股票股
利 2,004 万元，现金分红 480 万元）。因前期会计差错调整，公司 2014
年 12 月 31 日未分配利润调减，导致 2014 年度超额分配利润 174.87 万
元，其中郑乐观、张安全、高志生、杜艳齐、白晓亮 2014 年度超额分配
利润分别为 57.36 万元、55.61 万元、25.88 万元、22.38 万元和 13.64
万元。报告期内，公司应收郑乐观、高志生、白晓亮、杜艳齐的款项均
为超额分配利润；公司应收张安全的款项为委托其购买理财产品取得的
理财收益和超额分配利润。截至本律师工作报告出具之日，公司因超额
分配利润和委托理财应收各关联方的款项已全部收回。报告期内，公司
应付荆煜君的款项为已计提尚未支付的房租。
3-3-2-106
1.3 独立董事及监事会意见
就发行人近三年与关联方之间发生的的关联交易，发行人独立董事、监事
会分别发表了意见，认为发行人最近三年与关联方之间发生的关联交易遵
循公平、公正的市场交易原则，符合公司经营发展需要，交易条款经交易
双方协商确定，定价原则合理、公允，不存在损害公司及中小股东利益的
情形。
2、结论
经本所律师核查，发行人最近三年发生的关联交易，已经公司董事会、监事
会和股东大会审议通过或确认，关联董事、关联股东在进行相关表决时按照有关
规定及《公司章程》的规定，予以了回避，独立董事、监事会发表了意见，不存
在通过关联交易操纵利润的情形，亦不存在损害发行人及其他股东利益的情形。
（三）发行人在关联交易中对发行人及其他股东的保护措施
本所律师经核查认为，股份公司董事会、股东大会审议关联交易事项时，关
联董事、关联股东按照《公司章程》及相关规定予以了回避表决；公司的独立董
事和监事会也分别发表了意见；同时，发行人主要关联方亦出具书面承诺将尽量
避免与发行人发生关联交易，并保证交易公允。公司已采取合理的措施保护发行
人及其他股东的合法权益。
（四）发行人对关联交易公允决策程序的规定
1、事实及依据
发行人在《公司章程》及其《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独
立董事工作制度》中均规定了关联交易公允决策的程序，发行人还专门制定了《关
联交易管理制度》，建立了相应的关联交易决策程序和内部控制制度，相关主要
内容如下所述：
1.1 关联交易的决策权限
1.1.1 总经理的审批权限：公司拟与关联自然人发生的单笔交易金额在 30 万元
以下的关联交易；公司拟与关联法人发生的交易金额（含同一标的或同
3-3-2-107
一关联法人在连续 12 个月内发生的关联交易累计金额）在 100 万元以
下或占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以下的关联交易。
1.1.2 董事会的审批权限：公司拟与关联自然人发生的单笔交易金额在 30 万元
以上的关联交易；公司拟与关联法人发生的交易金额（含同一标的或同
一关联法人在连续 12 个月内发生的关联交易累计金额）在 100 万元以
上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易事项。
1.1.3 股东大会的审批权限：公司拟与关联人发生的交易金额（含同一标的或
同一关联人在连续 12 个月内发生的关联交易累计金额）在 1,000 万元
以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，应
由董事会作出决议，并提交股东大会批准后方可实施。公司为关联人提
供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审
议。
1.1.4 独立董事的权限：公司拟与关联人达成的总额高于 100 万元且高于公司
最近一期经审计净资产绝对值 0.5%的关联交易，应由二分之一以上独立
董事认可后提交董事会讨论。独立董事做出判断之前，可聘请中介机构
出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。
1.2 审议关联交易事项回避表决程序
1.2.1 关联董事的回避
公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理
其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举
行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非
关联董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。
在董事会就关联交易事项进行表决时，会议主持人应当在会议表决前提
醒关联董事须回避表决，关联董事应主动说明情况并提出回避申请；关
联董事未主动说明情况并回避的，知悉情况的董事应要求关联董事予以
回避。
1.2.2 关联股东的回避
3-3-2-108
公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。
关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时，会议主持人及见证律师
应当在股东投票前，提醒关联股东须回避表决，关联股东应当主动向股
东大会说明情况，并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明
关联关系的，其他股东可以要求其说明情况并回避表决。关联股东没有
说明情况或回避表决的，就关联交易事项的表决其所持有的股份数不计
入有效表决权股份总数。
股东大会结束后，其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票
的，或者股东对是否应适用回避有异议的，有权就相关决议根据《公司
法》相关规定向人民法院起诉。
关联交易事项应经出席股东大会的非关联股东所持表决权的二分之一以
上通过。股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
1.2.3 公司关联人在与公司签署涉及关联交易的协议时，应当采取必要的回避
措施：
任何个人只能代表一方签署协议。
关联人不得以任何方式干预公司的决定。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人上述有关关联交易的控制与决策方面的制度，
符合国家有关法律、法规的规定，也符合中国证监会有关完善法人治理结构的要
求。
（五）发行人与关联方之间不存在同业竞争
1、事实及依据
1.1 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人与控股股东、实际控制
人、持股 5%以上的股东等关联方目前不存在同业竞争。
1.2 发行人的控股股东及实际控制人郑乐观、张安全分别出具承诺，承诺具体
内容如下：
3-3-2-109
本人作为捷安高科的控股股东及实际控制人，特郑重承诺如下：
（1）除为公司工作外，本人（包括本人控制的全资、控股企业或其他关联
企业，下同）目前未从事与公司主营业务相同或类似的业务，与公司不构
成同业竞争。在本人持有公司股份期间及任职于公司期间，以及在本人转
让全部公司股份并从公司离职之日起 5 年内，本人承诺将不以任何方式直
接或间接经营任何与公司的主营业务有竞争或可能构成竞争的业务，以避
免与公司构成同业竞争。
（2）若因本人其他业务或公司的业务发展，而导致本人的其他业务与公司
的业务发生重合而可能构成竞争，本人同意公司有权在同等条件下优先收
购该等业务所涉资产或股权，或通过合法途径促使本人所控制的全资、控
股企业或其他关联企业向公司转让该等资产或控股权，或通过其他公平、
合理的途径对本人的其他业务进行调整，以避免与公司的业务构成同业竞
争。
（3）如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同意对由此而给公
司造成的损失予以赔偿。
（4）本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。
1.3 发行人持股 5%以上的股东高志生、杜艳齐、白晓亮、北京嘉景也出具承诺，
承诺具体内容如下：
（1）本人/本企业保证不利用股东地位损害公司及其他股东利益。
（2）本人/本企业目前没有投资于与公司目前经营的业务构成直接竞争关
系的业务；本人/本企业今后不投资与公司经营的业务构成直接竞争关系的
业务，但单纯的财务性投资除外（单纯的财务性投资系指仅以股权增值为
目的、不参与被投资企业管理决策的股权投资）。
如本人/本企业违反本承诺函中所作出的承诺，本人/本企业将立即停止违
反承诺之行为并赔偿公司的全部损失。
2、结论
3-3-2-110
本所律师经核查认为，发行人与其控股股东、实际控制人等关联方之间目前
不存在同业竞争；且发行人的控股股东、实际控制人等关联方已采取了有效的措
施避免将来可能发生的同业竞争。
（六）发行人对有关关联交易和同业竞争的披露
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人本次公开发行股票招股说
明书和其他有关申报材料中，已按照重要性原则对发行人与其关联方最近三年发
生的关联交易进行了恰当披露，并对同业竞争情况及关于避免同业竞争的有关承
诺进行了披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人不存在通过关联交易操纵利
润的情形，亦不存在通过关联交易损害公司及公司股东利益的情形。发行人与
控股股东、实际控制人等关联方目前不存在同业竞争，发行人主要关联方亦出
具了避免同业竞争的承诺函，发行人的主要关联方已采取了有效的措施避免将
来可能发生的同业竞争。
十、发行人的主要财产
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人拥有的或者使用的主要财
产状况如下：
（一）土地使用权
1、事实及依据
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其子公司目前已取得的
土地使用权如下：
序 使用权 使用权终止 土地坐落 抵押情
产权证号 用途 面积（㎡） 使用权人
号 类型 日期 地址 况
豫（2018）郑州
工业 雪梅街北、
1 市不动产权第 出让 2068.6.14 16,666.88 捷安高科 无
用地 红杉路东
0226612 号
2、结论
本所律师经核查认为，发行人拥有的上述土地使用权合法、有效，不存在产
3-3-2-111
权纠纷；上述土地使用权未设置抵押担保权利。
（二）房产
1、事实及依据
1.1 已取得房产证的自有房产
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其子公司目前已取得
房屋所有权证的房产如下：
序 所有 面积 登记 抵押
房屋产权证号 用途 2 坐落位置
号 权人 （m ） 时间 情况
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
1 203.72 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074526 号 高科 办公
单元 15 层 1501 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
2 91.19 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074529 号 高科 办公
单元 15 层 1502 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
3 91.19 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074530 号 高科 办公
单元 15 层 1503 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
4 177.83 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074532 号 高科 办公
单元 15 层 1504 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
5 40.64 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074533 号 高科 办公
单元 15 层 1505 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
6 43.76 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074534 号 高科 办公
单元 15 层 1506 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
7 42.63 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074535 号 高科 办公
单元 15 层 1507 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
8 43.19 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074537 号 高科 办公
单元 15 层 1508 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
9 43.19 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074538 号 高科 办公
单元 15 层 1509 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
10 43.27 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074539 号 高科 办公
单元 15 层 1510 号
3-3-2-112
序 所有 面积 登记 抵押
房屋产权证号 用途 2 坐落位置
号 权人 （m ） 时间 情况
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
11 43.46 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074540 号 高科 办公
单元 15 层 1511 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
12 41.55 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074541 号 高科 办公
单元 15 层 1512 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
13 41.55 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074542 号 高科 办公
单元 15 层 1513 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
14 41.61 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074543 号 高科 办公
单元 15 层 1514 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
15 41.61 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074544 号 高科 办公
单元 15 层 1515 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
16 41.55 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074545 号 高科 办公
单元 15 层 1516 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
17 43.72 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074546 号 高科 办公
单元 15 层 1517 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
18 187.04 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074547 号 高科 办公
单元 15 层 1518 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
19 94.86 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074549 号 高科 办公
单元 15 层 1519 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
20 193.09 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074550 号 高科 办公
单元 15 层 1520 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
21 96.55 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074551 号 高科 办公
单元 15 层 1521 号
高新技术产业开发区
郑房权证字第 捷安 科研
22 140.72 翠竹街 76 号 9 号楼 1 2015.03.17 无
1501074552 号 高科 办公
