海通证券股份有限公司

               关于中船重工汉光科技股份有限公司

  金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为中船重工

汉光科技股份有限公司（以下简称“中船汉光”或“公司”）首次公开发行股票并在

创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2

号-创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号

——交易与关联交易》等有关规定，对公司2021年度金融服务协议及相关风险控

制措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：

    一、金融服务协议条款的内容及完备性

    （一）金融服务协议条款内容

    1、协议签署方

    甲方：中船重工汉光科技股份有限公司

    乙方：中船重工财务有限责任公司

    2、金融服务内容

    乙方在其经营范围内，将根据甲方的要求为甲方提供金融服务。

    （1）存款服务

    ① 甲方及其子公司在乙方开立存款账户，并本着存取自由原则，将资金存

入乙方。

    ② 乙方为甲方及其子公司提供多种存款业务类型，包括活期存款、通知存

款、定期存款和协定存款等。

    （2）结算服务


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    甲方及其子公司在乙方开立结算账户，乙方根据甲方指令为其提供收、付款

服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务。

    （3）贷款服务

    ① 乙方将在国家法律、法规和政策许可的范围内，按照中国银行保险监督

管理委员会要求、结合自身经营原则和信贷政策，全力支持甲方业务发展中对人

民币资金需求，为甲方设计科学合理的融资方案，为甲方提供综合授信及票据贴

现等信贷服务。

    ② 甲方可以使用乙方提供的综合授信办理贷款、票据承兑、票据贴现及其

他类型的贷款服务。对于符合乙方贷款条件的业务申请，同等条件下甲方可优先

办理。

    （4）乙方可提供的经银保监会批准的其他金融服务

    乙方向甲方及其子公司提供上述金融服务时，应根据本协议规定的内容，与

甲方及其子公司共同协商另行签署有关具体协议。有关协议的收费标准应与本协

议规定的定价原则一致。

    3、定价政策及定价依据

    （1）存款服务：乙方吸收甲方及其子公司存款的利率，根据中国人民银行

统一颁布的同期同类存款的存款利率厘定，且不低于同期乙方同种类存款的利率

水平。

    （2）结算服务：乙方为甲方及其子公司提供各类结算服务收取的费用，不

高于同期乙方向任何同信用级别第三方就同类服务所收取的费用。

    （3）贷款服务：乙方向甲方及其子公司发放贷款的利率，按照人民银行相

关规定执行，并在同等条件下不高于同期国内主要商业银行同类贷款的贷款利率。

    （4）关于其他服务：乙方为甲方及其子公司提供其他服务所收取的费用，

应不高于人民银行就该类型服务规定应收取的费用上限（如适用），也应不高于

乙方向任何同信用级别第三方提供同种类服务所收取的费用。

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    4、交易限额

    本协议有效期内，甲方及其子公司在乙方的日最高存款结余不超过人民币贰

亿元。

    本协议有效期内，甲方及其子公司在乙方的日最高贷款余额不超过人民币贰

亿元。

    5、有效期限

   本协议自甲、乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起成立，并经

甲方董事会审议通过并报经股东大会批准后生效。有效期自2020年1月1日起至2021

年12月31日止。

    （二）金融服务协议条款的完备性

    公司与中船重工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签署的《金融

服务协议》已对协议期限、交易类型、各类交易预计额度、交易定价等交易条款

进行明确约定，协议条款完备。

    二、协议的执行情况

    截止2021年12月31日，中船汉光在财务公司存款余额1,516.80万元，占公司

存款余额的2.58%；2021年度未发生贷款，无贷款余额。公司制订了风险处置预

案，以保证在财务公司的存款资金安全，有效防范、及时控制和化解存款风险。

    公司与财务公司的存贷款业务均按照双方签订的《金融服务协议》执行，存贷

款关联交易价格公允，交易发生额及余额均符合公司经营发展需要，公司资金收支

的整体安排及其在财务公司存款不会影响正常生产经营。

    三、风险控制措施和风险处置预案的执行情况

    为进一步规范中船汉光与财务公司之间关联交易，有效防范、及时控制和化

解公司与财务公司关联交易的资金风险，保障资金安全，结合证券监管机构的相

关要求，公司制定《中船重工汉光科技股份有限公司与中船重工财务有限责任公

司关联交易的风险处置预案》，并已经公司第四届董事会第十次会议审议通过。

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    公司严格执行《中船重工汉光科技股份有限公司与中船重工财务有限责任公

司关联交易的风险处置预案》，有效防范相关风险。

    四、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司与中船重工财务有限责任公司签署的《金融服务

协议》已对协议期限、交易类型、各类交易预计额度、交易定价等交易条款进行明

确约定，协议条款完备；公司与财务公司的存贷款业务均按照双方签订的《金融服

务协议》执行，存贷款关联交易价格公允，交易发生额及余额均符合公司经营发展

需要，协议执行情况良好；公司已制定完善的风险控制措施和风险处置预案，执行

情况良好；公司关于金融服务协议条款的完备性、协议的执行情况、风险控制措施

和风险处置预案的执行情况信息披露真实。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中船重工汉光科技股份有限公司

金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                       利佳                       岑平一




                                                 海通证券股份有限公司

                                                    2022年 6 月 16 日




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