郑州捷安高科股份有限公司

                          2022 年度监事会工作报告

     2022 年度，郑州捷安高科股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公
司法》、《公司章程》有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会的
监督职权和职责，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进
行监督，维护了股东及公司的合法权益。现将 2022 年度公司监事会工作报告如下：


     一、公司监事会日常工作情况


     1、监事会在报告期内，对公司依法运作、董事及高级管理人员履行职责、公
司财务检查等方面行使监督职能。报告期内，监事列席了 2022 年历次董事会会议，
对董事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监督，董事会未出现损害公司、
股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的
要求。


     2、监事成员发生变更，监事会主席、监事李建玲女士因个人原因、监事王政
伟先生因工作调整原因辞去相关监事职务，经 2022 年第一次临时股东大会补选杜
艳齐先生、张俊先生为本届监事会非职工代表监事。报告期后职工监事葛耀旭先生
因个人原因辞去监事职务，经 2023 年第一次职工代表大会补选孙庆华女士为本届
监事会职工代表监事。


     3、监事会在报告期内，共召开 9 次会议，会议的召集、召开、表决均严格按
照《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制度所要求的程序执行，会议召开情
况如下：

监事会届次   召开日期    审议事项
                         一、《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》；
                         二、《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》；
第四届监事               三、《关于公司 2021 年度财务审计报告的议案》；
会第九次会   2022-4-25   四、《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议案》；
议                       五、《关于公司〈2021 年年度报告及报告摘要〉的议案》；
                         六、《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》；
                         七、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》；
                           八、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》；
                           九、《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》；
                           十、《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》；
                           十一、《关于公司监事 2022 年度薪酬方案的议案》；
                           十二、《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》；
                           十三、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
                           十四、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
                           十五、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
                           一、《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票授予
                           价格和数量的议案》；
第四届监事
                           二、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予第二类限制性股
会第十次会    2022-6-16
                           票的议案》；
议
                           三、《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
                           四、《关于补选第四届监事会非职工代表监事的议案》。
第四届监事
会第十一次    2022-7-4     一、《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。
会议
第四届监事
                           一、《关于〈2022 年半年度报告>及其摘要的议案》；
会第十二次    2022-8-29
                           二、《关于〈2022 半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》。
会议
第四届监事
                           一、《关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励计划预留限制性股票的议
会第十三次    2022-9-23
                           案》。
会议
                           一、《关于公司<2022 年第二期限制性股票激励计划草案〉及其摘要的议案》；
第四届监事                 二、《关于公司<2022 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
会第十四次    2022-9-30    案》；
会议                       三、《关于核实公司<2022 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单>的议
                           案》。
第四届监事
会第十五次    2022-10-25   一、《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》。
会议
第四届监事
                           一、《关于向 2022 年第二期限制性股票激励计划激励对象授于限制性股票的
会第十六次    2022-11-15
                           议案》。
会议
第四届监事
会第十七次    2022-12-21   一、《关于募投项目延期的议案》。
会议


       二、监事会对公司 2022 年度有关事项的意见


       报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、
规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司财
务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公司有
关情况发表如下意见：


    1、公司依法运作情况


    公司监事按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加
股东大会，列席董事会会议，对公司 2022 年依法运作进行监督，认为：报告期内，
依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司建立了较完善的内部控制制
度，决策程序符合相关规定；公司董事及其他高级管理人员在履行职责时，不存在
违反法律、法规、规章以及《公司章程》等的规定或损害公司及股东利益的行为。


    2、检查公司财务情况


    监事会对 2022 年度公司的财务状况、财务管理和财务成果等进行了有效的监
督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、
财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、客观地反映了公司的
财务状况和经营成果。


    3、募集资金使用情况


   监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：2022 年
度公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集
资金管理办法》等规章要求对募集资金使用和管理。募集资金的使用合法、合规。
未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为，并及时、准确、完整履行相关信息
披露工作。


   监事会审议了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。
监事会认为：在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司合理利用
部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，可提高资金使用效率，增加资金收益，
为公司及股东争取更多的回报。

   监事会审议了《关于募投项目延期的议案》。监事会认为：由于经济下行、市
场环境变化、环境治理等多项客观因素，公司募投项目无法按原定时间达到可使用
状态，本次对募投项目延期，是根据项目实际进展情况以及行业情况做出的审慎决
策，未改变项目的建设内容、实施主体、实施地点、募集资金用途及投资总额等其
他事项，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，不会对
募投项目的实施造成实质性的影响，不会对公司的生产经营造成重大影响。并且已
经履行了必要的程序，决策程序符合有关法律法规和规范性文件的规定，同意募投
项目延期。

    4、公司关联交易情况


    监事会对公司关联交易行为进行了核查。报告期内，公司不存在按照规定需要
单独披露的关联交易；不存在违规关联损害公司及股东利益的情形。


   5、对外担保及关联方占用资金情况

   经核查，监事会认为：报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦不
存在关联方违规占用资金情况。

   6、内部控制情况

   监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有
效的执行，公司《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部
控制制度的建设及运行情况。

   7、内幕信息知情人管理情况

   监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和检查。监事会认为：
公司严格履行内幕信息知情人登记管理有关规定和要求，并按照该制度控制内幕信
息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单，未发生内幕交易，有效地保护
了广大投资者特别是中小投资者的利益。

   8、股东大会决议执行情况

   报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
公司董事会能够认真执行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。监事
会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会、
高级管理人员进行监督，按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理
结构，提高治理水准。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依
法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更
好地维护股东的权益。监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控、
保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范
经营风险，进一步维护公司和股东的利益。


    9、信息披露制度检查情况


    报告期内，公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度、信息披露管理制度的
实施情况进行了核查。监事会认为：公司已根据相关的制度要求，建立了内幕信息
知情人登记管理台账，并按照制度严格执行，规范信息传递流程，及时将内幕信息
知情人登记备案；公司所有的披露信息及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏。


    三、监事会 2023 年度工作计划


     2023 年，公司监事会将按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等法律法规，以及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定和要求，
忠实勤勉地履行职责，加强自身的学习，为完善公司治理、推动公司持续稳定地发
展，发挥应有的作用。


    1、加强对监事的法律、法规意识培训，及相关法律法规的学习，强化监事会
的履职能力建设和提升自身专业业务能力，切实履行好监事会的监督职责。


    2、加强与内部审计、外部审计机构的沟通，本年重点围绕公司募集资金的使
用、对外投资、保本理财、对外担保、关联交易等事项的监督，以财务监督为核心，
确保公司有效的执行内部控制制度，保证资金的使用效率及合规性，积极防范或有
风险。


    3、忠实、勤勉地履行监督职责，列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司
重大决策事项和各项决策程序的合法性，坚持原则，公正办事，认真履行监督职责，
维护公司和全体股东的合法权益，致力于提升公司治理和规范运作水平。


    4、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，
切实维护公司和股东的权益。


    2023 年，监事会从自身做起，做好监督者的角色，加强监督力度，切实维护和
保障公司及股东利益不受侵害，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，
防范经营风险，促进公司规范运营。




                                                郑州捷安高科股份有限公司
                                                          监事会
                                                     2023 年 3 月 30 日