单元 15 层 1522 号
1.2 租赁房产
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其子公司目前租赁的
重要房产的情况如下：
3-3-2-113
序 承租
出租方 面积（㎡） 房屋坐落 租赁期限 权属证明
号 方
郑州高新区科学大
郑州众业达 道 133 号一层西半 豫（2017）郑州市
捷安 2017.06.01-
1 物业服务有 9,572.00 层、二层西半层、 不动产权第
高科 2021.05.31
限公司 主楼九、十、十一 0136750 号
整层
捷安 郑州市高新区万科 2017.10.01-
2 王喜明 84.67 注
高科 城一期 11 号楼 1502 2020.09.30
郑州市高新技术产
豫（2017）郑州市
捷安 业开发区须水河东 2018.05.15-
3 王一心 85.11 不动产权第
高科 路 133 号 12 号楼 1 2021.05.14
0001774 号
单元 18 层 107 号
郑州市高新技术产
捷安 业开发区红叶路 2018.06.20-
4 刘国伟 88.53 注
高科 102 号 6 幢 1 单元 5 2019.06.19
层 15 号房
捷安 郑州市万科城采薇 2018.06.26-
5 姚强 89.00 注
高科 苑 12-2302 2020.06.25
郑州市高新区须水
捷安 2018.06.28-
6 李鹏伟 89.00 东路 16 号 1 单元 18 注
高科 2019.06.27
层 02 号
郑州市高新区黄兰
捷安 2018.07.23-
7 李娟 87.76 路 38 号 3 幢 1 单元 注
高科 2020.07.22
28 层 167 号房
兰州市西藏家园 B
捷安 2019.03.01-
8 廖晓芸 140.72 塔一单元 24 层 B 户 注
高科 2020.03.01
型
郑州高新区翠竹街
郑州 2017.01.01- 郑房权证高开字
9 荆煜君 301.27 6 号 1 号楼东一单元
军工 2019.12.31 第 20070842 号
5层8
北京市石景山区苹
郑州 果园一区 1 号楼 3 2018.10.31- 石移字第 25998
10 谭运福 59.07
军工 单元 5 层 45 号（A 2019.10.30 号
房间）
郑州众业达 郑州高新区科学大 豫（2017）郑州市
郑州 2018.01.01-
11 物业服务有 1,010.00 道 133 号二楼东半 不动产权第
通晓 2021.05.31
限公司 层 0136750 号
郑州众业达 郑州高新区科学大 豫（2017）郑州市
捷安 2018.01.01-
12 物业服务有 1,350.00 道 133 号二楼东半 不动产权第
销售 2021.05.31
限公司 层 0136750 号
沈阳市大东区八王
捷安 2019.03.05-
13 隋冰 133.00 寺 街 30 甲 -1 号 3-私-89402
销售 2020.09.04
3-9-2 户型
生茂固态照
郑州 郑州高新区西四环 2018.10.13- 郑国用（2010）第
14 明科技股份 2,350.00
捷硕 路 399 号院内 2021.10.12 0191 号（注）
有限公司
3-3-2-114
序 承租
出租方 面积（㎡） 房屋坐落 租赁期限 权属证明
号 方
生茂固态照 郑州高新区西四环
郑州 2018.10.12- 郑房权证字第
15 明科技股份 三间 路 399 号宿舍楼 6
捷硕 2021.10.11 1201077747 号
有限公司 楼 619、621、623
生茂固态照 郑州高新区西四环
郑州 2018.10.25- 郑房权证字第
16 明科技股份 170.00 路 399 号照明车间
捷硕 2021.10.24 1201077748 号
有限公司 一楼南侧三个房间
武汉市硚口区中山 鄂（2016）武汉市
北京 2019.03.06-
17 宋臣祥 51.10 大道 190 号崇仁新 硚口不动产权第
申谋 2020.03.05
都 15 层 4 号 0020607 号
北京市石景山区西
北京 2018.06.09- 京房产证石私字
18 林景通 87.77 黄新村北里 4 号楼 7
申谋 2019.06.08 第 143197 号
单元 302 号房
北京华清安 北京市石景山区八 京（2016）石景山
北京 2018.07.15-
19 平置业有限 511.66 大处路 49 号点石中 区不动产权第
申谋 2021.07.14
公司 心 8 号楼 504、505 0031232 号
注：发行人承租的第 2、4、5、6、7、8、14 项房产尚未取得产权证书。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人及其子公司拥有的上述房产合法、有效，不存
在产权纠纷，未设定抵押或担保。发行人及其子公司上述租赁的部分房产尚未取
得房屋所有权证，但实际控制人已出具不会因前述因素影响使用的承诺，因此，
发行人及子公司租赁的尚未取得房产证书的房产对本次发行不构成实质性法律
障碍。
（三）机器设备
1、事实及依据
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其子公司以自有资金购
买等方式取得其主要生产经营设备。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人及其子公司拥有的主要生产经营设备合法、有
效，不存在权属纠纷，亦不存在抵押担保情况。
3-3-2-115
（四）商标
1、事实及依据
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其子公司目前拥有的商
标情况如下：
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
第 9 类：已录制的计算机操作程序；已录
制的计算机程序（程序）；计算机游戏软
件；计算机程序（可下载软件）；计算机 捷安
1 16853716 2026.06.27
软件（已录制）；可下载的计算机应用软 高科
件；网络通讯设备；内部通讯装置；连接
器（数据处理设备）；数据处理设备
第 41 类：培训；安排和组织学术讨论会；
安排和组织会议；安排和组织培训班；安
捷安
2 17335261 排和组织专题研讨会；安排和组织大会； 2026.09.06
高科
教育；安排和组织专家讨论会；组织文化
或教育展览；组织体育比赛
第 38 类：在线贺卡传送；计算机辅助信
息和图像传送；信息传送；计算机终端通
讯；提供互联网聊天室；数字文件传送； 捷安
3 17335274 2026.09.06
提供与全球计算机网络的电讯联接服务； 高科
全球计算机网络访问时间出租；提供在线
论坛；电视播放
第 40 类：研磨抛光；材料处理信息；空
气净化；激光划线；精炼；金属铸造；光 捷安
4 17345589 2026.09.06
学玻璃研磨；平版印刷；废物处理（变形）； 高科
碾磨加工
第 45 类：在线社交网络服务；社交陪伴；
工厂安全检查；消防；交友服务；护卫队 捷安
5 17345673 2026.09.06
服务；域名注册（法律服务）；调解；知 高科
识产权咨询；计算机软件许可（法律服务）
第 9 类：计算机程序（可下载软件）；计
算机游戏软件；可下载的影像文件；可下
载的计算机应用软件；电子教学学习机； 捷安
6 17851316 2026.10.13
已录制的计算机程序（程序）；计算机软 高科
件（已录制）；计算机外围设备；光盘；
电子出版物（可下载）
第 41 类：学校（教育）；培训；实际培
训（示范）；就业指导（教育或培训顾问）； 捷安
7 17851710 2026.10.13
辅导（培训）；组织教育或娱乐竞赛；安 高科
排和组织培训班；书籍出版；除广告片外
3-3-2-116
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
的影片制作；在计算机网络上提供在线游
戏；函授课程；职业再培训；安排和组织
大会；在线电子书籍和杂志的出版；提供
在线电子出版物（非下载）
第 16 类：书籍；印刷出版物；包装用纸
袋或塑料袋（信封、小袋）；家具除外的 捷安
8 17851861 2026.10.13
办公必需品；文具；书写工具；绘画仪器； 高科
数学教具；笔记本或绘图本；纸
捷安
9 17851951 第 35 类：寻找赞助 2026.12.20
高科
第 42 类：计算机编程；计算机软件设计；
计算机硬件设计和开发咨询；计算机软件
维护；把有形的数据或文件转换成电子媒 捷安
10 17851953 2026.10.13
体；替他人创建和维护网站；计算机软件 高科
咨询；替他人研究和开发新产品；通过网
站提供计算机技术和编程信息；技术研究
第 38 类：无线电广播；新闻社；有线电
视播放；信息传送；电子邮件；传真发送；
捷安
11 17851986 电子公告牌服务（通讯服务）；提供数据 2026.10.20
高科
库接入服务；视频会议服务；提供在线论
坛
第 9 类：已录制的计算机程序（程序）；
计算机软件（已录制）；计算机外围设备；
光盘；电子出版物（可下载）；计算机程 捷安
12 17851356 2026.10.13
序（可下载软件）；计算机游戏软件；可 高科
下载的影像文件；可下载的计算机应用软
件；电子教学学习机
第 41 类：学校（教育）；培训；实际培
训（示范）；就业指导（教育或培训顾问）；
辅导（培训）；组织教育或娱乐竞赛；安
排和组织培训班；书籍出版；除广告片外 捷安
13 17851579 2026.10.13
的影片制作；在计算机网络上提供在线游 高科
戏；函授课程；职业再培训；安排和组织
大会；在线电子书籍和杂志的出版；提供
在线电子出版物（非下载）
第 16 类：书写工具；绘画仪器；数学教
具；笔记本或绘图本；书籍；印刷出版物； 捷安
14 17851729 2026.10.13
包装用纸袋或塑料袋（信封、小袋）；家 高科
具除外的办公必需品；文具；纸
第 35 类：广告；为零售目的在通讯媒体
捷安
15 17851846 上展示商品；计算机网络上的在线广告； 2026.10.13
高科
特许经营的商业管理；进出口代理；替他
3-3-2-117
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
人推销；为商品和服务的买卖双方提供在
线市场；人事管理咨询；计算机数据库信
息系统化；寻找赞助
第 38 类：提供数据库接入服务；无线电
广播；新闻社；有线电视播放；信息传送； 捷安
16 17851992 2026.10.20
电子邮件；传真发送；电子公告牌服务（通 高科
讯服务）；视频会议服务；提供在线论坛
第 42 类：计算机编程；计算机软件设计；
计算机硬件设计和开发咨询；计算机软件
维护；把有形的数据或文件转换成电子媒 捷安
17 17852240 2026.10.13
体；替他人创建和维护网站；计算机软件 高科
咨询；替他人研究和开发新产品；通过网
站提供计算机技术和编程信息；技术研究
第 9 类：已录制的计算机程序（程序）；
计算机软件（已录制）；计算机外围设备；
光盘；电子出版物（可下载）；计算机程 捷安
18 17851547 2026.10.13
序（可下载软件）；计算机游戏软件；可 高科
下载的影像文件；可下载的计算机应用软
件；电子教学学习机
第 41 类：学校（教育）；培训；实际培
训（示范）；就业指导（教育或培训顾问）；
组织教育或娱乐竞赛；安排和组织培训
班；书籍出版；除广告片外的影片制作； 捷安
19 17851687 2026.10.13
在计算机网络上提供在线游戏；函授课 高科
程；职业再培训；安排和组织大会；辅导
（培训）；在线电子书籍和杂志的出版；
提供在线电子出版物（非下载）
第 42 类：技术研究；计算机编程；计算
机软件设计；计算机软件维护；把有形的
数据或文件转换成电子媒体；替他人创建
捷安
20 17852096 和维护网站；计算机软件咨询；替他人研 2026.10.13
高科
究和开发新产品；通过网站提供计算机技
术和编程信息；计算机硬件设计和开发咨
询
第 9 类：电子出版物（可下载）；计算机
程序（可下载软件）；计算机游戏软件；
可下载的影像文件；可下载的计算机应用 捷安
21 17851614 2026.10.13
软件；电子教学学习机；已录制的计算机 高科
程序（程序）；计算机软件（已录制）；
计算机外围设备；光盘
17335060 第 35 类：网站流量优化；在计算机数据 捷安
22 2026.10.13
A 库中更新和维护数据；将信息编入计算机 高科
3-3-2-118
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
数据库；计算机数据库信息系统化
第 16 类：绘画仪器；教学用模型标本；
笔记本或绘图本；纸；书籍；印刷出版物； 捷安
23 18691195 2027.01.27
包装用纸袋或塑料袋（信封、小袋）；家 高科
具除外的办公必需品；文具；书写工具
第 38 类：信息传送；电子邮件；无线电
广播；新闻社；有线电视播放；传真发送；
捷安
24 18691333 电子公告牌服务（通讯服务）；提供数据 2027.01.27
高科
库接入服务；视频会议服务；提供在线论
坛
第 42 类：计算机编程；计算机硬件设计
和开发咨询；计算机软件维护；把有形的
数据或文件转换成电子媒体；替他人创建
捷安
25 18691471 和维护网站；计算机软件咨询；替他人研 2027.01.27
高科
究和开发新产品；通过网站提供计算机技
术和编程信息；技术研究；计算机软件设
计
第 9 类：计算机外围设备；光盘；电子出
版物（可下载）；计算机程序（可下载软
件）；计算机游戏软件；可下载的影像文 捷安
26 18691110 2027.10.20
件；可下载的计算机应用软件；电子教学 高科
学习机；已录制的计算机程序（程序）；
计算机软件（已录制）
第 35 类：广告；为零售目的在通讯媒体
上展示商品；计算机网络上的在线广告；
特许经营的商业管理；进出口代理；替他 捷安
27 18691256 2027.10.20
人推销；为商品和服务的买卖双方提供在 高科
线市场；人事管理咨询；计算机数据库信
息系统化；寻找赞助
第 40 类：研磨抛光；材料处理信息；碾
磨加工；激光划线；金属铸造；精炼；光 捷安
28 18691388 2027.10.20
学玻璃研磨；平版印刷；废物处理（变形）； 高科
空气净化
第 41 类：学校（教育）；培训；实际培训
（示范）；就业指导（教育或培训顾问）；
辅导（培训）；组织教育或娱乐竞赛；安
排和组织培训班；书籍出版；除广告片外 捷安
29 18691433 2027.10.20
的影片制作；在计算机网络上提供在线游 高科
戏；函授课程；职业再培训；安排和组织
大会；在线电子书籍和杂志的出版；提供
在线电子出版物（非下载）
30 18691508 第 45 类：工厂安全检查；护卫队服务； 2027.10.20 捷安
3-3-2-119
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
社交陪伴；在线社交网络服务；消防；交 高科
友服务；域名注册（法律服务）；调解； 知
识产权咨询；计算机软件许可（法律服务）
第 39 类：液化气站；旅行座位预订；旅
行预订；能源分配；为旅行提供行车路线 捷安
31 20695775 2027.09.13
指引；旅行陪伴；安排游艇旅行；配水； 高科
配电；安排游览
第 13 类：弹道武器；装弹装置；信号火
箭；枪（武器）；火器弹药；火箭发射装 捷安
32 20695819 2027.09.13
置；发射平台；火箭（自动推进武器）； 坦 高科
克车（武器）；机动武器
捷安
33 20695816 第 4 类：核聚变产生的能源；电；电能 2027.11.06
高科
第 42 类：研究与开发（替他人）；计算
捷安
34 4141009 机编程；计算机软件设计；计算机软件维 2027.10.27
高科
护；计算机软件的安装
第 39 类：能源分配；货物贮存；配电； 为
旅行提供行车路线指引；旅行预订； 汽 捷安
35 23138166 2028.03.06
车运输；空中运输；配水；运输；海上运 高科
输
第 11 类：冷冻设备和机器；水净化设备；
电冷藏箱；电吹风；卫生器械和设备；供 捷安
36 23138183 2028.03.06
暖装置；固体、液体、气体燃料加热器； 高科
照明用提灯；烹调用装置和设备；灯
第 41 类：安排和组织培训班；娱乐服务；
教育；提供在线电子出版物（非下载）； 安
排和组织现场教育论坛；提供娱乐设施； 捷安
37 23138222 2028.03.06
除广告片外的影片制作；安排和组织大 高科
会；在计算机网络上提供在线游戏； 培
训
第 9 类：可下载的影像文件；可下载的计
算机应用软件；计算机软件（已录制）； 电
子出版物（可下载）；可下载的手机应用 捷安
38 23138263 2028.03.06
软件；已录制的计算机操作程序；计算机 高科
程序（可下载软件）；计算机游戏软件； 互
联网服务器；数据处理设备
第 14 类：贵重金属合金；表用礼品盒； 首
饰盒；钟；银制工艺品；表；玉雕首饰； 捷安
39 23138309 2028.03.06
角、骨、牙、介首饰及艺术品；珠宝首饰； 高科
贵重金属艺术品
第 4 类：引火物；沉积灰尘用合成物；清 捷安
40 23138424 2028.03.06
扫用粘结灰尘合成物；核聚变产生的能 高科
3-3-2-120
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
源；电；电能；吸收灰尘用合成物；生物
质燃料；除尘制剂；蜡烛
第 15 类：打击乐器；小提琴；口琴；弦
捷安
41 23138442 乐器；吉他；笙；电子琴； 钢琴；笛； 2028.03.06
高科
手风琴
第 13 类：火箭发射装置；机动武器；弹
道武器；坦克车（武器）；装弹装置；枪 捷安
42 23138464 2028.03.06
（武器）； 发射平台；信号火箭；火器弹 高科
药；火箭（自动推进武器）
第 35 类：为推销优化搜索引擎；为商品
和服务的买卖双方提供在线市场；广告；
