北京交大思诺科技股份有限公司
                              监事会议事规则

       第一条   为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监
事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《北京交大思诺科技股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）等有关规定，制订本规则。


       第二条   监事会日常事务由监事会主席负责处理，监事会主席可以要求公司
证券事务代表或者相关工作人员协助其处理监事会日常事务。


       第三条   监事会行使下列职权：
       （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
       （二）检查公司财务；
       （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
       （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
       （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
       （六）向股东大会提出提案；
       （七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
       （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
       （九）《公司章程》规定的其他职权。


       第四条   监事会会议分为定期会议和临时会议。
       监事会定期会议每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当
在十日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、《公司章程》、
公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （三）董事、高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳
证券交易所公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）《公司章程》规定的其他情形。


    第五条   在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会日常事务处理人应
当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会日常事务处理人
应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非
公司经营管理的决策。


    第六条   监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提
议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会应当发出召开监事会临
时会议的通知。


    第七条   监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。


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    第八条     召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前十日和三日
将书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。
非直接送达的，还应当通过电话、电子邮件、微信等其他方式进行确认并做相应
记录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。


    第九条     书面会议通知应当至少包括以下内容：
         （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
         （二）事由及议题；
         （三）发出通知的日期。
    情况紧急，通过电话或者其他口头方式发出的会议通知至少应包括上述第
（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。


    第十条     监事会会议原则上应当以现场方式召开。
    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式召开，但监事会召集人（会议主持人）
应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项
的书面意见和投票意向在签字确认后通过传真、扫描或拍照方式发送至监事会。


    第十一条     监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
    董事会秘书应当列席监事会会议；证券事务代表可以列席监事会会议。


    第十二条     会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。


    第十三条     监事会会议的表决实行一人一票，以记名投票表决方式进行。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其


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一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    监事会形成决议应当全体监事过半数通过。


    第十四条     召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。


    第十五条     监事会指定工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包
括以下内容：
    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （二）会议通知的发出情况；
    （三）会议召集人和主持人；
    （四）会议出席情况；
    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会应当参照上述规定，整理会议记录。


    第十六条     与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同
意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时可以发表公开声明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或发表
公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。


    第十七条     监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后
的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。


    第十八条     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、表决
票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责
保管。


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    监事会会议资料的保存期限为十年以上。


    第十九条   本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、《公司章程》及其
他规范性文件的规定执行。
    在本规则中，“以上”“至少”包括本数。
    本规则自公司股票上市之日起施行，其修改版自公司股东大会审议通过之日
起生效。
    本规则由监事会解释。




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                                                         2022 年 8 月 27 日




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