证券代码：300845               证券简称：捷安高科     公告编号：2022-011



                     郑州捷安高科股份有限公司
                   第四届监事会第九次会议决议公告


     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况

    郑州捷安高科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会
议于 2022 年 4 月 15 日以电话、电子邮件等通讯方式发出通知，并于 2022 年 4
月 25 日在公司会议室以现场方式召开。

    本次会议由公司监事会主席李建玲女士主持，本次会议应出席监事 3 人，
实际参会 3 人，王政伟先生以通讯表决方式出席会议。本次会议的召集和召开
符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，决议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    本次会议以现场加通讯表决的方式，审议通过以下决议：

    （一）审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》；
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公
司 2021 年度监事会工作报告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》；
    监事会认为：公司编制的《2021 年度财务决算报告》客观、真实地反映了
公司 2021 年的财务状况和经营成果。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公
司 2021 年度财务决算报告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。

    （三） 审议通过《关于公司 2021 年度财务审计报告的议案》；

    监事会认为：公司《2021 年度财务审计报告》客观、准确地反映了公司 2021
年度的财务状况、经营成果以及现金流量。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公
司 2021 年度财务审计报告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）审议通过《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议案》；
    监事会认为：公司根据《企业内部控制基本规范》 企业内部控制配套指引》
及证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司目前经营业务
的实际情况，建立了涵盖公司经营管理各环节并且适应公司管理要求和发展需
要的内部控制体系，现行的内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构
完整、设置合理，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护公司全体股东的
根本利益。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公
司 2021 年度内部控制自我评价报告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （五）审议通过《关于公司〈2021 年年度报告及报告摘要〉的议案》；

   监事会认为：《公司 2021 年年度报告》及其摘要真实、准确、完整地反映
了公司 2021 年度经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公
司 2021 年年度报告》及《公司 2021 年年度报告摘要》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。

    （六）审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报
告的议案》；

    监事会认为：报告期内，公司募集资金的存放与使用的情况符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等有关规定，不存在募集资金存放与使用违规
的情形，不存在变相改变募集资金投向的情况，不存在损害公司及全体股东、
特别是中小股东利益的情形。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公
司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （七）审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
议案》；

    监事会认为：在不影响募投项目正常进行和公司正常生产经营的前提下，
公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使
用效率，增加公司收益，为公司股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形。因此，同意本次关于使用部分闲置募集资
金和闲置自有资金购买理财产品的相关事项。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》。

    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    （八）审议通过《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》；

    监事会认为：公司经营情况良好，财务状况稳健，公司及子公司向银行申
请综合授信是公司日常生产经营活动所需，有利于补充公司流动资金及业务发
展，符合公司及全体股东的整体利益，不存在损害公司及全体股东尤其是中小
股东利益的情形。因此，同意公司及子公司向银行申请综合授信相关事宜。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告》。

    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。

    （九）审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》；
    监事会认为：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关
业务的资质，在担任公司 2021 年度审计机构期间，独立、客观、公正地提供了
高质量的审计服务，有效维护了全体股东的利益。中勤万信会计师事务所（特
殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况等方面能
够满足公司对于审计机构的要求。本次续聘事项有利于保障上市公司审计工作
的质量，能够保护全体股东的合法权益，尤其是中小股东利益，同意公司拟续
聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，为公司
提供审计服务。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于续聘公司 2022 年度审计机构的公告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。

    （十）审议通过《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案
的议案》；
    监事会认为：公司董事会拟定的 2021 年年度利润分配及资本公积金转增股
本预案符合公司实际情况，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，未损害
公司及股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展，符合公司股利分配政
策，体现了公司对投资者的回报，本预案具备合法性、合规性及合理性。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公
司 2021 年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。

    （十一）审议通过《关于公司监事2022年度薪酬方案的议案》；
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公
司董事、监事、高级管理人员 2022 年度薪酬方案》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。

    （十二）审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》；
   监事会认为：《公司2022年第一季度报告》真实、准确、完整地反映了公司
2022年第一季度的财务状况及经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。

   表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    （十三）审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》；

    监事会认为：公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容
符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规
和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在
损害上市公司及全体股东利益的情形。同意将上述事项提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《郑
州捷安高科股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

    （十四）审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》；

    监事会认为：为保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利进行，公司制
定《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》确保激励计划规范运行，
有利于公司的持续发展，不会损害公司和全体股东的利益。同意将上述事项提
交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《郑
州捷安高科股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

    本议案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。

    （十五）审议通过《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名
单>的议案》；

    经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
   1、列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

   2、激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第九条规定，且不存在不
得成为激励对象的下列情形：

   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

   （6）中国证监会认定的其他情形。

   3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办
法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本次激
励计划的激励对象包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东，不包括公司独
立董事、监事、实际控制人及其配偶、父母、子女。

   综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，
其作为本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

   公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示
期不少于10天。监事会将在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权激励
计划前3至5日披露激励对象核查意见及公示情况的说明。

   具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《郑
州捷安高科股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

   表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。


    三、备查文件
    1、第四届监事会第九次会议决议。
特此公告。




             郑州捷安高科股份有限公司
                       监事会
                   2022 年 4 月 26 日