将信息编入计算机数据库；计算机数据库
捷安
43 23138502 信息系统化；计算机网络上的在线广告； 2028.03.06
高科
特许经营的商业管理；通过网站提供商业
信息；为商业或广告目的编制网页索引；
进出口代理
第 40 类：水处理；染料加工；材料处理
信息；光学玻璃研磨；精炼；废物处理（变 捷安
44 23138512 2028.03.06
形）；金属铸造；能源生产；平板印刷； 高科
空气净化
第 12 类：汽车；运载工具防盗设备；运
载工具用轮胎；自行车；手推车；空中运 捷安
45 23138543 2028.03.06
载工具；电动铁道车辆；空间运载工具； 高科
摩托车；船
第 36 类：募集慈善基金；商品房销售；
金融评估（保险、银行、不动产）；典当 捷安
46 23138581 2028.03.06
经济；古玩估价；艺术品估价；珠宝估价； 高科
典当；不动产出租；不动产估价
第 16 类：教学用模型标本；书写工具；
绘画仪器；家具除外的办公必需品；印刷 捷安
47 23138631 2028.03.06
出版物；文具；包装用纸袋或塑料袋（信 高科
封、小袋）；纸；笔记本；书籍
第 38 类：计算机终端通讯；无线电广播；
信息传送；有线电视播放；计算机辅助信
捷安
48 23138709 息和图像传送；光纤通讯；卫星传送；提 2028.03.06
高科
供数据库接入服务；数字文件传送；视频
会议服务
第 44 类：医疗辅助；健康咨询；医疗诊
所服务；医疗保健；园艺；植物养护；老 捷安
49 23138737 2028.03.06
年人护理中心；心理专家服务；远程医学 高科
服务；园林景观设计
3-3-2-121
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
第 43 类：住所代理（旅馆；供膳寄宿处）；
备办宴席；咖啡馆；提供野营场地设施；
捷安
50 23138742 餐厅；旅馆预订；活动房屋出租；出租椅 2028.03.06
高科
子、桌子、桌布和玻璃器皿；会议室出租；
照明设备出租
第 42 类：把有形的数据或文件转换成电
子媒体；计算机程序和数据的数据转换
（非有形转换）；计算机软件咨询；软件
捷安
51 23138826 运营服务（SaaS）；通过网站提供计算机 2028.03.06
高科
技术和编程信息；技术研究；计算机编程；
计算机软件设计；计算机硬件设计和开发
咨询；替他人研究和开发新产品
第 45 类：交友服务；实体安全保卫咨询；
消防；安全及防盗报警系统的监控；知识
产权咨询；知识产权许可；为法律咨询目 捷安
52 23138918 2028.03.06
的监控知识产权；计算机软件许可（法律 高科
服务）；域名注册（法律服务）；在线社交
网络服务
第 42 类：把有形的数据或文件转换成电
子媒体；计算机程序和数据的数据转换
（非有形转换）；计算机软件咨询；软件
捷安
53 22795989 运营服务（SaaS）；通过网站提供计算机 2028.02.20
高科
技术和编程信息；技术研究；计算机编程；
计算机软件设计; 计算机硬件设计和开
发咨询; 替他人研究和开发新产品
第 42 类：把有形的数据或文件转换成电
子媒体；计算机程序和数据的数据转换
（非有形转换）；计算机软件咨询；软件
捷安
54 22795997 运营服务（SaaS）；通过网站提供计算机 2028.02.20
高科
技术和编程信息；技术研究；计算机编程；
计算机软件设计; 计算机硬件设计和开
发咨询; 替他人研究和开发新产品
第 9 类：可下载的计算机应用软件；已录
制的计算机操作程序；计算机外围设备；
计算机软件（已录制）；电子出版物（可 捷安
55 22796060 2028.02.20
下载）；计算机程序（可下载软件）； 计 高科
算机游戏软件；可下载的影像文件； 数
据处理设备；电子教学学习机
第 42 类：把有形的数据或文件转换成电
子媒体；计算机程序和数据的数据转换 捷安
56 22796141 2028.02.20
（非有形转换）；计算机软件咨询；软件 高科
运营服务（SaaS）；通过网站提供计算机
3-3-2-122
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
技术和编程信息；技术研究；计算机编程；
计算机软件设计；计算机硬件设计和开发
咨询；替他人研究和开发新产品
第 42 类：把有形的数据或文件转换成电
子媒体；计算机程序和数据的数据转换
（非有形转换）；计算机软件咨询；软件
捷安
57 22796233 运营服务（SaaS）；通过网站提供计算机 2028.02.20
高科
技术和编程信息；技术研究；计算机编程；
计算机软件设计; 计算机硬件设计和开
发咨询; 替他人研究和开发新产品
第 42 类：计算机硬件设计和开发咨询；
计算机程序和数据的数据转换（非有形转
换）；计算机系统设计；计算机编程；计
北京
58 18048344 算机软件设计；通过网站提供计算机技术 2026.11.20
申谋
和编程信息；技术研究；科学实验室服务；
科学研究；质量检测；把有形的数据或文
件转换成电子媒体；电子数据存储
第 35 类：为零售目的在通讯媒体上展示
商品；广告宣传；广告；计算机网络上的
在线广告；通过网站提供商业信息；市场 北京
59 18048404 2026.11.20
营销；替他人推销；进出口代理；将信息 申谋
编入计算机数据库；计算机数据库信息系
统化
第 42 类：电子数据存储；计算机硬件设
计和开发咨询；计算机程序和数据的数据
转换（非有形转换）；计算机系统设计；
北京
60 18048411 计算机编程；计算机软件设计；通过网站 2026.11.20
申谋
提供计算机技术和编程信息；技术研究；
科学实验室服务；科学研究；质量检测；
把有形的数据或文件转换成电子媒体
第 9 类：已录制的计算机操作程序；数据
处理设备；计算机程序（可下载软件）；
计算机软件（已录制）；网络通讯设备； 北京
61 18048505 2026.11.20
运载工具驾驶和控制模拟器；测量仪器； 申谋
视听教学仪器；工业或军用金属探测器；
无线电设备
第 7 类：非陆地车辆用传动马达；金属加
工机械；引擎活塞；废物处理装置；机器
北京
62 19108702 人（机械）；马达和引擎启动器；农业机 2027.03.20
申谋
械；阀（机器部件）；搅拌机；非陆地车
辆用引擎
3-3-2-123
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
第 37 类：计算机硬件安装、维护和修理；
修复磨损或部分损坏的机器；建筑咨询；
北京
63 19108755 手工具修理；运载工具保养服务；室内装 2027.03.20
申谋
潢；机械安装、保养和修理；汽车保养和
修理；飞机保养与修理；清洗
第 38 类：提供数据库接入服务；无线广
播；数据流传输；无线电通信；信息传送；
北京
64 19108774 提供在线论坛；提供全球计算机网络用户 2027.03.20
申谋
接入服务；计算机终端通讯；计算机辅助
信息和图像传送；电信信息
第 9 类：已录制的计算机操作程序；计算
机软件（已录制）；运载工具驾驶和控制
模拟器；无线电设备；数据处理设备；网 北京
65 19108813 2027.03.20
络通讯设备；计算机程序（可下载软件）； 申谋
测量仪器；工业或军用金属探测器；视听
教学仪器
第 16 类：描图纸；海图纸；印刷品；印
北京
66 19108827 刷出版物；文具；杂志（期刊）；纸；海 2027.03.20
申谋
报；办公用夹；建筑模型
第 41 类：提供在线电子出版物（非下载）；
辅导（培训）；教育；培训；俱乐部服务
北京
67 19108894 （娱乐或教育）；组织文化或教育展览； 2027.03.20
申谋
实际培训（示范）；娱乐服务；安排和组
织培训班；教育信息
第 35 类：为挑选人才而进行的心理测试；
在计算机数据库中更新和维护数据；广告
宣传；组织商业或广告展览；替他人推销；
北京
68 19108925 将信息编入计算机数据库；组织商业或广 2027.03.20
申谋
告交易会；计算机网络上的在线广告；替
他人采购（替其他企业购买商品或服务）；
商业管理辅助
第 42 类：质量检测；质量评估；通过网
站提供计算机技术和编程信息；技术研
究；工业品外观设计；计算机编程；计算 北京
69 19108973 2027.03.20
机软件设计；计算机硬件设计和开发咨 申谋
询；替他人研究和开发新产品；软件运营
服务（SaaS）
第 41 类：提供在线电子出版物（非下载）；
辅导（培训）；教育；培训；俱乐部服务
北京
70 19108871 （娱乐或教育）；教育信息；组织文化或 2027.05.13
申谋
教育展览；实际培训（示范）；娱乐服务；
安排和组织培训班
3-3-2-124
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
第 35 类：组织商业或广告交易会；将信
息编入计算机数据库；计算机网络上的在
线广告；商业管理辅助；为挑选人才而进
北京
71 19108935 行的心理测试；在计算机数据库中更新和 2027.03.20
申谋
维护数据；广告宣传；组织商业或广告展
览；替他人推销；替他人采购（替其他企
业购买商品或服务）
第 12 类：陆、空、水或铁路用机动运载
工具；运载工具内装饰品；遥控运载工具
北京
72 19108988 （非玩具）；水上运载工具；婴儿车；空 2027.03.20
申谋
中运载工具；船舶转向装置；船舶操舵装
置；自行车；架空运输设备
第 9 类：已录制的计算机操作程序；计算
机软件（已录制）；运载工具驾驶和控制
模拟器；无线电设备；数据处理设备；测 北京
73 19108957 2027.03.20
量仪器；工业或军用金属探测器；视听教 申谋
学仪器；网络通讯设备；计算机程序（可
下载软件）
第 12 类：陆、空、水或铁路用机动运载
工具；运载工具内装饰品；遥控运载工具
北京
74 19108962 （非玩具）；婴儿车；架空运输设备；空 2027.03.20
申谋
中运载工具；船舶转向装置；船舶操舵装
置；自行车；水上运载工具
第 41 类：提供在线电子出版物（非下载）；
辅导（培训）；教育；俱乐部服务（娱乐
北京
75 19109049 或教育）；培训；教育信息；组织文化或 2027.03.20
申谋
教育展览；实际培训（示范）；娱乐服务；
安排和组织培训班
第 7 类：金属加工机械；农业机械；泵（机
器）；轴承（机器部件）；清洗设备； 发 北京
76 25325374 2028.07.27
电机；厨房用电动机器；机器人（机械）； 申谋
制食品用电动机械；洗衣机
第 9 类：运载工具驾驶和控制模拟器；视
听教学仪器；工业或军用金属探测器； 无
线电设备；网络通讯设备；已录制的计算 北京
77 25337874 2028.07.27
机操作程序；测量仪器；数据处理设备； 申谋
计算机程序（可下载软件）；计算机软件
（已录制）
第 37 类：加热设备安装和修理；电器的 北京
78 25345177 2028.10.20
安装和修理 申谋
3-3-2-125
序 有效期 所有
商标 注册号 类别
号 截止日 权人
北京
79 25340438 第 12 类：运载工具用轮胎 2028.11.06
申谋
第 41 类：安排和组织培训班；提供在线
电子出版物（非下载）；广播和电视节目
北京
80 28935406 制作；书籍出版；组织教育或娱乐竞赛； 2028.12.27
申谋
娱乐服务；摄影；培训；为艺术家提供模
特服务；俱乐部服务（娱乐或教育）
第 35 类：替他人推销；为零售目的在通
讯媒体上展示商品；人事管理咨询；广告；
北京
81 28949793 通过网站提供商业信息；会计；特许经营 2028.12.27
申谋
的商业管理；进出口代理；寻找赞助；商
业企业迁移
第 12 类：陆、空、水或铁路用机动运载
工具；运载工具用轮胎；手推车；电动自
北京
82 28949799 行车；自行车；运载工具内装饰品；婴儿 2028.12.27
申谋
车；儿童安全座（运载工具用）；电动运
载工具；汽车
2、结论
本所律师经核查认为，发行人及其子公司拥有的上述商标合法、有效，不存
在权属纠纷；上述商标也不存在担保或其他权利受到限制的情况。
（五）专利权
1、事实及依据
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其子公司目前拥有的专
利权的情况如下：
他项
序 所有 专利
专利名称 专利号 申请日 证书号 权利
号 权人 类型
情况
一种基于
Kinect 的铁路 捷安
1 ZL201410127901.7 2014.04.01 发明 2380025 无
手信号识别方 高科
法
多通道投影融
捷安
2 合带色彩自动 ZL201611113504.X 2016.12.02 发明 2575816 无
高科
平衡控制方法
3 基于图像识别 捷安 ZL201611102131.6 2016.12.05 发明 2574411 无
3-3-2-126
他项
序 所有 专利
专利名称 专利号 申请日 证书号 权利
号 权人 类型
情况
的曲面投影自 高科
动几何校正方
法
虚拟焊接综合
仿真实训系统 捷安 实用
4 ZL201320050097.8 2013.01.30 3016422 无
焊件位置的调 高科 新型
控机构
虚拟焊接综合
仿真实训系统 捷安 实用
5 ZL201320050098.2 2013.01.30 3213550 无
多焊枪追踪器 高科 新型
扩展端口
一种即插即用
捷安 实用
6 的仿真模拟器 ZL201420592343.7 2014.10.14 4350936 无
高科 新型
扩展装置
一种开关机控 捷安 实用
7 ZL201620006501.5 2016.01.07 5265262 无
制装置 高科 新型
一种基于摄像
头的增强现实 捷安 实用
8 ZL201620949583.7 2016.08.26 6251246 无
的焊接培训终 高科 新型
端设备
低压电工测量 捷安 实用
9 ZL201621454363.3 2016.12.28 6354635 无
台操作设备 高科 新型
吊篮作业考培 捷安 实用
10 ZL201621455554.1 2016.12.28 6354644 无
设备 高科 新型
一种机、车、电
务集成的轨道 捷安 实用
11 ZL201621287840.1 2016.11.29 6394103 无
交通运输沙盘 高科 新型
综合实训设备
捷安 实用
12 仿真减压阀 ZL201720647602.5 2017.06.06 7267524 无
高科 新型
捷安 实用
13 仿真流量计 ZL201720648134.3 2017.06.06 7288275 无
高科 新型
一种基于物联
捷安 实用
14 网的智能安全 ZL201721207496.5 2017.09.20 7348099 无
高科 新型
帽
一种电子报警
捷安 实用
15 的防漏系安全 ZL201721207499.9 2017.09.20 7350408 无
高科 新型
帽
一种机械锁死 捷安 实用
16 ZL201721205850.0 2017.09.20 7353013 无
安全帽 高科 新型
17 一种适用于仿 捷安 ZL201721524009.8 2017.11.15 实用 7606395 无
3-3-2-127
他项
序 所有 专利
专利名称 专利号 申请日 证书号 权利
号 权人 类型
情况
真焊接设备的 高科 新型
焊接位置自动
调整装置
吊篮作业考培 捷安 外观
18 ZL201630580304.X 2016.11.29 4227833 无
设备 高科 设计
低压电工考培 捷安 外观
19 ZL201630580279.5 2016.11.29 4436931 无
设备 高科 设计
一种飞行训练
北京
20 器虚拟平显方 ZL201710015774.5 2017.01.10 发明 3284693 无
申谋
法及系统
模拟三维场景
六自由度传感
北京
21 的飞行模拟器 ZL201710015660.0 2017.01.10 发明 3284998 无
申谋
及飞行模拟方
法
2、结论
本所律师经核查认为，发行人及其子公司拥有的上述专利权合法、有效，不
存在权属纠纷；上述专利权也不存在抵押担保或其他第三方权利的情况。
（六）计算机软件著作权登记证书
1、事实及依据
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其子公司办理了著作权
登记的计算机软件情况如下：
他项
序 权利起始 取得
软件名称 登记号 著作权人 权利
号 时间 方式
情况
捷安网络数字化机车
原始
1 模拟驾驶仿真系统 2005SR07071 2005.04.16 捷安高科 无
取得
V1.0
捷安铁道牵引变电所 原始
2 2009SR03752 2006.06.01 捷安高科 无
仿真训练软件 V1.0 取得
捷安 DK-1 电力机车制 原始
3 2009SR03753 2007.06.05 捷安高科 无
动机仿真软件 V1.0 取得
捷安 LKJ-2000 型列车
原始
4 运行监控记录仪仿真 2009SR03755 2008.04.01 捷安高科 无
取得
系统 V1.0
5 捷安 CRH2 动车组数字 2009SR03754 2008.10.08 原始 捷安高科 无
3-3-2-128
他项
序 权利起始 取得
软件名称 登记号 著作权人 权利
号 时间 方式
情况
化模拟驾驶仿真系统 取得
V1.0
捷安轨道交通职工培
原始
6 训多媒体软件系统 2010SR012142 2010.01.01 捷安高科 无
取得
V2.0
捷安 CRH 动车组教学仿 原始
7 2010SR012212 2010.01.01 捷安高科 无
真软件系统 V2.0 取得
捷安 HX 系列大功率交
原始
8 流机车教学仿真软件 2010SR012175 2010.01.01 捷安高科 无
取得
系统 V2.0
捷安城轨车辆教学仿 原始
9 2010SR012001 2010.01.01 捷安高科 无
真软件系统 V2.0 取得
捷安 LKJ-2000 列车监
原始
10 控教学仿真软件系统 2010SR012174 2010.01.01 捷安高科 无
取得
