交大思诺:2021年度监事会工作报告2022-03-31
北京交大思诺科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年度,北京交大思诺科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会
严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》
等规章制度的要求,本着对公司全体股东负责的原则,依法履行职责,通过列席
董事会、股东大会,对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级
管理人员履行职责情况等进行监督,在维护公司利益、股东合法权益、改善公司
治理结构等工作中,发挥了应有的作用。现将 2021 年度监事会工作情况报告如
下:
一、监事会会议召开情况
公司监事会由 3 名监事组成,其中包括:2 名监事和 1 名职工代表监事。本
年度共召开 10 次监事会会议,会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合
法律法规和《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下:
序号 会议名称 召开时间 议题
1 第二届监事 2021 年 1 月 1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草
会第十四次 14 日 案)>及其摘要的议案》
会议 2、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》
3、《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激
励对象名单>的议案》
4、《关于调整闲置自有资金进行现金管理额度的议
案》
5、《关于会计政策变更的议案》
2 第二届监事 2021 年 1 月 1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案
会第十五次 18 日 修订稿)>及其摘要的议案》
会议 2、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法(修订稿)>的议案》
3 第二届监事 2021 年 2 月 3 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
会第十六次 日
会议
4 第二届监事 2021 年 4 月 1、《关于公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案》
会第十七次 22 日 2、《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
会议 3、《关于 2020 年年度利润分配预案的议案》
4、《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》
5、《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>的议
案》
6、《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》
7、《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》
8、《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
9、《关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案》
10、《关于 2021 年第一季度报告的议案》
11、《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事
会非职工代表监事候选人的议案》
5 第三届监事 2021 年 5 月 1、《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
会第一次会 21 日 2、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
议 3、《关于对外投资收购资产暨关联交易的议案》
6 第三届监事 2021 年 7 月 1、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
会第二次会 26 日 2、《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实
议 施的议案》
7 第三届监事 2021 年 8 月 1、《关于公司 2021 年半年度报告全文及摘要的议
会第三次会 20 日 案》
议 2、《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告的议案》
8 第三届监事 2021 年 9 月 《关于对外捐赠暨关联交易的议案》
会第四次会 10 日
议
9 第三届监事 2021 年 10 月 《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
会第五次会 27 日
议
10 第三届监事 2021 年 12 月 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
会第六次会 30 日
议
二、监事会对公司 2021 年度有关事项的监督检查情况
报告期内,公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会,并对公
司依法运作情况、财务情况、内部控制等相关重要事项进行了监督。
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会,并根据有关法律、
法规,对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大
会的决议执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控
制制度等进行了监督。监事会认为:公司严格按照有关法律法规及《公司章程》
等规定依法运营;公司股东大会、董事会运作规范、决策程序合法合规、决议内
容合法有效;公司董事、高级管理人员在履职时没有违反法律法规、《公司章程》
的相关规定,没有损害公司利益和股东利益。
(二)检查公司财务情况
报告期内,公司监事会对公司的财务状况和财务管理等进行了监督和检查,
认为公司财务会计内控制度较健全,财务运作规范,财务状况良好,公司定期报
告真实地反映了公司的财务状况和经营成果,会计师事务所对公司出具的审计报
告真实、客观和公正,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(三)关联交易情况
监事会对公司的关联交易事项进行了审查,认为公司报告期内的关联交易履
行了相应程序,且关联交易符合公司的实际发展需求,遵循了市场原则,交易价
格公允,交易客观、公正,未发现损害股东和公司利益的情形。
(四)公司对外担保及关联方占用资金情况
经核查,监事会认为:报告期内,公司未发生对外担保事项,不存在关联方
违规占用资金情况。
(五)募集资金使用情况
公司监事会对报告期内募集资金使用情况进行了检查,认为:公司募集资金
的管理、使用及运作程序严格遵循了相关法律、法规和规范性文件以及公司《募
集资金管理制度》的规定,募集资金的实际使用合法合规,未发现违反法律、法
规及损害股东利益的行为。
(六)对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会认为:公司根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求,
结合自身经营管理的实际情况,已建立了一套健全的内部控制制度,覆盖了公司
的各业务过程和操作环节,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标,不存
在重大缺陷。
(七)公司内幕信息知情人管理制度实施情况
公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度,报告期内,公司严格按
照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作,有效地防止了内幕交易
事件的发生,维护了广大投资者的合法权益。报告期内,公司没有发现内幕信息
相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
(八)公司信息披露事务工作的情况
报告期内,监事会对公司信息披露工作情况进行了核查。监事会认为:公司
信息披露情况符合《信息披露事务管理制度》的规定,公司董事会勤勉尽责按规
定及时披露相关信息,并保证信息披露的内容真实、准确、完整,公司不存在违
反信息公平披露的情形以及虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,不存在损害公司
和全体股东利益的情况。
三、公司监事会 2022 年工作计划
2022 年度,监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《监事会议
事规则》等相关法律法规和规范性文件,忠实履行职责,充分发挥有效监督职能,
促进公司的规范运作。我们将尽职尽责、坚持原则、勤勉严谨,维护好公司利益
和股东权益。
特此报告。
北京交大思诺科技股份有限公司
监事会
2022 年 3 月 31 日