郑州捷安高科股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
郑州捷安高科股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及董事会全体成
员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况报
告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可（2020）377 号）核准，公司向社会公众公开发行人民
币普通股 2,309 万股新股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 17.63
元，募集资金总额为人民币 407,076,700.00 元，扣除发行费用人民币 66,905,500.00
元，实际募集资金净额为人民币 340,171,200.00 元。以上募集资金已于 2020 年 7
月 17 日划转至募集资金专用账户。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具了《郑州捷安高科股份有限公司验资报告》“天健验（2020）6-43 号”对上
述募集到账情况进行审验确认。
（二）本年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 208,018,227.01 元，其中募集
资金专户余额 108,018,227.01 元，购买的未到期大额存单 100,000,000.00 元，具
体明细如下表所示：
单位：元
时间 金额
2020 年 7 月 17 日募集资金总额 407,076,700.00
减:发行费用 66,905,500.00
2020 年 7 月 17 日募集资金净额 340,171,200.00
加:以前年度利息收入 3,334,420.84
减:以前年度己使用金额 108,190,824.60
加：本年度利息收入 4,186,010.33
减：本年度己使用金额 31,482,579.56
减：购买的未到期大额存单 100,000,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 108,018,227.01
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《上市公司监
管指引 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《郑州捷安高科股份
有限公司募集资金管理办法》等相关规定，在中信银行股份有限公司郑州中原路
支行、广发银行股份有限公司郑州分行营业部、交通银行股份有限公司郑州高新
技术开发区支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程
序，以保证专款专用。
公司于 2020 年 7 月 17 日分别与中信银行股份有限公司郑州分行、广发银行
股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司河南省分行及保存机构民生证券
股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳
证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户储蓄情况
1、募集资金存放情况
单位：元
募集资金初始 截止 2021 年 12 月
开户行 账户
存放金额 31 日余额
中信银行股份有限公司郑州中原 81111010127003
115,532,500.00 88,144,070.23
路支行 71667
广发银行股份有限公司郑州分行 95508800328614
148,246,415.02 19,874,023.45
营业部 00517
交通银行股份有限公司郑州高新 41165499901100 80,000,000.00 133.33
技术开发区支行 0901075
合计 343,778,915.02 108,018,227.01
注：公司本次募集资金净额为人民币 340,171,200.00 元与上表中募集资金初始存放金额
合计金额差额部分为尚未扣除的发行费用（包含审计费、律师费、用于本次发行的信息披露
费用及其他发行上市费用）。
2、截至 2021 年 12 月 31 日，本公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的
大额存单情况如下：
单位：元
受托方 产品名称 理财金额 收益率
广发银行股份有限公 广发银行公司大额存
100,000,000.00 3.7%
司郑州分行营业部 单 2021 年第 065 期
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金总额为 139,673,404.16
元，各募投项目的投入情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式等变更情况
报告期内，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 7 月 22 日，公司第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第十
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付的发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金，合计金额为 3,049.54 万元。上述置换事项及置换金额已经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具天健审〔2020〕6-249 号鉴证报告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生闲置募集资金暂时性补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募募集资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金
专用账户。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司无变更使用募集资金的情况。
五、募集资金使用及披露存在的问题
公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关法律、法规规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情
况及时、真实、准确及完整地进行了披露，本年度募集资金的存放、使用、管理
及披露不存在违规情形。
附件 1：募集资金使用情况对照表
郑州捷安高科股份有限公司董事会
2022 年 4 月 25 日
募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位：
万元
本年度投入
募集资金总额 34,017.12 募集资金总 3,148.26
额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 13,967.34
集资产总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截止
是否已 报告
变更项 募集资金 截至期末投 本报告 期末 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募 调整后投 本报告期投入 截至期末累计 项目达到预定可使用
目(含 承诺投资 资进度(3) 期实现 累计 到预计 否发生重大变
资金投向 资总额(1) 金额 投入金额(2) 状态日期
部分变 总额 ＝(2)/(1) 的效益 实现 效益 化
更) 的效
益
承诺投资项目
轨道交通虚拟仿真实
否 11,553.25 11,553.25 837.68 3,109.85 26.92% 2022 年 12 月 30 日 否 否
训系统技术改造项目
安全作业仿真产业化
否 9,665.00 9,665.00 475,15 2,118.58 21.92% 2022 年 12 月 30 日 否 否
项目
研发中心项目 否 4,798.87 4,798.87 219.34 688.17 14.34% 2022 年 12 月 30 日 否 否
注：超额部分为利息收
补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 1,616.09 8,050.74 100.63% 否 否
入
承诺投资项目小计 - 34,017.12 34,017.12 3,148.26 13,967.34 -- -- -- --
超募资金投向 不适用
合计 -- 34,017.12 34,017.12 3,148.26 13,967.34 -- -- -- --
未达到计划进度或预
安全作业仿真产业化项目因受疫情以及地区汛情影响，导致整体施工进度有所延缓，根据现有完工进度决定对其实施延长工期，调整后该项目预计 2022 年
计收益的情况和原因
12 月 30 日。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
除安全作业仿真产业化项目调整延长工期外，其余项目截止 2021 年 12 月 31 日可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
截至 2020 年 7 月 7 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 2,688.77 万元,公司以自有资金预先支付不含增值税发行费用人民币
360.77 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用的情况进行了专项审核，并出具了《关于郑州捷安高
募集资金投资项目先 科股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕6-249 号）认为捷安高科公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的
期投入及置换情况 专项说明》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了捷安高科公司以自筹资金预先投入募投
项目的实际情况。公司于 2020 年 7 月 22 日召开的第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付的发行费用
的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为 3,049.54 万元。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截止 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专用账户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况