V2.0
捷安 CCB-II 制动机教 原始
11 2010SR012191 2010.01.01 捷安高科 无
学仿真软件系统 V2.0 取得
捷安制动机仿真软件 原始
12 2011SR029991 2010.07.10 捷安高科 无
系统 V2.6 取得
捷安企业员工在线培 原始
13 2011SR030536 2010.07.16 捷安高科 无
训与管理系统 V2.1 取得
捷安供电仿真实训软 原始
14 2011SR030978 2010.07.26 捷安高科 无
件系统 V1.2 取得
捷安网络在线考试与 原始
15 2011SR030039 2010.08.10 捷安高科 无
管理系统 V2.1 取得
捷安铁路行车综合教 原始
16 2011SR030666 2010.08.10 捷安高科 无
学仿真系统 V2.0 取得
捷安铁路大型养路机
原始
17 械仿真实训软件系统 2011SR030763 2010.08.10 捷安高科 无
取得
V2.3
捷安铁路轨道作业车
原始
18 仿真实训软件系统 2011SR029791 2010.08.16 捷安高科 无
取得
V2.3
捷安 LOCOTROL 仿真实 原始
19 2011SR030665 2010.08.28 捷安高科 无
训软件系统 V2.0 取得
捷安虚拟焊接模拟实 原始
20 2011SR006537 2010.12.01 捷安高科 无
训仿真系统 V1.1 取得
捷安国铁调度指挥综
原始
21 合仿真实训软件系统 2013SR141934 2012.02.10 捷安高科 无
取得
V3.0
捷安城轨列车模拟驾 原始
22 2012SR051426 2012.03.20 捷安高科 无
驶仿真系统 V1.0 取得
捷安铁路警卫布控仿 原始
23 2012SR048292 2012.03.20 捷安高科 无
真系统 V1.0 取得
捷安城轨服务礼仪综
原始
24 合仿真实训软件系统 2013SR141647 2012.09.03 捷安高科 无
取得
V1.0
3-3-2-129
他项
序 权利起始 取得
软件名称 登记号 著作权人 权利
号 时间 方式
情况
捷安城轨车辆结构与
原始
25 检修综合仿真实训软 2013SR141045 2012.10.08 捷安高科 无
取得
件系统 V2.5
捷安城轨运营综合仿 原始
26 2013SR141212 2012.12.08 捷安高科 无
真实训软件系统 V1.5 取得
捷安动车组检修综合
原始
27 仿真实训软件系统 2013SR141933 2013.07.05 捷安高科 无
取得
V2.0
捷安轨道交通三维交
原始
28 互沙盘综合仿真实训 2013SR140921 2013.08.09 捷安高科 无
取得
软件系统 V3.0
捷安第二代虚拟焊机
原始
29 综合仿真实训软件系 2013SR141960 2013.08.15 捷安高科 无
取得
统 V2.0
捷安电务综合仿真实 原始
30 2013SR141982 2013.09.19 捷安高科 无
训软件系统 V1.3 取得
捷安驼峰作业综合仿 原始
31 2013SR141930 2013.09.25 捷安高科 无
真实训软件系统 V2.1 取得
捷安多工位电焊操作
原始
32 仿真模拟器系统软件 2014SR179474 2014.08.15 捷安高科 无
取得
V3.0
捷安 CTCS-3 级列车运
原始
33 行控制仿真培训系统 2015SR243342 2015.04.20 捷安高科 无
取得
V1.0
捷安安全用具综合仿 原始
34 2016SR014555 2015.07.06 捷安高科 无
真考培系统 V1.0 取得
捷安虚拟灭火综合仿 原始
35 2015SR225791 2015.08.31 捷安高科 无
真考培系统 V1.0 取得
捷安虚拟急救综合仿 原始
36 2015SR226236 2015.08.31 捷安高科 无
真考培系统 V1.0 取得
捷安轨道交通 AFC 自动 原始
37 2015SR225787 2015.08.31 捷安高科 无
售检票系统 V1.0 取得
捷安安监高压电工作 原始
38 2016SR316270 2015.10.30 捷安高科 无
业综合考培系统 V1.0 取得
捷安安监特种作业智
原始
39 能化考培综合管理系 2016SR315942 2015.10.30 捷安高科 无
取得
统 V1.0
捷安安监低压电工作 原始
40 2016SR316255 2015.11.30 捷安高科 无
业综合考培系统 V1.0 取得
捷安安监创伤包扎综 原始
41 2016SR316265 2016.05.30 捷安高科 无
合考培系统 V1.0 取得
捷安安监自救器综合 原始
42 2016SR315015 2016.05.30 捷安高科 无
考培系统 V1.0 取得
捷安第三代虚拟焊机
原始
43 综合仿真实训软件系 2017SR060392 2016.05.30 捷安高科 无
取得
统 V3.0
44 捷安安监正压式空气 2016SR315017 2016.06.06 原始 捷安高科 无
3-3-2-130
他项
序 权利起始 取得
软件名称 登记号 著作权人 权利
号 时间 方式
情况
呼气器综合考培系统 取得
V1.0
捷安安监制冷与空调
原始
45 设备运行操作作业综 2016SR190241 2016.06.29 捷安高科 无
取得
合考培系统 V1.0
捷安安监高处安装、维
原始
46 护、拆除作业综合考培 2016SR190940 2016.06.30 捷安高科 无
取得
系统 V1.0
捷安安监熔化焊接与
原始
47 热切割作业综合考培 2016SR322992 2016.06.30 捷安高科 无
取得
系统 V1.0
捷安城市轨道交通行
原始
48 车组织技能竞赛系统 2016SR316260 2016.06.30 捷安高科 无
取得
V1.0
北京捷安嘉普职业技 受让
49 2017SR208964 2016.09.30 捷安高科 无
能在线考试系统 V1.0 取得
虚拟火灾现场逃生实 受让
50 2017SR186129 2016.09.30 捷安高科 无
训系统 V1.0 取得
城市轨道交通连接沙 受让
51 2017SR392600 2016.10.31 捷安高科 无
盘中间件软件 V1.0 所得
捷安轨道线路及附属
原始
52 设施数字化建模软件 2017SR186229 2016.11.01 捷安高科 无
取得
V1.0
捷安城市轨道交通车
原始
53 辆与控制技能竞赛系 2017SR269566 2016.12.22 捷安高科 无
取得
统 V2.0
城市轨道交通信号仿
受让
54 真系统本地网络通讯 2017SR392607 2017.01.24 捷安高科 无
所得
软件 V1.0
捷安城市轨道交通车
原始
55 辆检修 VR 仿真实训系 2017SR105130 2017.03.16 捷安高科 无
取得
统 V1.0
捷安城轨运营站务应
原始
56 急综合仿真实训系统 2018SR634240 2017.06.20 捷安高科 无
取得
V1.0
捷安 VR 轨道交通模拟 原始
57 2017SR594317 2017.09.01 捷安高科 无
驾驶实训系统 V1.0 取得
捷安 VR 货检、调车标
原始
58 准化作业及安全教育 2017SR551704 2017.09.15 捷安高科 无
取得
实训系统 V1.0
捷安 QS-650K 清筛机综 原始
59 2018SR634515 2017.09.20 捷安高科 无
合仿真实训系统 V1.0 取得
捷安城市轨道交通综
原始
60 合监控仿真实训系统 2018SR634533 2017.09.20 捷安高科 无
取得
V1.0
捷安 MF-1A 型 GYK 模拟 原始
61 2018SR634524 2017.09.30 捷安高科 无
操作仿真实训系统 取得
3-3-2-131
他项
序 权利起始 取得
软件名称 登记号 著作权人 权利
号 时间 方式
情况
V1.0
捷安安监金属非金属
原始
62 矿山排水作业综合考 2017SR729697 2017.10.20 捷安高科 无
取得
培系统 V1.0
捷安安监氨制冷系统
原始
63 安全运行操作作业综 2017SR729710 2017.10.20 捷安高科 无
取得
合考培系统 V1.0
捷安安监金属非金属
（地下）矿山安全检查 原始
64 2017SR738338 2017.10.20 捷安高科 无
作业综合考培系统 取得
V1.0
捷安安监金属非金属
原始
65 矿山提升机操作作业 2017SR738349 2017.10.20 捷安高科 无
取得
综合考培系统 V1.0
捷安高铁自动售检票 原始
66 2018SR634529 2017.12.20 捷安高科 无
实训系统 V1.0 取得
捷安铁路调度指挥
原始
67 TDCS 仿真实训系统 2018SR634518 2018.04.20 捷安高科 无
取得
V1.0
捷安城市轨道交通典 原始
68 2018SR634536 2018.04.20 捷安高科 无
型车站实训平台 V1.0 取得
捷安城市轨道交通行
原始
69 车组织（行车值班员） 2018SR634508 2018.04.30 捷安高科 无
取得
技能实训系统 V1.0
捷安动车组随车机械 原始
70 2018SR569777 2018.05.01 捷安高科 无
师实训系统 V1.0 取得
捷安铁路安全教育 VR 原始
71 2018SR882647 2018.06.20 捷安高科 无
教学系统 V1.0 取得
捷安动车组车辆检修 原始
72 2018SR570730 2018.06.20 捷安高科 无
VR 仿真实训系统 V1.0 取得
捷安和谐电力机车综
原始
73 合检修仿真实训系统 2018SR883732 2018.06.20 捷安高科 无
取得
V1.0
捷安城轨列车救援 VR 原始
74 2018SR897035 2018.08.03 捷安高科 无
实训系统 V1.0 取得
捷安高科、
ECDIS 仿真训练系统 2018SR100152 原始
75 2018.11.15 郑州军工、 无
V2.0 2 取得
北京申谋
捷安高科、
雷达模拟仿真系统 原始
76 2018SR994034 2018.11.21 郑州军工、 无
V2.0 取得
北京申谋
捷安高科、
GMDSS 模拟仿真系统 原始
77 2018SR993846 2018.11.27 郑州军工、 无
V2.0 取得
北京申谋
飞行指挥模拟训练系 原始
78 2016SR263830 2016.06.21 郑州军工 无
统 V1.0 取得
79 通晓供电仿真实训考 2016SR230033 2015.12.11 原始 郑州通晓 无
3-3-2-132
他项
序 权利起始 取得
软件名称 登记号 著作权人 权利
号 时间 方式
情况
评系统 V1.0 取得
通晓列车检修仿真实 原始
80 2016SR230411 2015.12.15 郑州通晓 无
训系统 V1.0 取得
通晓轨道作业车综合 原始
81 2016SR277078 2016.01.08 郑州通晓 无
实训考评系统 V1.0 取得
通晓铁路大型养路机
原始
82 械综合实训考评系统 2016SR230012 2016.01.11 郑州通晓 无
取得
V1.0
通晓铁路调度集中综 原始
83 2016SR315592 2016.01.12 郑州通晓 无
合仿真软件系统 V1.0 取得
通晓和谐交流机车虚 原始
84 2016SR230404 2016.02.26 郑州通晓 无
拟仿真实训软件 V1.0 取得
通晓 CRH 动车组综合仿 原始
85 2016SR255953 2016.02.26 郑州通晓 无
真实训软件 V1.0 取得
通晓城轨列车综合仿 原始
86 2016SR276955 2016.02.26 郑州通晓 无
真实训软件 V1.0 取得
通晓通用仿真实训考 原始
87 2016SR230026 2016.04.11 郑州通晓 无
核与评价软件 V1.0 取得
机载综合光电仿真系 原始
88 2015SR232428 2015.09.02 北京申谋 无
统 V1.0 取得
多通道投影无缝拼接 原始
89 2015SR232435 2015.09.02 北京申谋 无
边缘融合软件 V1.0 取得
HMI 仪表设计开发软件 原始
90 2015SR232443 2015.09.02 北京申谋 无
V1.0 取得
航海模拟器仿真系统 原始
91 2016SR015327 2015.09.02 北京申谋 无
V1.0 取得
面向全球大面积海洋 原始
92 2015SR231474 2015.09.21 北京申谋 无
仿真系统 V1.0 取得
网络化 CBT 模拟实训仿 原始
93 2015SR245773 2015.09.21 北京申谋 无
真教学管理系统 V1.0 取得
大型装备电子电路模 原始
94 2015SR245774 2015.09.21 北京申谋 无
型实时仿真系统 V1.0 取得
SceneMatrix 视景驱动 原始
95 2015SR245775 2015.09.21 北京申谋 无
系统 V1.0 取得
直升机维修训练系统 原始
96 2017SR245018 2016.05.02 北京申谋 无
V1.0 取得
船舶全任务轮机三维 原始
97 2017SR244704 2016.05.16 北京申谋 无
虚拟仿真系统 V1.0 取得
ECDIS 电子海图模拟仿 原始
98 2017SR244721 2016.06.27 北京申谋 无
真软件 V1.0 取得
AIS 船舶自动识别系统 原始
99 2018SR906865 2018.03.14 北京申谋 无
模拟仿真软件 V1.0 取得
航标模型开发工具软 原始
100 2018SR905809 2018.03.16 北京申谋 无
件 V1.0 取得
基于 VR 技术的航海模
原始
101 拟训练平台及课程开 2018SR429325 2018.04.03 北京申谋 无
取得
发软件 V1.0
3-3-2-133
他项
序 权利起始 取得
软件名称 登记号 著作权人 权利
号 时间 方式
情况
桌面式船舶操纵模拟 原始
102 2018SR429559 2018.04.03 北京申谋 无
训练系统 V1.0 取得
船舶模拟器设备监控 原始
103 2018SR915904 2018.04.11 北京申谋 无
与管理软件 V1.0 取得
船员实操考试题卡编 原始
104 2018SR915908 2018.04.12 北京申谋 无
辑与管理软件 V1.0 取得
内河航道流场仿真软 原始
105 2018SR918991 2018.04.19 北京申谋 无
件 V1.0 取得
ECDIS 仿真训练系统 原始
106 2018SR496534 2018.04.23 北京申谋 无
V1.0 取得
VR 航海模拟训练平台 原始
107 2018SR605280 2018.04.23 北京申谋 无
V1.0 取得
船员适任实操考核评 原始
108 2018SR905767 2018.05.16 北京申谋 无
估开发工具软件 V1.0 取得
船员实操考试信息与 原始
109 2018SR906062 2018.05.16 北京申谋 无
成绩管理软件 V1.O 取得
电子航道图模拟仿真 原始
110 2018SR919323 2018.07.05 北京申谋 无
软件 V1.0 取得
船舶模型虚拟开发与 原始
111 2018SR905817 2018.07.10 北京申谋 无
验证引擎系统 V1.0 取得
GMDSS 模拟仿真系统 原始
112 2018SR792873 2018.08.01 北京申谋 无
V1.0 取得
雷达模拟仿真系统 原始
113 2018SR793127 2018.08.01 北京申谋 无
V1.0 取得
内河船舶模拟仿真系 原始
114 2018SR795849 2018.08.01 北京申谋 无
统 V1.0 取得
船员实操考试导调与 原始
115 2018SR915911 2018.08.08 北京申谋 无
监控软件 V1.0 取得
2、结论
本所律师经核查认为，发行人及其子公司拥有的上述软件著作权合法、有效，
不存在权属纠纷；上述软件著作权也不存在担保或其他第三方权利的情况。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人及其子公司合法拥有上述
财产的所有权或使用权，发行人及其子公司的主要财产不存在产权纠纷或潜在
纠纷。
3-3-2-134
十一、发行人的重大债权、债务
（一）发行人正在履行或将要履行的重大合同
1、事实及依据
1.1 发行人与关联方正在履行或将要履行的重大合同[详见本报告第九部分
“关联交易和同业竞争”]
1.2 发行人正在履行或将要履行的重大合同
1.2.1 重大销售合同
截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子公司正在履行的 400 万元
以上的重大销售合同情况如下：
序 合同金额
客户名称 合同主要内容 签订日期
号 （元）
北京全安合联科技 车站接发列车模拟仿真软件、
1 7,804,151 2017.12.08
有限公司 CTC 模拟仿真软件
2 苏州技师学院 实验室建设仿真实训系统 29,758,000 2018.06.12
郑州市轨道交通有
3 实训基地工艺设备采购及安装 10,488,600 2018.09.07
限公司
4 山东职业学院 实训室设备 4,697,500 2018.10.30
北京恒佳永勤科技
5 教学设备采购 4,950,000 2018.12.19
发展有限公司
南京交通职业技术
6 城轨综合实训基地采购 13,989,000 2018.12.25
学院
1.2.2 重大采购合同
截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子公司正在履行的 50 万以上
的重大采购合同情况如下：
序 合同金额
供应方 采购方 标的物 签订日期
号 （元）
地铁自动售检票设
1 株洲自德科技有限公司 捷安高科 1,732,965 2017.09.08
备
地铁自动售检票设
2 株洲自德科技有限公司 捷安高科 1,324,320 2017.12.07
备
河南诚亚智能科技有限
