国金证券股份有限公司
关于西域旅游开发股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：*ST 西域
保荐代表人姓名：吴承达 联系电话：028-86690159
保荐代表人姓名：张胜 联系电话：028-86690159
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是否
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 1
（2）列席公司股东大会次数 0
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
4
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 4 月 25 日
信息披露相关义务及规定，违反信息披露受
（3）培训的主要内容 处罚案例；5%以上股东、董事、监事和高级
管理人员持股规范及减持相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
2021 年上半年随着国内
疫情的恢复，公司经营业
绩大幅提升，营业收入同
比增长 280.47%，净利润
由亏损转为盈利。 公司将在政府允许的条
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、受 2021 年 7 月中旬国内 件 下 尽 快 全 面 恢 复 经
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 局部地区陆续发生新冠 营，将疫情对公司的影
疫情，部分地区加强了对 响降低到最低。
疫情的管控，公司 7 月下
旬开始服务人次出现大
幅下滑，不排除 2021 年
继续亏损。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1.自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2.稳定股价预案及相应约束措施承诺 是 不适用
3.持有公司 5%以上股份的股东的持股意向及减
是 不适用
持意向承诺
4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5.未履行承诺的约束措施承诺 是 不适用
6.发行前滚存利润分配方案承诺 是 不适用
7.本次发行上市后的利润分配政策承诺 是 不适用
8.其他承诺:避免同业竞争的承诺等 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参业
股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，
对挂牌公司重大合同等核查不充分，中国证监会
下发[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对国
金证券采取出具警示函的监管措施。国金证券做
出如下整改：1、修订完善新三板挂牌标准，提
高项目承接标准；2、制定完善投行内控制度，
进一步夯实“三道防线”；3、加强对员工的培训，
提高员工的合规意识和专业技能；4、严格执行
尽职调查制度等规定，提升业务执业质量；5、
启动问责程序，落实问责措施。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员在保
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
荐上海翼捷工业安全设备股份有限公司首次公
开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关
职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、
注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存
在矛盾未予充分关注，中国证监会下发[2021]30
号《行政监管措施决定书》，对国金证券及相关
人员采取出具警示函的监督管理措施。国金证券
引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严
格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质
量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内
部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于西域旅游开发股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴承达 张胜
国金证券股份有限公司
年 月 日