交大思诺:国信证券关于北京交大思诺科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告2021-08-24
国信证券股份有限公司
关于北京交大思诺科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:交大思诺
保荐代表人姓名:吴风来 联系电话:010-88005396
保荐代表人姓名:赵刚 联系电话:021-60933127
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 6
是,公司部分募集资金项目存在未
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
达到计划进度的情形,公司就相关
文件是否一致
情形进行披露说明
4.公司治理督导情况
(1)列席公司董事会次数 保荐代表人未列席公司董事会
(2)列席公司股东大会次数 保荐代表人未列席公司股东大会
(3)列席公司监事会次数 保荐代表人未列席公司监事会
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 11
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
2
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
2.关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
3.依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5.股东持股意向及减持意向承诺 是 不适用
6.利润分配承诺 是 不适用
7.承诺主体未能履行承诺的约束措施 是 不适用
8.其他承诺:避免、减少关联交易的承
是 不适用
诺、避免同业竞争的承诺等
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页以下无正文)
3
(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于北京交大思诺科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
吴风来 赵 刚
国信证券股份有限公司
年 月 日
4