国金证券股份有限公司
                         关于西域旅游开发股份有限公司
                             2020年度现场检查报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司          被保荐公司简称：西域旅游
保荐代表人姓名：吴承达                      联系电话：028-86690159
保荐代表人姓名：张胜                        联系电话：028-86690159
现场检查人员姓名：吴承达
现场检查对应期间：2020年8月6日-2020年10月23日
现场检查时间：2020年10月13日-2020年10月23日
一、现场检查事项                                                     现场检查意见
（一）公司治理                                                 是       否    不适用
现场检查手段：
（1）核查公司章程及各项规章制度；
（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；
（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况；
（5）查看公司主要经营、管理场所；
（6）检查公司信息披露文件和审核流程。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                               √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                               √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                                √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关制度、资料；对内审部相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                               √
用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                               √
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）         √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                             √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                             √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                             √
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                             √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                          √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                             √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查看相关信息披露支持文件；就已披露的公告和实际情况的一致性对公司相
关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √
2.公司已披露的内容是否完整                                   √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                             √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                        √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅相关制度；对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司关联交
易相关资料文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                             √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                             √
上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √

4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                          √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                          √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、合同、审批单、付款凭证、银行对账单
等；对公司部分董事、高级管理人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷                √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文
件。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对公司部分董事、高级管理人员进行访
谈；查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                                  √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                             √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

本次现场检查未发现需整改的问题。

   以下无正文。
    （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于西域旅游开发股份有限公司
2020年度现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人：
                       吴承达          张胜           年 月 日




    保荐机构：国金证券股份有限公司                    年   月   日