3 捷安高科 工控机及电脑配件 1,255,920 2018.05.03
责任公司
郑州众业达电气有限公
4 捷安高科 西门子工控机 1,068,130 2018.07.27
司
3-3-2-135
正线室内设备维保
南京铁信科技股份有限
5 捷安高科 系统、行车信号控 850,000 2018.08.06
公司
制设备及系统
漯河市恒博计算机技术 监控及理考机房工
6 捷安高科 600,000 2018.09.10
有限公司 程
郴州市迅捷工程自动化
7 捷安高科 KYN28 高压柜 529,350 2018.10.24
产品销售有限公司
城市轨道交通仿真
南京铁信科技股份有限
8 捷安高科 系统图形化数据配 700,000 2019.03.01
公司
置工具软件
南京铁信科技股份有限 城轨信号系统综合
9 捷安高科 2,140,000 2019.03.14
公司 实训平台
1.2.3 银行授信合同及担保合同
截至本律师工作报告出具之日，发行人正在履行的银行授信合同及担保
合同情况如下：
2018 年 7 月 9 日，发行人与广发银行股份有限公司郑州分行签订了编号
为（2018）郑银综授额字第 000184 号的《授信额度合同》，授信额度最
高限额为 12,000 万元，授信额度敞口最高限额为 2,000 万元，有效期自
2018 年 7 月 9 日至 2019 年 7 月 8 日。同日，发行人与广发银行股份有
限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字第 000184 号-担保
01 号的《最高额保证金质押合同》，郑乐观及其配偶荆煜君与广发银行
股份有限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字第 000184
号-担保 02 号的《最高额保证合同》，张安全及其配偶苏静与广发银行股
份有限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字第 000184 号-
担保 03 号的《最高额保证合同》，为该综合授信合同提供保证担保。
2018 年 11 月 19 日，发行人与广发银行股份有限公司郑州分行签订了编
号为（2018）郑银综授额字第 000421 号的《授信额度合同》，授信额度
最高限额为 20,000 万元，授信额度敞口最高限额为 5,000 万元，有效期
自 2018 年 11 月 19 日至 2019 年 11 月 18 日。同日，发行人与广发银行
股份有限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字第 000421
号-担保 03 号的《最高额保证金质押合同》，郑乐观及其配偶荆煜君与广
发银行股份有限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字第
3-3-2-136
000421 号-担保 02 号的《最高额保证合同》，张安全及其配偶苏静与广
发银行股份有限公司郑州分行签订了编号为（2018）郑银综授额字第
000421 号-担保 01 号的《最高额保证合同》，为该综合授信合同提供质
押、保证担保。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人及其子公司上述正在履行或将要履行的重大合
同的内容及形式合法、有效，不存在潜在的法律风险；上述合同不存在合同主体
变更的问题，上述合同的履行不存在法律障碍；发行人及其子公司其他已履行完
毕的重大合同不存在潜在的法律风险。
（二）发行人的侵权之债
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人目前不存在因环境保护、
知识产权、产品质量、劳动安全和人身权等原因而产生的重大侵权之债。
（三）发行人与关联方的重大债权债务关系及担保情况
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，除本律师工作报告第九部分所述
的关联交易的情况外，发行人与其关联方之间不存在其他重大债权债务关系或发
行人向关联方提供担保的情况。
（四）发行人金额较大的其他应收款、应付款的情况
根据发行人提供的资料、天健所出具的《审计报告》及本所律师的核查，发
行人目前金额较大的其他应收、应付款均系发行人生产经营活动过程中正常发生
的往来款项，合法、有效。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人的重大债权债务关系合法
有效。
3-3-2-137
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并
（一）发行人的重大资产变化及收购兼并行为
1、发行人设立至今的增资扩股
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，捷安有限分别于2005年、2008
年、2009年、2010年、2011年进行过增资扩股，发行人自整体变更设立以来，分
别于2015年、2016年、2018年进行过增资扩股，捷安有限及发行人的上述增资扩
股情形已履行了必要的法律手续，合法有效[详见本报告第七部分“发行人的股
本及其演变”]。
2、发行人设立至今的资产收购及资产出售行为
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人设立至今未发生重大资产
收购、出售行为。
3、发行人设立至今的合并、分立、减少注册资本、资产置换、资产剥离行为
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人自设立至今无合并、分立、
减少注册资本、资产置换、资产剥离等行为。
（二）发行人拟进行的资产重组行为
根据发行人的承诺及本所律师的核查，在可预见的一段时间内，发行人将不
会进行重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人上述的重大资产变化行为
符合当时法律、法规、规范性文件的规定并履行了必要的法律手续，合法有效；
在可预见的一段时间内，发行人不会进行重大资产置换、资产剥离、资产出售
或收购等行为。
3-3-2-138
十三、发行人公司章程的制定与修改
（一）事实及依据
1、2011 年 7 月 25 日，发行人召开了创立大会，会议审议通过了《郑州捷
安高科股份有限公司章程》，该章程是根据捷安有限整体变更为股份公司的具体
情况而制定的股份公司章程，并在郑州市工商局办理了备案。
2、2011 年 11 月 16 日，发行人召开了 2011 年第一次临时股东大会，会议
审议通过了依据最新的法律、法规全面修改公司章程条款；该项变更事宜在郑州
市工商局办理了备案。
3、2013 年 6 月 27 日，发行人召开了 2013 年第一次临时股东大会，对公司
章程的有关条款按照中国证监会关于中小企业股份公开挂牌转让的要求进行了
修订；该项变更事宜在郑州市工商局办理了备案。
4、2013 年 12 月 9 日，发行人召开了 2013 年第四次临时股东大会，会议审
议通过了修改公司章程中关于经营范围的条款；该项变更事宜在郑州市工商局办
理了备案。
5、2014 年 5 月 22 日，发行人召开了 2014 年第一次临时股东大会，会议审
议通过了修改公司章程中关于经营范围的条款；该项变更事宜在郑州市工商局办
理了备案。
6、2015 年 4 月 24 日，发行人召开了 2014 年年度股东大会，会议审议通过
了修改公司章程中关于注册资本的条款；该项变更事宜在郑州市工商局办理了备
案。
7、2015 年 5 月 26 日，发行人召开了 2015 年第一次临时股东大会，会议审
议通过了修改公司章程中注册资本的条款；该项变更事宜在郑州市工商局办理了
备案。
8、2015 年 5 月 30 日，发行人召开了 2015 年第二次临时股东大会，会议审
议通过了修改公司章程中关于注册资本及在册股东不享有新增股份优先认购权
相关的条款；该项变更事宜在郑州市工商局办理了备案。
3-3-2-139
9、2015 年 6 月 16 日， 发行人召开了 2015 年第三次临时股东大会，会议
审议通过了修改公司章程中关于注册资本的条款；该项变更事宜在郑州市工商局
办理了备案。
10、2016 年 5 月 9 日，发行人召开了 2015 年年度股东大会，会议审议通过
了修改公司章程中注册资本的条款；该项变更事宜在郑州市工商局办理了备案。
11、2016 年 9 月 5 日，发行人召开了 2016 年第三次临时股东大会，会议审
议通过了修改公司章程中注册资本的条款；该项变更事宜在郑州市工商局办理了
备案。
12、2016 年 11 月 3 日，发行人召开了 2016 年第四次临时股东大会，会议
审议通过了修改公司章程中董事会的条款；该项变更事宜在郑州市工商局办理了
备案。
13、2018 年 1 月 9 日，发行人召开了 2018 年第一次临时股东大会，会议审
议通过了修改公司章程中住所地址、经营范围的条款；该项变更事宜在郑州市工
商局办理了备案。
14、2018 年 6 月 22 日，发行人召开了 2018 年第四次临时股东大会，会议
审议通过了修改公司章程中注册资本的条款；该项变更事宜在郑州市工商局办理
了备案。
15、2018 年 12 月 5 日，发行人召开了 2018 年第八次临时股东大会，会议
审议通过了修改公司章程中召开会议的通知方式条款；该项变更事宜在郑州市工
商局办理了备案。
16、发行人于 2019 年 3 月 13 日召开了 2019 年第二次临时股东大会，本次
会议根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（2016 年修订）》和中国证
监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引
第 3 号——上市公司现金分红》等有关规定以及发行人申请首次公开发行股票并
在创业板上市的需要，对《公司章程》进行全面修订，制定了《公司章程》（草
案），并决定该章程草案于公司股票发行并上市之日起生效实施。
（二）结论
3-3-2-140
本所律师经核查认为，发行人章程的制定及修订均已履行了必要的法律程
序，符合法律、法规和规范性文件的规定；现行《公司章程》的内容不违反有关
法律、法规和规范性文件的规定，于本次公司股票发行上市后生效的《公司章程》
（草案）符合《上市公司章程指引（2016 年修订）》、《关于进一步落实上市公司
现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》
等有关规定。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人章程的制定及其修改均已
履行了必要的法律程序，符合法律、法规和规范性文件的规定，其内容不违反
有关法律、法规和规范性文件的规定；发行人于公司股票发行上市后生效的章
程符合《上市公司章程指引（2016 年修订）》、《关于进一步落实上市公司现金分
红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有
关规定。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）发行人具有健全的组织机构
1、事实及依据
1.1 根据发行人《公司章程》的规定，发行人设立了股东大会、董事会、监事
会和经营管理层等组织机构，有关组织机构的具体情况如下：
1.1.1 公司股东大会为发行人的权力机构，公司股东均有权参加股东大会，股
东有权亲自出席或委托代理人出席。
1.1.2 公司董事会为发行人的决策机构，向股东大会负责并报告工作。发行人
董事会由 9 名董事组成（包括独立董事 3 名），由股东大会选举和更换；
董事任期 3 年，可连选连任；董事会设董事长 1 名；董事无需持有公司
股份。
1.1.3 公司监事会负责监督检查公司的财务状况，对董事、总经理及其他高级
3-3-2-141
管理人员执行公司职务的行为进行监督，维护公司和股东利益。监事可
以列席董事会会议。监事会由 3 名监事组成，监事由股东代表和公司职
工代表担任，股东代表担任的监事由股东大会选举和更换；公司职工代
表担任的监事由公司职工民主选举产生和更换，公司职工代表担任的监
事不得少于监事人数的三分之一；监事任期 3 年，可连选连任；监事会
设监事会主席 1 名。
1.1.4 公司设总经理 1 名，对董事会负责，主持公司的生产经营管理工作；公
司总经理由董事会聘任或解聘。总经理每届任期三年，总经理连聘可以
连任。
1.2 公司组织机构的产生
1.2.1 2011 年 7 月 7 日，公司召开职工代表大会选举王红伟、赵姚意为股份公
司监事会职工代表监事。
1.2.2 2011 年 7 月 25 日召开的发行人创立大会选举郑乐观、张安全、高志生、
白晓亮、王政伟为公司第一届董事会成员，杜艳齐为第一届监事会股东
代表监事。同日，公司第一届董事会第一次会议选举郑乐观为公司董事
长。
1.2.3 2014 年 8 月 20 日，公司召开职工代表大会选举王红伟、崔志斌为股份
公司监事会职工代表监事。
1.2.4 2014 年 8 月 20 日召开的发行人 2014 年第二次临时股东大会选举郑乐观、
高志生、张安全、白晓亮、王政伟为公司第二届董事会成员，杜艳齐为
公司第二届监事会股东代表监事。2014 年 9 月 1 日召开的发行人第二届
董事会第一次会议选举郑乐观为公司董事长。
1.2.5 2017 年 8 月 16 日，公司召开职工代表大会选举朱运兰、谢萌为股份公
司第三届监事会职工代表监事。
1.2.6 2017 年 9 月 4 日召开的发行人 2017 年第六次临时股东大会选举董事郑
乐观、张安全、高志生、王政伟、牛红勋、王鹏和独立董事马书龙、马
子彦、李建良为第三届董事会成员，孙莹为公司第三届监事会股东代表
3-3-2-142
监事，同日召开的发行人第三届董事会第一次会议选举郑乐观为公司董
事长。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人具有健全的组织机构，建立了分工合理、相互
制衡的法人治理结构。
（二）发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及其他制度
1、事实及依据
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人自设立至今制定股东大
会、董事会、监事会议事规则及其他主要制度的情况如下：
1.1 2011 年 7 月 25 日，发行人第一届董事会第一次会议审议通过了发行人内
部管理机构的设置方案和《总经理工作细则》。
1.2 2011 年 8 月 16 日，发行人 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《股东
大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理
制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》。
1.3 2012 年 9 月 10 日，发行人第一届董事会第四次会议审议通过了《董事会
秘书工作细则》。
1.4 2013 年 7 月 15 日，发行人 2013 年第二次临时股东大会修订了《股东大会
议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》
和《对外担保管理制度》。
1.5 2013 年 8 月 20 日，发行人第一届董事会第八次会议审议通过了《信息披
露管理制度》、《投资者关系管理制度》。
1.6 2016 年 3 月 18 日，发行人第二届董事会第十四次会议审议通过了《年度
报告重大差错责任追究制度》。
1.7 2016 年 9 月 5 日，发行人 2016 年第三次临时股东大会审议通过了《募集
资金管理制度》。
3-3-2-143
1.8 2016 年 11 月 3 日，发行人 2016 年第四次临时股东大会审议通过了《独立
董事工作细则》。
1.9 2017 年 4 月 27 日，发行人第二届董事会第二十三次会议对《公司对外投
资管理制度》、《公司信息披露管理制度》、《公司年度报告重大差错责任追
究制度》、《公司投资者关系管理制度》和《公司董事会秘书工作细则》、
进行了修订，并审议通过了《公司总经理工作细则》、《公司内部控制管理
及检查监督办法》、《公司内部审计工作制度》和《公司内幕信息知情人登
记管理制度》。
1.10 2017 年 5 月 18 日，发行人 2016 年年度股东大会对《公司股东大会议事
规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》、《公司对外担保
管理制度》、《公司关联交易管理制度》、《公司募集资金管理办法》、《公司
独立董事工作制度》进行了修订，并审议通过了《公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《公司审计委员会议事规
则》、《公司薪酬与考核委员会议事规则》、《公司战略委员会议事规则》、
《公司提名委员会议事规则》和《公司决策管理制度》。
1.11 2018 年 1 月 29 日，发行人第三届董事会第四次会议对《信息披露事务管
理制度》进行了修订。
1.12 2018 年 6 月 22 日，发行人 2018 年第四次临时股东大会对《募集资金管
理制度》进行了修订。
1.13 2019 年 3 月 4 日，发行人第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于
首次公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<对外投资管理制度>的
议案》、《关于首次公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<信息披露
管理制度>的议案》、《关于首次公开发行股票并在创业板上市后适用的公
司<年度报告重大差错责任追究制度>的议案》、《关于首次公开发行股票并
在创业板上市后适用的公司<投资者关系管理制度>的议案》、《关于首次公
