郑州捷安高科股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
勤信专字【2023】第 0358 号
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鉴证报告 1-2
附件：
郑州捷安高科股份有限公司董事会关于
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3-6
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层
电话：（86-10）68360123
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
2022 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
勤信专字【2023】第 0358 号
郑州捷安高科股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的郑州捷安高科股份有限公司（以下简称“贵公司”）
管理层编制的《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同
意将本报告作为贵公司 2022 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披
露。
二、管理层的责任
按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
务办理（2023 年修订）》及相关格式指引的规定编制《关于 2022 年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》，保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司董事会编制的 《关于 2022 年
度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其他鉴证
业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了
鉴证业务。上述准则要求我们计划和实施审核工作以对募集资金年度存放和使用情
况的专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括
了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。
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我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》已按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
——业务办理（2023 年修订）》及相关格式指引的规定编制，公允反映了贵公司 2022
年度募集资金存放与使用的实际情况。
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
二〇二三年三月三十日 中国注册会计师：
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郑州捷安高科股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上
市公司规范运作（2022 年）》及相关格式指引等有关规定，郑州捷安高科股份有
限公司(以下简称“公司”)将 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下:
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行股
票的批复》(证监许可(2020) 377 号)核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股
2, 309 万股新股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 17.63 元，募集资
金总额为人民币 407,076,700.00 元，扣除发行费用人民币 66,905,500.00 元，实际募
集资金净额为人民币 340,171,200.00 元。以上募集资金已于 2020 年 7 月 17 日划转
至募集资金专用账户。经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了《郑州
捷安高科股份有限公司验资报告》【天健验(2020) 6-43 号】对上述募集到账情况
进行审验确认。
（二）募集资金使用情况及期末余额
时间 金额
2020 年 7 月 17 日募集资金总额 407,076,700.00
减:发行费用 66,905,500.00
2020 年 7 月 17 日募集资金净额 340,171,200.00
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加:以前年度利息收入 7,520,431.17
减:以前年度己使用金额 139,673,404.16
截止 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 208,018,227.01
加：本年度利息收入 2,478,296.22
减：本年度己使用金额 15,127,880.91
截止 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 195,368,642.32
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《上市公司监管
指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2022
年）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《郑州捷安高科股份有限公司
募集资金管理办法》等相关规定，公司在中信银行股份有限公司郑州中原路支行、
广发银行股份有限公司郑州分行营业部、交通银行股份有限公司郑州高新技术开发
区支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证
专款专用。
公司于 2020 年 7 月 17 日分别与中信银行股份有限公司郑州分行、广发银行股
份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司河南省分行及保存机构民生证券股份
有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交
易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
开户行 账户 募集资金初始 截止 2022 年 12 月 31 日余额 备注
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存放金额
中信银行股份
募集资金专
有限公司郑州 8111101012700371667 115,532,500.00 83,193,328.69
户
中原路支行
广发银行股份
募集资金专
有限公司郑州 9550880032861400517 148,246,415.02 12,175,313.63
户
分行营业部
交通银行股份
有限公司郑州 募集资金专
411654999011000901075 80,000,000.00
高新技术 户
开发区支行
广发银行股份
有限公司郑州 9550880032861400607 - 100,000,000.00 大额存单
分行营业部
合计 343,778,915.02 195,368,642.32
公司本次募集资金净额为人民币 340,171,200.00 元与上表中募集资金初始存放
金额合计金额差额部分为尚未扣除的发行费用(包含审计费、律师费、用于本次发
行的信息披露费用及其他发行上市费用)。
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，募集资金的实际使用情况详见附件一募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时、真实、准确及完整地进行了披露，本年度募集资金的存放、
使用、管理及披露不存在违规情形。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
附件一:募集资金使用情况对照表
郑州捷安高科股份有限公司
