郑州捷安高科股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
郑州捷安高科股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及董事会全
体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》及相关公告格式规定，将本公司 2021 年上半年募集资金存放与使用情况
报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可（2020）377 号）核准，公司向社会公众公开发行人民
币普通股 2,309 万股新股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 17.63
元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 407,076,700.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
66,905,500.00 元，实际募集资金净额为人民币 340,171,200.00 元。以上募集
资金已于 2020 年 7 月 17 日划转至募集资金专用账户。经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了《郑州捷安高科股份有限公司验资报告》“天健验
（2020）6-43 号”对上述募集到账情况进行审验确认。
（二）本年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金账户余额为 112,722,155.47 元，明细
如下表：
时间 金额
2020 年 7 月 17 日募集资金总额 407,076,700.00
减：发行费用 66,905,500.00
2020 年 7 月 17 日募集资金净额 340,171,200.00
加：以前年度利息收入 3,334,420.84
减：以前年度已使用金额 108,190,824.60
加：本年度利息收入 2,611,225.05
减：手续费支出 140.00
减：本年度己使用金额 25,203,725.82
减：购买的未到期的结构性存款 100,000,000.00
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 112,722,155.47
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指
引 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《郑州捷安高
科股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，公司于 2020 年 7 月 17 日分别
与中信银行股份有限公司郑州分行、广发银行股份有限公司郑州分行、交通银行
股份有限公司河南省分行及保存机构民生证券股份有限公司签订了《募集资金三
方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。上述
监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未投入的募集资金金额为 212,722,155.47
元（含募集资金存款利息和理财收益），其中进行现金管理尚未到期的金额为
100,000,000.00 元，剩余 112,722,155.47 元存放于公司的 3 个募集资金专户，
募集资金存放情况如下：
单位：元
截止 2021 年 6 月
开户行 账户 募投项目
30 日余额
中信银行股份有限公司郑州 81111010127003 轨道交通虚拟仿真实
90,348,772.97
中原路支行 71667 训系统技术改造项目
广发银行股份有限公司郑州 95508800328614 研发中心项目、安全
22,373,377.65
分行营业部 00517 作业仿真产业化项目
交通银行股份有限公司郑州 41165499901100
补充流动资金项目 4.85
高新技术开发区支行 0901075
合计 112,722,155.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金总额为 133,394,550.42
元，各募投项目的投入情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）未达到计划进度或预计收益的情况和原因
因受 2020 年发生的新冠疫情、大气管控、2021 年发生的汛情及疫情反复等
多项因素影响，募集项目整体进度放缓，项目基建施工进度延期，生产设备及安
装工作顺延，安全作业仿真产业化项目原计划 24 个月完成，考虑到目前募集投
目实际建设进度，经公司第四届董事会第十次会议审议，对该项目实施期限延长，
调整后项目预计可使用状态时间为 2022 年 12 月 30 日。
（四）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 7 月 22 日，公司第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第十
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付的发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金，合计金额为 3,049.54 万元。上述置换事项及置换金额已经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具天健审〔2020〕6-249 号鉴证报告。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生闲置募集资金暂时性补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余情况。
（七）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募募集资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专
用账户和购买结构性存款金额 1 亿元。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
等相关法律、法规规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、
准确及完整地进行了披露，本年度募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违
规情形。
五、募集资金使用及披露存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理，不存在违规情况。
郑州捷安高科股份有限公司董事会
2021 年 8 月 20 日
附表
募集资金使用情况对照表
单位：万
元
本年度投
募集资金总额 34,017.12 入募集资 2,520.37
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计投入
累计变更用途的募集资金总额 - 募集资产 13,339.45
累计变更用途的募集资金总额比例 - 总额
截至期末 截止报告 项目可行
是否已变 募集资金 截至期末 本报告期 是否达
调整后投 本报告期 投资进度 项目达到预定可 期末累计 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 累计投入 实现的效 到预计
资总额(1) 投入金额 (3)＝ 使用状态日期 实现的效 生重大变
部分变更) 总额 金额(2) 益 效益
(2)/(1) 益 化
承诺投资项目
轨道交通虚拟仿真实训系统技 2022 年 12 月 30
否 11,553.25 11,553.25 490.07 2,762.24 23.91% 不适用 不适用 不适用 否
术改造项目 日
281.17 1,924.60 19.91% 2022 年 12 月 30 不适用 不适用
安全作业仿真产业化项目 否 9,665.00 9,665.00 不适用 否
日
133.03 601.86 12.54% 2022 年 12 月 30 不适用 不适用
研发中心项目 否 4,798.87 4,798.87 不适用 否
日
补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 1,616.10 8,050.75 100.63% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 34,017.12 34,017.12 2,520.37 13,339.45 -- -- -- --
超募资金投向 不适用
合计 -- 34,017.12 34,017.12 2,520.37 13,339.45 -- -- -- --
因受 2020 年发生的新冠疫情、大气管控、2021 年发生的汛情及疫情反复等多项因素影响，募集项目整体进度放缓，项目基建施工进度延期，生产
未达到计划进度或预计收益的
设备及安装工作顺延，安全作业仿真产业化项目原计划 24 个月完成，考虑到目前募集投目实际建设进度，经公司第四届董事会第十次会议审议，
情况和原因（分具体项目）
对该项目实施期限延长，调整后项目预定可使用状态日期为 2022 年 12 月 30 日。
项目可行性发生重大变化的情
截止 2021 年 6 月 30 日项目可行性未发生重大变化。
况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
募集资金投资项目先期投入及 截至 2021 年 6 月 30 日无变化，公司在 2020 年 7 月 22 日召开的第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项
置换情况 目及已支付的发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为 3,049.54 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
公司于 2020 年 7 月 22 日召开的第三届董事会第二十九次会议，第三届监事会第十次会议，并于 2020 年 8 月 7 日召开 2020 年第五次临时股东大会
审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在确保募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 30,000 万元的闲置募
集资金进行现金管理。上述资金额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
尚未使用的募集资金用途及去
2021 年 3 月 25 日召开第四届董事会第六次会议，第四届监事会第四次会议，并于 2021 年 4 月 16 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关于
向
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和正常运营前提下，使用不超过 22,000 万元人
民币的闲置募集资金和不超过 50,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额
度和期限范围内资金可以循环滚动使用。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户及用于现金管理。
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况