开发行股票并在创业板上市后适用的公司<董事会秘书工作细则>的议
案》、《关于首次公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<总经理工作
细则>的议案》、《关于首次公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<
3-3-2-144
内部控制管理及检查监督办法>的议案》、《关于首次公开发行股票并在创
业板上市后适用的公司<内部审计工作制度>的议案》、《关于首次公开发行
股票并在创业板上市后适用的公司<内幕信息知情人登记管理制度>的议
案》。
1.14 2019 年 3 月 26 日，发行人 2018 年年度股东大会审议通过了《关于首次
公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<股东大会议事规则>的议
案》、《关于首次公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<董事会议事
规则>的议案》、《关于首次公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<
对外担保管理制度>的议案》、《关于首次公开发行股票并在创业板上市后
适用的公司<关联交易管理制度>的议案》、《关于首次公开发行股票并在创
业板上市后适用的公司<募集资金管理办法>的议案》、《关于首次公开发行
股票并在创业板上市后适用的公司<独立董事工作制度>的议案》、《关于首
次公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<董事、监事和高级管理人
员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》、《关于首次公开发行股票
并在创业板上市后适用的公司<审计委员会议事规则>的议案》、《关于首次
公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<薪酬与考核委员会议事规
则>的议案》、《关于首次公开发行股票并在创业板上市后适用的公司<战略
委员会议事规则>的议案》、《关于首次公开发行股票并在创业板上市后适
用的公司<提名委员会议事规则>的议案》、《关于首次公开发行股票并在创
业板上市后适用的公司<决策管理制度>的议案》、《关于首次公开发行股票
并在创业板上市后适用的公司<监事会议事规则>的议案》。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人股东大会、董事会、监事会的议事规则及其他
有关制度的内容均不违反有关法律、法规和规范性文件的规定，其制定及修订均
已履行了必要的法律程序。
（三）发行人近三年以来股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署
1、事实及依据
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，自 2016 年 1 月至本律师工作报
3-3-2-145
告出具之日，发行人共召开了 25 次股东大会、29 次董事会、18 次监事会。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人近三年以来的历次股东大会、董事会、监事会
的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效；发行人的股东大会和董事会
历次授权或重大决策等行为合法、合规、真实、有效。
（四）发行人董事会专门委员会设置情况
1、事实及依据
1.1 公司董事会战略委员会的设置情况
1.1.1 2017 年 4 月 27 日，发行人第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于制订<公司战略委员会议事规则>的议案》，规定：
（1）战略委员会成员由三名董事组成；战略委员会设主任委员一名，由
公司董事长担任。
（2）战略委员会的主要职责权限为：对公司长期发展战略规划进行研究
并提出建议；对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行
研究并提出建议；对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资
产经营项目进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行
研究并提出建议；对以上事项的实施进行检查；董事会授权的其他事宜。
1.1.2 2017 年 4 月 27 日，发行人第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于设立公司董事会各专门委员会及设置相关人员的议案》，选举郑乐观、
张安全、高志生为董事会战略委员会委员，郑乐观为主任委员。
1.1.3 2017 年 12 月 12 日，发行人第三届董事会第二次会议审议通过了《关于
选举公司董事会专门委员会的议案》，选举郑乐观、张安全、高志生为
董事会战略委员会委员，郑乐观为主任委员。
1.2 公司董事会提名委员会的设置情况
1.2.1 2017 年 4 月 27 日，发行人第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于制订<公司提名委员会议事规则>的议案》，规定：
3-3-2-146
（1）提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应超过半数。提名委员
会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委员会工作；
主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
（2）提名委员会的主要职责权限为：根据公司经营活动情况、资产规模
和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；研究董事、总经
理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；广泛搜寻合格的董事
和总经理人员的人选；对董事候选人和总经理人选进行审查并提出建议；
对副总经理、董事会秘书、财务负责人等需要董事会决议的其他高级管
理人员人选进行审查并提出建议；董事会授权的其他事宜。
1.2.2 2017 年 4 月 27 日，发行人第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于设立公司董事会各专门委员会及设置相关人员的议案》，选举马子彦、
郑乐观、马书龙为董事会提名委员会委员（其中马子彦、马书龙为独立
董事），马子彦为主任委员。
1.2.3 2017 年 12 月 12 日，发行人第三届董事会第二次会议审议通过了《关
于选举公司董事会专门委员会的议案》，选举马子彦、郑乐观、马书龙
为董事会提名委员会委员（其中马子彦、马书龙为独立董事），马子彦
为主任委员。
1.3 公司董事会审计委员会的设置情况
1.3.1 2017 年 4 月 27 日，发行人第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于制订<公司审计委员会议事规则>的议案》，规定：
（1）审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应超过半数，且至
少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会设主任委员一名，由独
立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报
请董事会批准产生。
（2）审计委员会的主要职责权限为：提议聘请或更换外部审计机构；监
督公司的内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；
审核公司的财务信息及其披露；审查公司内控制度，对重大关联交易进
3-3-2-147
行审计；提名公司内部审计部门的负责人；公司董事会授予的其他事宜。
1.3.2 2017 年 4 月 27 日，发行人第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于设立公司董事会各专门委员会及设置相关人员的议案》，选举李建良、
马子彦、张安全为董事会审计委员会委员（其中李建良、马子彦为独立
董事），李建良为主任委员。
1.3.3 2017 年 12 月 12 日，发行人第三届董事会第二次会议审议通过了《关于
选举公司董事会专门委员会的议案》，选举李建良、马子彦、张安全为
董事会审计委员会委员（其中李建良、马子彦为独立董事），李建良为
主任委员。
1.3.4 2018 年 8 月 28 日，发行人独立董事李建良辞去其担任的董事会审计委
员会主任职务。
1.3.5 2018 年 8 月 30 日，发行人第三届董事会第十一次会议审议通过了《关
于任命兰正恩先生为董事会审计委员会主任的议案》，选举兰正恩为董
事会审计委员会主任。
1.4 公司董事会薪酬与考核委员会的设置情况
1.4.1 2017 年 4 月 27 日，发行人第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于制订<公司薪酬与考核委员会议事规则>的议案》，规定：
（1）薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应超过半数。委
员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主
任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
（2）薪酬与考核委员会的主要职责权限为：根据董事及高级管理人员管
理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水
平制订薪酬计划或方案；薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标
准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；审查公司
董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；负责对
公司薪酬制度执行情况进行监督；董事会授权的其他事宜。
1.4.2 2017 年 4 月 27 日，发行人第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关
3-3-2-148
于设立公司董事会各专门委员会及设置相关人员的议案》，选举马书龙、
李建良、郑乐观为董事会薪酬与考核委员会委员（其中马书龙、李建良
为独立董事），马书龙为主任委员。
1.4.3 2017 年 12 月 12 日，发行人第三届董事会第二次会议审议通过了《关于
选举公司董事会专门委员会的议案》，选举马书龙、李建良、郑乐观为董
事会薪酬与考核委员会委员（其中马书龙、李建良为独立董事），马书龙
为主任委员。
1.4.4 2018 年 8 月 28 日，发行人独立董事李建良辞去其担任的董事会薪酬与
考核委员会委员职务。
1.4.5 2018 年 8 月 30 日，发行人第三届董事会第十一次会议审议通过了《关
于任命兰正恩先生为董事会薪酬与考核委员会委员的议案》，选举兰正恩
为董事会薪酬与考核委员会委员。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人董事会专门委员会的设置和专门委员会的议事
规则符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人具有健全的组织机构，制订
了健全的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及其他制度；
发行人股东大会、董事会、监事会运作规范，其召集、召开、决议内容及签署
合法、合规、真实、有效，发行人股东大会和董事会的历次授权或重大决策均
符合法律、法规和《公司章程》的规定。
十五、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化
（一）发行人现任的董事、监事和高级管理人员
1、事实及依据
1.1 根据发行人提供的资料和本所律师的核查，发行人现任董事、监事、高级
3-3-2-149
管理人员的情况如下：
1.1.1 公司现任董事 9 名，分别为郑乐观、张安全、高志生、王政伟、牛红勋、
王鹏、马书龙、马子彦、兰正恩，其中：马书龙、马子彦、兰正恩为独
立董事，郑乐观为董事长。
1.1.2 公司现任监事为 3 名，分别为孙莹、朱运兰、葛耀旭，其中，朱运兰、
葛耀旭为职工代表选举的监事，孙莹任监事会主席。
1.1.3 公司现任高级管理人员 4 名，分别为：总经理高志生，副总经理、总工
程师张安全，副总经理、董事会秘书、财务负责人牛红勋和副总经理崔
志斌。
1.2 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人的董事、监事、高级管
理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不存在以下情形：
被中国证监会采取市场禁入措施尚在禁入期；最近 36 个月内受到中国证
监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券交易所公开谴责；因涉嫌违
法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论情形。
1.3 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人董事（含独立董事）、监
事和高级管理人员中除马子彦、兰正恩、马书龙外，其他人员目前均直接
或间接持有公司股份。
1.4 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人董事会中兼任公司高级
管理人员及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分
之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属未担任公司
监事。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人的现任董事、监事和高级管理人员符合法律、
行政法规和规章规定的任职资格，其任职符合法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定，合法、有效。
3-3-2-150
（二）发行人董事、监事和高级管理人员的任免及其变化
1、事实及依据
1.1 发行人董事的任免及其变化符合有关规定，履行了必要的法律程序，具体
情况如下：
1.1.1 2011 年 7 月 25 日，发行人召开创立大会，选举第一届董事会成员 5 名，
分别为郑乐观、张安全、高志生、白晓亮、王政伟。同日，发行人召开
第一届董事会第一次会议，选举郑乐观为公司董事长。
1.1.2 2014 年 8 月 20 日，发行人召开 2014 年第二次临时股东大会，选举第二
届董事会成员 5 名，分别为郑乐观、高志生、张安全、王政伟、白晓亮。
2014 年 9 月 1 日，发行人召开第二届董事会第一次会议，选举郑乐观为
公司董事长。
1.1.3 2016 年 10 月 13 日，发行人董事白晓亮辞去其担任的董事职务。
1.1.4 2016 年 11 月 3 日，发行人召开 2016 年第四次临时股东大会，调整董事
会成员设置为 9 名，其中 3 名独立董事。增选牛红勋、王鹏为公司董事，
马书龙、马子彦、李建良为公司独立董事。
1.1.5 2017 年 9 月 4 日，发行人召开 2017 年第六次临时股东大会，选举第三
届董事会成员 9 名，分别为董事郑乐观、张安全、高志生、王政伟、牛
红勋、王鹏和独立董事马书龙、马子彦、李建良。同日，发行人召开第
三届董事会第一次会议，选举郑乐观为公司董事长。
1.1.6 2018 年 8 月 28 日，发行人独立董事李建良辞去其担任的独立董事职务。
1.1.7 2018 年 9 月 17 日，发行人召开 2018 年第七次临时股东大会，选举兰正
恩为公司独立董事。
1.2 发行人监事的任免及其变化符合有关规定，履行了必要的法律程序，具体
情况如下：
1.2.1 2011 年 7 月 25 日，发行人召开创立大会，选举杜艳齐为公司第一届监
事会股东代表监事。2011 年 7 月 7 日，发行人召开公司职工代表大会，
3-3-2-151
选举王红伟、赵姚意为公司第一届监事会职工代表监事。同日，发行人
召开第一届监事会第一次会议，选举杜艳齐为公司第一届监事会主席。
1.2.2 2014 年 8 月 20 日，发行人召开 2014 年第一次临时职工代表大会，选举
王红伟、崔志斌为公司职工代表监事。同日，发行人召开 2014 年第二
次临时股东大会，选举杜艳齐为第二届监事会股东代表监事，2014 年 9
月 1 日，发行人召开第二届监事会第一次会议，选举杜艳齐为公司监事
会主席。
1.2.3 2015 年 5 月 4 日，王红伟辞去其职工代表监事职务。2015 年 5 月 11 日，
发行人召开职工代表大会选举朱运兰为职工代表监事。
1.2.4 2016 年 10 月 13 日，杜艳齐辞去其股东代表监事职务。2016 年 10 月 14
日，崔志斌辞去其职工代表监事职务。
2016 年 10 月 21 日，发行人召开 2016 年第一次职工代表大会，选举谢
萌为公司职工代表监事。2016 年 11 月 3 日，发行人召开 2016 年第四次
临时股东大会，选举孙莹为公司股东代表监事。2016 年 11 月 8 日，发
行人召开第二届监事会第八次会议，选举孙莹为公司监事会主席。
1.2.5 2017 年 8 月 16 日，发行人召开 2017 年第一次职工代表大会，选举朱运
