证券代码:300847 证券简称:中船汉光 公告编号:2021-030 中船重工汉光科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售的股份数量为 77,016,388 股,占本公告日公司 总股本的 26.0182%; 2、本次限售股份可上市流通日为 2021 年 7 月 9 日。 一、公司首次公开发行及上市后股本变动情况 (一)首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中船重工汉光科技股份有 限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可【2020】616 号)核准, 中船重工汉光科技股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公开发 行人民币普通股(A 股)股票 49,340,000 股,并经深圳证券交易所 同意,公司于 2020 年 7 月 9 日起在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行前股本为 148,000,000 股,首次公开发行后总 股本为 197,340,000 股。其中限售股为 148,000,000 股,占公司总股 本 74.9975%,无限售条件股份数量为 49,340,000 股,占公司总股本 的 25.0025%。 (二)上市后股本变动情况 2021 年 5 月 28 日,根据公司于 2021 年 5 月 14 日 2020 年年度 股东大会审议通过的《关于 2020 年度利润分配预案的议案》,以公司 总股本 197,340,000 股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转 增 5 股 , 合 计转增 股 份 数 量 为 98,670,000 股 , 公 司总 股 本 由 197,340,000 股增至 296,010,000 股。 截至本公告披露日,公司总股本为 296,010,000 股,其中有限售 条件股份数量为 222,000,000 股,占公司股本总额的 74.9975%,无 限售流通股 74,010,000 股,占公司总股本的 25.0025%。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东为邯郸市财政局信息中心、中国国 有资本风险投资基金股份有限公司、中国科学院化学研究所、共青城 银汐投资管理合伙企业(有限合伙)、北京广源利达投资发展中心(有 限合伙)、永新县星融咨询服务有限公司(原“深圳星融咨询管理有 限公司”)、宁波大榭汉胜企业管理有限公司。 (一)本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在 创业板上市招股说明书》(以下简称“《招股说明书》”)和《首次公开 发行股票并在创业板上市之上市公告书》 以下简称“《上市公告书》”) 中做出如下承诺: 股份限售安排及自愿锁定承诺: 1、公司股东邯郸市财政局信息中心、中国科学院化学研究所、 中国国有资本风险投资基金股份有限公司持股及减持意向的承诺: (1)自发行人公开发行股票并上市之日起十二个月内,不转让 或者委托他人管理本单位/公司持有的发行人首次公开发行股票前已 发行的股份(以下简称“所持股票”),也不由发行人回购本单位/公 司所持股票。 (2)减持方式。锁定期届满后,本单位/公司拟通过相关规定要 求的方式减持所持有的发行人股份,包括但不限于二级市场集中竞价 交易、大宗交易、协议转让等。 (3)减持数量。在所持股票锁定期满后两年内,每年减持的发 行人股票数量总额不超过相关法律、法规、规章的规定限制。 (4)减持期限。在持有发行人 5%以上股份的情况下,若本单位 /公司拟减持发行人股份,将按照届时有效的法律法规提前披露减持 计划。 2、公司股东北京广源利达投资发展中心(合伙企业)、宁波大榭 汉胜企业管理有限公司、共青城银汐投资管理合伙企业(有限合伙)、 深圳星融资本管理有限公司关于股份锁定的承诺: 自发行人公开发行股票并上市之日起十二个月内,不转让或者委 托他人管理本公司/本合伙企业持有的发行人股份,也不由发行人回 购本公司/本合伙企业持有的该等股份。 (二)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东除上述承诺 外,无后续追加的承诺。 (三)截至本公告日,本次解除限售的股东严格遵守了上述承诺, 未出现违反上述承诺的行为。 (四)本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司资金的情形, 公司也不存在对其违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期:2021 年 7 月 9 日(星期 五) 2、本次解除限售的股份数量为 77,016,388 股,占本公告日公司 总股本的 26.0182%;本次实际可上市流通数量为 77,016,388 股,占 本公告日公司总股本的 26.0182%。 3、本次申请解除股份限售的股东 7 名。 4、股份解除限售及上市流通具体情况 本次实际可上 所持限售股份 本次解除限售 序号 股东名称 市流通数量 总数(股) 数量(股) (股) 邯郸市财政局信息中 1 22,932,000 22,932,000 22,932,000 心 中国国有资本风险投 2 17,844,826 17,844,826 17,844,826 资基金股份有限公司 中国科学院化学研究 3 15,860,250 15,860,250 15,860,250 所 共青城银汐投资管理 4 5,094,828 5,094,828 5,094,828 合伙企业(有限合伙) 北京广源利达投资发 5 5,094,828 5,094,828 5,094,828 展中心(有限合伙) 永新县星融咨询服务 6 5,094,828 5,094,828 5,094,828 有限公司 宁波大榭汉胜企业管 7 5,094,828 5,094,828 5,094,828 理有限公司 四、本次股份上市流通前后公司股本结构的变动情况 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 项目 数量(股) 比例 (股) 数量(股) 比例 一、限售条件 流通股/非流 222,000,000 74.9975% -77,016,388 144,983,612 48.9793% 通股 二、无限售条 74,010,000 25.0025% 77,016,388 151,026,388 51.0207% 件流通股 三、总股本 296,010,000 100.0000% - 296,010,000 100.0000% 五、保荐机构的核查意见 经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通申请的股份 数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规 及规范性文件的规定;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符 合有关法律、行政法规、部门规章的要求;公司本次解除限售股份股 东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺;截至本 核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、 完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份解除限售申请表; 3、股本结构表和限售股份明细表; 4、海通证券股份有限公司关于中船重工汉光科技股份有限公司 首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见。 特此公告。 中船重工汉光科技股份有限公司董事会 2021 年 7 月 7 日