2023 年 3 月 30 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 34,017.12 1,512.79
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 \
累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 \ 15,480.12
产总额
累计变更用途的募集资金总额比例 \
项目可行
是否已变 募集资金 截至期末 项目达到预 本报告
调整后投 本报告期 截至期末投资进 截止报告期末累 是否达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 累计投入 定可使用状 期实现
资总额(1) 投入金额 度(3)＝(2)/(1) 计实现的效益 预计效益 生重大变
部分变更) 总额 金额(2) 态日期 的效益
化
承诺投资项目
轨道交通虚拟仿真实训系统技
否 11,553.25 11,553.25 716.90 3,826.75 33.12% 2024-12-30 否 否
术改造项目
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安全作业仿真产业化项目 否 9,665.00 9,665.00 550.67 2,669.25 27.62% 2024-12-30 否 否
研发中心项目 否 4,798.87 4,798.87 245.20 933.37 19.45% 2024-12-30 否 否
注：超额部分
补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 0.01 8,050.75 100.63% 否 否
为利息收入
承诺投资项目小计 - 34,017.12 34,017.12 1,512.79 15,480.12 -- -- -- --
超募资金投向 不适用
合计 -- 34,017.12 34,017.12 1,512.79 15,480.12 -- -- -- --
1、 轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目公司“轨道交通虚拟仿真实训系统技术改造项目”投资规划形成时间较早，其可行性方案系根据当时的生
产技术及预计的未来发展需要做出的，近年来，受宏观经济波动及经济下行等因素的影响，经济下行压力加大，叠加下游市场变化的因素，公司调
整了部分产品线路。为保证项目的顺利完成，提高募集资金使用效率，公司结合市场环境变化，对项目进行了再梳理及统筹优化，确保募集资金使
未达到计划进度或预计收益的 用的高效化及规范化，加之建筑主体完工延期，因此导致项目推进进度与原计划存在差异。
情况和原因（分具体项目） 2、 研发中心项目公司“研发中心项目”规划方案时间较早，其可行性方案系根据当时的研发方向及预计未来技术发展需要做出的，随着近几年虚拟仿
真行业技术的快速更迭，公司对研发人员架构进行了优化调整，加之自 2020 年以来经济下行、大气管控等不可靠因素，项目的主体建筑主体施工
进度缓慢，因此导致项目推进进度与原计划存在差异。
3、 安全作业仿真产业化项目公司“安全作业仿真产业化项目” 规划方案形成时间较早，其可行性方案系根据公司当时生产技术条件及对应急安全行业
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布局需求而做出的，因受经济下行、大气管控、2021 年发生的汛情等多项因素影响，项目整体进度放缓，项目基建施工进度延期，生产设备及安装
工作顺延，2021 年 8 月 19 日经第四届董事会第十次会议审议将此募投项目原定交付日期延期至 2022 年 12 月 30 日。由于近几年来公司结合
市场情况对应急安全产品路线进行优化调整，加之建筑主体完工延期，目前项目推进与原计划存在差异。
项目可行性发生重大变化的情
截止 2022 年 12 月 31 日可行性未发生重大变化。
况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
截至 2020 年 7 月 7 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 2,688.77 万元,公司以自有资金预先支付不含增值税发行费用人
募集资金投资项目先期投入及 民币 360.77 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用的情况进行了专项审核，并出具了《关于郑
置换情况 州捷安高科股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔 2020〕 6-249 号）认为捷安高科公司管理层编制的《以自筹资金预先投
入募投项目的专项说明》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了捷安高科公司以自筹
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资金预先投入募投项目的实际情况。公司于 2020 年 7 月 22 日召开的第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投
项目及已支付的发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为 3,049.54 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
2022 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
尚未使用的募集资金用途及去 议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和正常运营前提下，拟使用不超过 20,000 万元人民币的闲置募集资金和不超过 50,000 万元人民币
向 的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司第四届董事会第十五次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚
动使用。
截止 2022 年 12 月 31 日公司尚未使用募集资金，本公司于 2022 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和正常运营前提下，拟使用不超过 20,000 万
对闲置募集资金进行现金管
元人民币的闲置募集资金和不超过 50,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司第四届董事会第十五次会议审议通过之日起 12 个
理，投资相关产品情况
月内有效，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用，上述资金额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。截止 2022 年 12 月 31
日，公司正在履行的使用闲置募集资金委托理财的金额为 10,000 万元。
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2021 年 12 月 31 日购买中信银行股份有限公司郑州分行“结构性存款”8,000.00 万元，已于 2022 年 2 月 10 日到期收回，实现投资收益 267,397.26 元；
2022 年 2 月 11 日购买中信银行股份有限公司郑州分行“结构性存款”8,000.00 万元，已于 2022 年 3 月 16 日到期收回，实现投资收益 193,972.60 元；
2022 年 3 月 16 日购买中信银行股份有限公司郑州分行“结构性存款”8,000.00 万元，已于 2022 年 5 月 18 日到期收回，实现投资收益 383,210.96 元；
2022 年 6 月 9 日购买中信银行股份有限公司郑州分行“结构性存款”7,600.00 万元，已于 2022 年 8 月 10 日到期收回，实现投资收益 406,443.84 元；
2022 年 8 月 11 日购买中信银行股份有限公司郑州分行“结构性存款”7,500.00 万元，已于 2022 年 10 月 12 日到期收回，实现投资收益 396,082.19 元；
2022 年 10 月 12 日购买中信银行股份有限公司郑州分行“结构性存款”6,500.00 万元，已于 2022 年 12 月 29 日到期收回，实现投资收益 356,520.55 元；
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
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