兰、谢萌为公司第三届监事会职工代表监事。2017 年 9 月 4 日，发行人
召开 2017 年第六次临时股东大会，选举孙莹为公司股东代表监事。同日，
发行人召开第三届监事会第一次会议，选举孙莹为公司监事会主席。
1.2.6 2018 年 8 月 28 日，谢萌辞去其职工代表监事职务。2018 年 9 月 5 日，
发行人召开 2018 年第一次职工代表大会，选举葛耀旭为公司第三届监事
会职工代表监事。
1.3 发行人高级管理人员的任免及其变化符合有关规定，履行了必要的法律程
序，具体情况如下：
1.3.1 2011 年 7 月 25 日，发行人召开第一届董事会第一次会议，聘任郑乐观
为公司总经理。2011 年 8 月 1 日，发行人召开第一届董事会第二次会议，
聘任张安全为公司副总经理，李建玲为公司财务负责人。
3-3-2-152
1.3.2 2012 年 9 月 10 日，发行人召开第一届董事会第四次会议，聘任孙莹为
董事会秘书，张安全为总工程师。
1.3.3 2014 年 7 月 9 日，郑乐观辞去其总经理职务。2014 年 7 月 18 日，发行
人召开第一届董事会第十四次会议，聘任高志生为总经理。
1.3.4 2014 年 9 月 1 日，发行人召开第二届董事会第一次会议，聘任高志生为
公司总经理，张安全为公司副总经理、总工程师，李建玲为财务负责人，
孙莹为董事会秘书。
1.3.5 2016 年 10 月 13 日，孙莹辞去其董事会秘书职务，李建玲辞去其财务负
责人职务。2016 年 10 月 18 日，发行人召开第二届董事会第十八次会议，
聘任牛红勋为公司副总经理、董事会秘书、财务负责人，崔志斌为公司
副总经理。
1.3.6 2017 年 9 月 4 日，发行人召开第三届董事会第一次会议，聘任高志生为
公司总经理，张安全为公司副总经理、总工程师，牛红勋为公司副总经
理、财务负责人、董事会秘书，崔志斌为公司副总经理。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人现任董事、监事、高级管理人员均具有有关法
律、法规和《公司章程》规定的任职资格，其任免程序均符合有关法律、法规和
《公司章程》的规定；发行人董事、监事、高级管理人员近三年未发生重大变化。
（三）公司独立董事情况
1、事实及依据
1.1 独立董事的选任
1.1.1 2016 年 11 月 3 日，发行人召开 2016 年第四次临时股东大会，选举马书
龙、马子彦、李建良为公司第二届董事会独立董事。
1.1.2 2017 年 9 月 4 日，发行人召开 2017 年第六次临时股东大会，选举马书
龙、马子彦、李建良为公司第三届董事会独立董事。
1.1.3 2018 年 8 月 28 日，发行人独立董事李建良辞去其担任的独立董事职务。
3-3-2-153
1.1.4 2018 年 9 月 17 日，发行人召开 2018 年第七次临时股东大会，选举兰正
恩为公司独立董事。
1.2 独立董事的任职资格
1.2.1 2016 年 11 月 3 日，发行人召开 2016 年第四次临时股东大会审议通过了
《独立董事工作细则》，对独立董事的任职资格等作出了明确的规定。
1.2.2 2017 年 5 月 18 日，发行人召开 2016 年年度股东大会审议通过了《关于
修订<公司独立董事工作制度>的议案》。
1.2.3 公司现任独立董事马书龙、马子彦、兰正恩已分别发表声明，承诺其符
合担任独立董事的基本条件。
1.3 独立董事的职权
发行人《独立董事工作制度》对独立董事的职权范围作出了明确的规定，
其主要内容如下：
1.3.1 独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，
独立董事还具有以下特别职权，包括：
①需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事
会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问
报告；
②向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
③向董事会提请召开临时股东大会；
④征集中小股东的意见，提出利润分配填，并直接提交董事会审议；
⑤提议召开董事会；
⑥独立聘请外部审计机构和咨询机构；
⑦在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变相
有偿方式进行征集。
1.3.2 独立董事行使上述职权应取得全体独立董事二分之一以上的同意。
3-3-2-154
1.4 发行人近三年独立董事行使职权情况
1.4.1 独立董事就发行人近三年与关联方之间发生的关联交易发表了独立意
见，认为公司与关联方之间发生的关联交易遵循公平、公正的市场交易
原则，符合公司经营发展需要，交易条款经交易双方协商确定，定价原
则合理、公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
1.4.2 独立董事就发行人对前期会计差错的更正处理发表了独立意见，认为该
处理客观公允的反映了公司实际经营情况和财务状况，对差错的会计处
理符合《企业准则第28号-会计政策、估计变更和差错更正》及相关规
定。
1.4.3 独立董事就发行人向银行申请授信额度发表了独立意见，认为公司向银
行申请授信额度，有利于满足公司生产经营对流动资金的需求，有利于
公司的稳定发展。公司董事会在审议此项涉及关联交易的议案时，关联
董事回避了表决，其表决程序及过程符合法律、法规和《公司章程》的
有关规定。
1.4.4 独立董事就发行人董事、监事及高级管理人员薪酬方案发表了独立意见，
认为该方案是结合公司的实际经营情况制定的,能更好地体现责、权的
一致性,不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司董事、监事及高
级管理人员薪酬方案。
1.4.5 独立董事就发行人申请股票终止挂牌事宜涉及的相关议案发表了独立意
见，认为公司向全国中小企业股份转让系统申请公司股票终止主要系基
于公司长期战略发展规划的需要，有利于降低公司运营成本，提高经营
决策效率。公司授权董事会全权办理终止挂牌相关事宜，有利于本次终
止挂牌具体事宜顺利推进，符合公司及全体股东的利益。
1.4.6 独立董事就发行人董事会制定的《公司上市后未来三年分红回报规划》
发表了独立意见，认为该规划的制定符合相关法律、法规及《公司章程》
有关利润分配的规定，同时，就发行人关于填补此次发行摊薄即期回报
的措施发表了独立意见，认为该措施切实可行，有利于提升公司业务规
模和经济效益。
3-3-2-155
1.4.7 独立董事就发行人首次公开发行股票前的滚存利润分配方案发表了独立
意见，认为该方案符合《公司法》、《公司章程》等的有关规定，符合上
市公司的需要，不存在损害公司股东，尤其是中小股东利益的行为，有
利于平衡公司现有股东和未来股东的利益，同意董事会拟定的首次公开
发行股票前滚存利润分配方案。
1.4.8 独立董事就发行人的年度利润分配方案发表了独立意见，认为该方案符
合公司实际情况和长远发展战略，有利于维护中小股东利益，符合有关
法律、法规和规范性文件和《公司章程》等的有关规定，同意公司该利
润分配方案。
1.4.9 独立董事就发行人的内部控制评价报告发表了独立意见，认为发行人已
建立了较为完善的内部控制体系，内部控制制度较为完整、合理、有效，
并已得到有效执行，能够促进公司规范运作和健康持续发展。发行人的
内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际
情况，内容完备。同意董事会关于公司内部控制的评价报告。
1.4.10 独立董事就发行人使用自有闲置资金购买理财产品事项发表了独立意
见，认为该事项符合法规、规则的规定，履行了必要的审计决策程序。
在不影响正常经营活动的情况下，公司使用闲置资金购买低风险、有预
期收益率的理财产品，有利于提高资金使用效率，不会影响公司的正常
经营，不存在损害中小股东利益的行为。同意公司本次使用自有闲置资
金购买理财产品的议案。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人现任独立董事符合中国证监会规定的任职资格
和独立性要求；独立董事的任职资格、任免行为符合相关规定，履行了必要的法
律程序；发行人独立董事制度规定的独立董事职权范围及独立董事行使职权的情
形符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人的董事、监事及总经理等
3-3-2-156
高级管理人员均符合现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任
职条件；近两年来，发行人的董事、监事和高级管理人员的变化均已履行了必
要的法律程序，合法、有效，董事、高级管理人员未发生重大变化；发行人独
立董事的任职符合中国证监会规定的任职资格和独立性要求，均具有任职资格，
合法、合规。
十六、发行人税务
（一）发行人及其下属企业目前执行的主要税种、税率及税收优惠
1、事实及依据
1.1 发行人及其下属企业缴纳企业所得税的情况
1.1.1 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其下属企业缴纳企
业所得税的具体情况如下：
序号 纳税主体 2018 年 2017 年 2016 年
1 发行人 15% 15% 15%
2 郑州军工 25% 25% 25%
3 郑州捷硕 25% 25% 20%
4 北京申谋 15% 15% 15%
5 郑州通晓 免税 25% 25%
6 捷安销售 25% 25% -
7 北京嘉普 已注销 25% 25%
1.1.2 享受企业所得税税收优惠的依据
根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条及《中华人民共和国
企业所得税法实施条例》第九十三条规定，国家需要重点扶持的高新技
术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。自 2014 年起发行人连续被认
定为高新技术企业，故报告期内发行人的企业所得税均减按 15%的税率
计缴。自 2016 年起北京申谋被认定为高新技术企业，故报告期内北京申
3-3-2-157
谋的企业所得税均减按 15%的税率计缴。
根据国家税务总局《关于贯彻落实扩大小型微利企业减半征收企业所得
税范围有关问题的公告》(公告[2015]17 号文)和财政部、国家税务总局
《关于小型微利企业所得税优惠政策的通知》(财税[2015]34 号)，郑州
捷硕 2016 年符合中小型微利企业条件，故其 2016 年的企业所得税减按
20%的税率计缴。
根据《财政部 国家税务总局 发展改革委 工业和信息化部关于软件和集
成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财税[2016]49 号)规
定，软件、集成电路企业应从企业的获利年度起计算定期减免税优惠期。
郑州通晓符合国家认定的软件、集成电路企业条件，并且 2018 年弥补完
以前年度亏损后当期盈利，故其 2018 年度免征企业所得税。
1.2 发行人及其下属企业缴纳增值税的情况
1.2.1 根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其下属企业按应纳
税所得额的 17%、16%、11%、6%、5%缴纳增值税。
1.2.2 享受增值税税收优惠的依据
根据财政部、国家税务总局联合发布的《关于软件产品增值税政策的通
知》（财税[2011]100 号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软
件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分
实行即征即退政策。
根据财政部、国家税务总局联合发布的《关于全面推开营业税改征增值
税试点的通知》（财税[2016]36 号），纳税人提供技术转让、技术开发和
与之相关的技术咨询、技术服务符合条件的免征增值税。
1.3 发行人及其下属企业缴纳城市维护建设税的情况
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其下属企业均按照应
交流转税额的 7%计征城市维护建设税。
1.4 发行人及其下属企业缴纳教育费附加的情况
3-3-2-158
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其下属企业均按照应
交流转税额的 3%计征教育费附加。
1.5 发行人及其下属企业缴纳地方教育费附加的情况
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人及其下属企业均按照应
交流转税额的 2%计征地方教育费附加。
2、结论
根据发行人提供的资料、天健所出具的《主要税种纳税情况鉴证报告》及本
所律师的核查，发行人及其下属企业目前执行的税种、税率符合现行法律、法规
和规范性文件的规定，享受的税收优惠符合国家法律、法规的有关规定。
（二）发行人享受的财政补贴
1、事实及依据
发行人及其下属公司近三年享受的财政补贴（10 万元以上）情况如下：
序
时间 主体 政府补助项目 补贴的依据文件 金额（元）
号
关于下达郑州市 2015 年第
捷安 2015 年第三批科
1 2016 年 三批科技计划项目经费的 100,000
高科 技计划项目经费
通知（郑科计[2015]8 号）
关于下达 2015 年度郑州市
捷安 2015 年度信息化 信息化发展专项资金项目
2 2016 年 300,000
高科 发展专项款 计划的通知（郑信办
[2016]7 号）
郑州市高新技术
关于表彰 2015 年度高成长
捷安 产业开发区年度
3 2016 年 企业的决定（郑开管 100,000
高科 高成长企业奖励
[2016]9 号）
款
2015 年度科技小 关于下达 2015 年河南省科
捷安
4 2016 年 巨人企业专项资 技小巨人项目补助经费的 680,000
高科
金补贴款 通知（郑财预[2016]70 号）
2016 年度科技小 关于下达郑州市 2016 年第
捷安
5 2016 年 巨人企业项目经 四批科技计划项目经费的 500,000
高科
费补贴款 通知（郑科计[2016]6 号）
3-3-2-159
序
时间 主体 政府补助项目 补贴的依据文件 金额（元）
号
郑州市高新技术
关于表彰 2016 年高成长企
捷安 产业开发区年度
6 2017 年 业的决定（郑开管[2017]9 150,000
高科 高成长企业奖励
号）
款
关于下达新三板挂牌公司
捷安 新三板企业奖励
7 2017 年 奖补资金的通知（郑财预 100,000
高科 资金
[2016]830 号）
北京市科技计划专项课题
北京 2017 年科技型中
8 2017 年 任务书（课题编号： 105,000
申谋 小企业促进资金
21701010144）
郑州市财政局关于下达智
智能制造（软件）
捷安 能制造（软件）企业培育奖
9 2017 年 企业培育奖励资 3,000,000
高科 励资金的通知（郑财预
金
[2017]641 号）
郑州市财政局郑财预
科技型企业研发 [2017]767 号《关于下达郑
捷安
10 2017 年 费用补助专项资 州市 2017 年科技型企业研 2,870,000
高科
金 发费用后补助专项资金的
通知》
郑州高新技术产业开发区
捷安 郑州高新区高成 管委会关于印发郑州高新
11 2018 年 200,000
高科 长企业奖励款 区高成长企业奖励办法的
通知（郑开管[2015]271 号）
郑州市财政局关于下达
2017 年河南省研 2017 年河南省研究开发补
捷安
12 2018 年 究开发补助财政 助财政专项资金和市配套 485,000
高科
专项资金 资金的通知（郑财预
[2018]18 号）
郑州高新技术产业开发区
捷安 上市辅导企业奖 管委会关于进一步加快企
13 2018 年 800,000
高科 励资金 业上市和挂牌交易的意见
（郑开管文[2017]71 号）
北京 军民融合专项基
14 2018 年 海淀园管委会 300,000
申谋 金
2、结论
本所律师经核查认为，发行人及其下属企业近三年享受的财政补贴符合国家
法律、法规的有关规定。
3-3-2-160
（三）发行人近三年的纳税情况
1、事实及依据
1.1 根据发行人提供的资料和国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局于
2019 年 1 月 18 日出具的证明，发行人自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年 12
月 31 日，均能按时依法纳税，暂未有重大违法情形，亦未有因违反法律、
法规而受到行政处罚的情况。
1.2 根据发行人提供的资料和国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局于
2019 年 1 月 18 日出具的证明，郑州军工自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年
12 月 31 日，均能按时依法纳税，暂未有重大违法情形，亦未有因违反法
律、法规而受到行政处罚的情况。
1.3 根据发行人提供的资料和国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局于
2019 年 1 月 18 日出具的证明，郑州捷硕自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年
12 月 31 日，均能按时依法纳税，暂未有重大违法情形，亦未有因违反法
律、法规而受到行政处罚的情况。
1.4 根据发行人提供的资料和国家税务总局北京市石景山区税务局第一税务所
于 2019 年 3 月 5 日出具的证明，北京申谋自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日期间不存在税收违法行为。
1.5 根据发行人提供的资料和国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局于
2019 年 1 月 18 日出具的证明，捷安销售自 2017 年 4 月 1 日起至 2018 年
12 月 31 日，均能按时依法纳税，暂未有重大违法情形，亦未有因违反法
律、法规而受到行政处罚的情况。
1.6 根据发行人提供的资料和国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局于
2019 年 1 月 18 日出具的证明，郑州通晓自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年
12 月 31 日，均能按时依法纳税，暂未有重大违法情形，亦未有因违反法
律、法规而受到行政处罚的情况。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人及其下属企业近三年均未受到重大税务处罚。
3-3-2-161
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，近三年来，发行人及其下属企业
依法纳税，执行的税种、税率符合国家有关法律、法规和规范性文件的规定，
无重大税务违法违规行为，发行人享受的税收优惠及财政补贴合法有效。
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
（一）发行人的环境保护情况
经本所律师核查，公司以计算机仿真、虚拟现实技术为依托，从事轨道交通、
安全作业、船舶和军工等领域计算机仿真实训系统的研发、生产和销售，不属于
重污染行业。公司现持有中国质量认证中心于 2018 年 10 月 9 日换发的编号为
00117E32491R1M/4100 的《环境管理体系认证证书》，认证范围为计算机应用软
件、培训教育用机电一体化设备的设计开发和相关服务、计算机系统集成、信息
咨询服务及相关管理活动，符合标准为 GB/T24001-2016/ISO14001:2015，有效
期至 2020 年 9 月 16 日。
（二）发行人的产品质量和技术监督标准情况
根据公司提供的资料及本所律师的核查，公司现持有中国质量认证中心于
2018 年 10 月 9 日换发的编号为 00117Q37788R2M/4100《质量管理体系认证证书》，
认证范围为计算机应用软件、培训教育用机电一体化设备的设计开发和相关服
务 、 计 算 机 系 统 集 成 、 信 息 咨 询 服 务 ， 符 合 标 准 为
GB/T19001-2016/ISO9001:2015，有效期至 2020 年 9 月 13 日。
（三）发行人的工商管理情况
根据郑州市工商行政管理局高新技术产业开发区分局于 2019 年 1 月 16 日出
具的证明文件及本所律师的核查，发行人自成立之日起至 2019 年 1 月 15 日，在
该局辖区不存在违犯工商行政管理法律、法规现象，未被该局行政处罚过。
（四）发行人的社保情况
根据郑州市社会保险局于 2019 年 1 月 9 日出具的证明文件及本所律师的核
3-3-2-162
查，发行人 2008 年 11 月开始参加企业基本养老保险、工伤保险；2011 年 1 月
开始参加失业保险；2011 年 2 月开始参加基本医疗保险、生育保险。目前均正
常参保缴费。
（五）发行人的住房公积金情况
根据郑州市住房公积金管理中心于 2019 年 1 月 10 日出具的证明文件及本所
律师的核查，发行人于 2011 年 11 月开设账户，已缴至 2018 年 12 月。
（六）发行人的海关情况
根据郑州海关于 2019 年 1 月 22 日出具的证明文件及本所律师的核查，发行
人系郑州海关注册登记企业，海关编码：4101365828，发行人近三年在该海关无
违法违规记录。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人及其子公司近三年在环境
保护、产品质量和技术监督等方面符合国家现行法律、法规和规范性文件的规
定。
十八、发行人募集资金的运用
（一）发行人募集资金投资项目的批准、备案情况
1、事实及依据
1.1 发行人对募集资金投资项目的批准情况
根据 2019 年 3 月 12 日召开的发行人 2019 年第二次临时股东大会决议，发
行人本次公开发行股票的募集资金将投资于轨道交通虚拟仿真实训系统技
术改造项目、安全作业仿真产业化项目、研发中心项目及补充流动资金。
1.2 募集资金投资项目的环境影响评价情况
1.2.1 郑州高新技术产业开发区管理委员会于 2017 年 6 月 16 日出具了郑开环
3-3-2-163
审（2017）42 号《关于<郑州捷安高科股份有限公司轨道交通虚拟仿真
实训系统技术改造项目环境影响报告表>（报批版）的批复》，同意股份
公司按照《郑州捷安高科股份有限公司轨道交通虚拟仿真实训系统技术
改造项目环境影响报告表》所列项目性质、规模、地点、采用的生产工
艺和环境保护对策措施进行项目建设。
1.2.2 郑州高新技术产业开发区管理委员会于 2017 年 6 月 16 日出具了郑开环
审（2017）41 号《关于<郑州捷安高科股份有限公司安全作业仿真产业
化项目环境影响报告表>（报批版）的批复》，同意股份公司按照《郑州
捷安高科股份有限公司安全作业仿真产业化项目环境影响报告表》所列
项目性质、规模、地点、采用的生产工艺和环境保护对策措施进行项目
建设。
1.2.3 郑州高新技术产业开发区管理委员会于 2017 年 6 月 16 日出具了郑开环
审（2017）43 号《关于<郑州捷安高科股份有限公司研发中心项目环境
影响报告表>（报批版）的批复》，同意股份公司按照《郑州捷安高科股
份有限公司研发中心项目环境影响报告表》所列项目性质、规模、地点、
采用的生产工艺和环境保护对策措施进行项目建设。
1.3 募集资金投资项目的土地使用权或场所情况
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，本次募集资金项目拟在发行人
持有的豫（2018）郑州市不动产权第 0226612 号土地上实施。
1.4 募集资金投资项目的备案情况
1.4.1 轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目已于 2017 年 6 月 12 日在郑州
高新技术产业开发区管理委员会经济发展局备案，并取得了项目代码为
2017-410152-65-03-009705 的《河南省企业投资项目备案证明》。
1.4.2 安全作业仿真产业化项目已于 2017 年 6 月 12 日在郑州高新技术产业开
发区管理委员会经济发展局备案，并取得了项目代码为
2017-410152-65-03-009670 的《河南省企业投资项目备案证明》。
1.4.3 研发中心项目已于 2017 年 6 月 12 日在郑州高新技术产业开发区管理委
3-3-2-164
员会经济发展局备案，并取得了项目代码为 2017-410152-65-03-009708
的《河南省企业投资项目备案证明》。
2、结论
本所律师经核查认为，发行人的上述募集资金投资项目已经履行必要的备案
手续，不存在违反国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、
法规及有关政策规定的情形。
（二）发行人募集资金投资项目是否存在与他人合作的情况
根据发行人提供的资料、《招股说明书》及本所律师的核查，发行人本次募
集资金投资项目中不存在与他人合作的情形。
（三）发行人募集资金拟投资项目是否导致同业竞争的情况
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人本次募集资金投资项目不
会导致同业竞争。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人本次发行募集资金拟投资
项目已获得必要的批准、备案，符合国家法律、法规及有关政策的规定。
十九、发行人业务发展目标
（一）发行人业务发展目标与主营业务的关系
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，本所律师认为，发行人业务发
展目标与主营业务一致。
（二）发行人业务发展目标的法律风险
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人业务发展目标符合国家
法律、法规的有关规定，其业务发展目标未偏离现有主营业务，不存在潜在的法
律风险。
3-3-2-165
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人业务发展目标与主营业务
一致，符合国家法律、法规的有关规定，不存在潜在的法律风险。
二十、发行人涉及诉讼、仲裁或行政处罚的情况
（一）发行人及其子公司相关诉讼、仲裁及行政处罚
根据发行人和发行人下属公司郑州军工、郑州通晓、捷安销售、北京申谋、
郑州捷硕分别出具的承诺及本所律师的核查（核查方式包括查验《审计报告》、
查询中国裁判文书网 http://wenshu.court.gov.cn/Index、中国执行信息公开
网 http://zxgk.court.gov.cn/等网站），发行人及其下属公司目前不存在尚未
了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚事项。
（二）发行人股东相关诉讼、仲裁及行政处罚
根据发行人控股股东郑乐观、张安全以及持有发行人 5%以上股份的其他股
东北京嘉景、高志生、杜艳齐、白晓亮分别出具的承诺及本所律师的核查（核查
方 式 包 括 审 阅 无 犯 罪 记 录 证 明 、 查 询 中 国 裁 判 文 书 网
http://wenshu.court.gov.cn/Index 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
http://zxgk.court.gov.cn/等网站），发行人上述主要股东目前不存在尚未了结
的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚事项。
（三）发行人现任董事长及总经理相关的诉讼、仲裁及行政处罚
发行人现任董事长为郑乐观、总经理为高志生，根据其分别出具的承诺并经
本所律师核查（核查方式包括审阅无犯罪记录证明、查询中国裁判文书网
http://wenshu.court.gov.cn/Index 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
http://zxgk.court.gov.cn/等网站），发行人董事长、总经理目前不存在尚未了
结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚事项。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人、发行人的主要股东、发
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行人的下属公司、发行人的董事长、总经理目前不存在尚未了结的或可预见的
重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
二十一、本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施
（一）本次发行上市涉及的相关责任主体的主要承诺
经本所律师核查，发行人及其股东、董事、监事和高级管理人员就本次发行
上市在《招股说明书》中作出的主要承诺如下：
序号 承诺的主要内容 承诺方
发行人持股 5%以上的股东、直接或间接
1 股份锁定的承诺 持有公司股份的董事、监事和高级管理
人员
发行人及其控股股东、实际控制人、全
2 稳定股价预案
体董事和高级管理人员
3 持股意向及减持意向的承诺 发行人持股 5%以上的股东
发行人及其控股股东、实际控制人、全
4 赔偿损失的承诺
体董事、监事和高级管理人员
5 利润分配的承诺 发行人
发行人及其控股股东、实际控制人、全
6 摊薄即期回报的承诺
体董事和高级管理人员
发行人及其控股股东、实际控制人、全
7 违反相关承诺的约束措施
体董事、监事和高级管理人员
经本所律师核查，发行人及其股东、董事、监事和高级管理人员作出的上述
承诺的相关内容合法、合规；发行人作出上述承诺已经按照其《公司章程》规定
履行了内部决策程序。
（二）承诺履行的约束措施
经核查，就上述承诺的履行，发行人、发行人控股股东和实际控制人、董事、
监事及高级管理人员签署了《关于违反相关承诺的约束措施》，就承诺履行的约
束措施进行了承诺如下：
1、发行人承诺
公司保证将严格履行招股说明书披露的相关承诺事项；
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如果公司未履行招股说明书披露的承诺事项，公司将在股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，
并向公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
如果因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公
司将依法向投资者赔偿相关损失。在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等事项后 10 日内，公司将
启动赔偿投资者损失的相关工作。投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或
者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
2、发行人控股股东、实际控制人承诺
本人保证将严格履行招股说明书披露的相关承诺事项；
如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项，本人将在股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，
并向公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本
人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任，则本人持有的
公司股份在本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时公司有权扣减本人所
获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任；
本人在作为公司控股股东、实际控制人期间，公司若未履行招股说明书披露
的承诺事项，给投资者造成损失的，本人承诺依法承担赔偿责任。
3、发行人董事、监事及高级管理人员承诺
公司董事、监事、高级管理人员保证将严格履行招股说明书披露的相关承诺
事项；
如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项，本人将在股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，
并向公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
本人将在前述事项发生之日起 10 日内，开始停止从公司领取薪酬，同时本
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人持有的公司股份（若有）不得转让，直至相关承诺履行完毕；
如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本
人将依法向投资者赔偿相关损失。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，本次发行涉及的相关承诺及约束
措施合法有效。
二十二、对发行人招股说明书法律风险的评价
本所律师参与了发行人本次招股说明书的编制及讨论，对招股说明书进行了
审阅，特别审阅了招股说明书中所引用的本所的法律意见书和律师工作报告的相
关内容。
鉴于对上述情况的核查，本所律师认为，发行人本次公开发行股票招股说
明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
二十三、其他需要说明的事项
2017 年 8 月 11 日，发行人向中国证监会提交了首次公开发行股票并上巿的
申请。2017 年 8 月 18 日，发行人收到中国证监会下发的 171678 号《中国证监
会行政许可申请受理通知书》，受理了公司首次公开发行股票并上巿的申请。
2018 年 3 月 2 日，发行人召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关
于撤回公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的议案》，公司因调整上
市计划，向中国证监会申请撤回上市申报材料。2018 年 3 月 12 日，发行人收到
中国证监会下发的[2018]87 号《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》，决
定终止对公司上市申请的审查。
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本律师工作报告正本三份，副本三份，经签字盖章后具有同等法律效力。
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（本页无正文，为《北京市君致律师事务所关于郑州捷安高科股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》之签署页）
北京市君致律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人（签字）： 马鹏瑞：
许明君：
王 晓：
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