国金证券股份有限公司
关于西域旅游开发股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为西域旅
游开发股份有限公司（以下简称“西域旅游”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对
西域旅游 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西域旅游开发股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]1498 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
西域旅游公开发行人民币普通股（A 股）3,875 万股，每股面值人民币 1 元，每
股发行价格为 7.19 元，募集资金总额为 278,612,500.00 元，扣除承销保荐费
26,075,125.00 元和其他相关发行费 15,842,675.00 元后，实际募集资金净额额
236,694,700.00 元。
公司本次募集资金发行费用包括承销保荐费 26,075,125.00 元和其他相关发
行费用 15,842,675.00 元共计人民币 41,917,800.00 元，其中承销保荐费人民币
26,075,125.00 元 已 自 募 集 资 金 中 扣 除 ， 公 司 募 集 资 金 专 户 实 际 收 到
252,537,375.00 元 ， 包 括 其 他 尚 未 从 募 集 资 金 账 户 划 转 的 发 行 费 用 人 民 币
15,842,675.00 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况
进行了审验，并由其出具“信会师报字[2020]第 ZA15242 号”《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额及年末余额具体如下：
单位：元
时间 募集资金专户发生情况
募集资金净额 236,694,700.00
减：募投项目累计支出 77,091,850.00
其中：2021 年度募投项目支出 10,091,850.00
减：银行手续费累计支出 607.00
其中：2021 年银行手续费支出 507.00
加：累计专户利息收入和理财收益 6,366,269.09
其中：2021 年度专户利息收入和理财收益 6,057,658.09
加：尚未支付的其他相关发行费（注） 62,274.93
截止 2021 年 12 月 31 日专户余额（包含理财收益账户） 166,030,787.02
其中：募集资金现金管理金额（7 天通知存款） 80,000,000.00
截止 2021 年 12 月 31 日专户余额 86,030,787.02
注：公司募集资金专户实际收到 252,537,375.00 元，包括其他尚未从募集资金账户划转的发行费用人
民币 15,842,675.00 元，截至 2021 年 12 月 31 日公司共支付 15,780,400.07 元，尚未支付部分为印花税多计
的部分 62,274.93 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，
结合公司实际情况，公司制订了《募集资金专项存储与使用管理制度》。根据上
述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
（二）三方监管情况
根据《募集资金专项存储与使用管理制度》并结合经营需要，公司从 2020
年 9 月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，公司分别
与新疆阜康农村商业银行股份有限公司及国金证券、中国银行股份有限公司阜
康市支行及国金证券签订了《募集资金三方监管协议》。明确了各方的权利和义
务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的
规定，存放和使用募集资金，报告期内三方监管协议得到切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的基本情况如下：
单位：元
账户使
开户银行 银行账号 项目名称 存放金额
用人
新疆阜康农村商业银行 新疆西域旅游 归还银行贷
808010012010111805867 13,880,299.03
股份有限公司营业部 股份有限公司 款
天池景区灯
新疆阜康农村商业银行 新疆西域旅游
808010012010111806088 杆山游客服 58,620,582.87
股份有限公司营业部 股份有限公司
务项目
天山天池景
新疆阜康农村商业银行 新疆西域旅游
808010012010111805483 区区间车改 10,955,481.35
股份有限公司营业部 股份有限公司
造项目
天池游客服
新疆阜康农村商业银行 新疆西域旅游
808010012010111805605 务中心改扩 239,072.41
股份有限公司营业部 股份有限公司
建项目
108283636331 天池游客服 2,047,107.28
新疆西域旅游
中国银行阜康市支行 107687321069 务中心改扩
股份有限公司 80,288,244.08
（理财子账户） 建项目
合计 166,030,787.02
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、公司使用募集资金投入天山天池景区区间车改造项目 10,091,850.00 元。
系 2021 年新增 10 辆 38 座纯电动客车，10 辆 19 座纯电动客车。
2、本期使用部分闲置募集资金购买中国银行理财产品 80,000,000.00 元进
行闲置资金现金管理。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 17 日召开了第五届董事会第二十五次会议和第五届监
事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，董事会同意公司使用募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金，金额合计 72,931,343.46 元。上述置换
情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于西域旅游以募集资金
置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信
会师报字[2020]第 ZA155566 号）予以审核。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使
用募集资金置换预先归还的银行存款 67,000,000.00 元，置换已支付发行费用
5,931,343.46 元。
2021 年度，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投
资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
除经批准将使用部分闲置募集资金投资理财产品外，尚未使用的募集资金
将按照募投项目计划实施专户管理，投资理财产品情况如下：
2021 年 9 月 29 日召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议
并于 2021 年 10 月 18 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资
计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 8,000.00 万元（含本数）的闲置募
集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限最长不超过 12 个月
的理财产品。上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度
和期限内，资金可以循环滚动使用，并同意授权董事会在上述有效期及资金额
度内签署相关合同及文件，公司财务部负责组织实施。
公司在中国银行股份有限公司购买了 8,000.00 万元的 7 天通知存款。具体
内容详见 2021 年 10 月 19 日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的进展公告》（公告编号：2021-060）。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资
报告期内，公司不存在变更募集资金投资的情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司天池游客服务中心改扩建项目、天池景区灯杆山游客服务项目截至
2021 年 12 月 31 日尚未投入建设，具体原因详见西域旅游 2021 年度募集资金实
际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》“未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项目）”。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：西域旅游 2021 年度募集资金管理规范，不存在违
规使用或变相改变募集资金用途的情形，公司及时履行了相关信息披露义务，
募集资金具体存放和使用情况与公司已披露情况一致；对西域旅游 2021 年度募
集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附表 1：
IPO 募集资金使用情况对照表
编制单位：西域旅游开发股份有限公司 2021 年度
单位：元
本年度投入募集资
募集资金总额 236,694,700.00 10,091,850.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 77,091,850.00
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 截止期末投资进度 项目达到预定 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计投 本年度实
目（含部分变 （%） 可使用状态日 到预计 否发生重大变
资金投向 资总额 (1) 金额 入金额(2) 现的效益
更） (3)＝(2)/(1) 期 效益 化
承诺投资项目
天池游客服务中 2022 年 12 不适 不适
否 80,221,900.00 80,221,900.00 0.00 0.00 0.00% 否
心改扩建项目 月 用 用
天池景区灯杆山 2022 年 12 不适 不适
否 56,205,000.00 56,205,000.00 0.00 0.00 0.00% 否
游客服务项目 月 用 用
天山天池景区区 2021 年 12 不适 不适
否 20,267,800.00 20,267,800.00 10,091,850.00 10,091,850.00 49.79% 否
间车改造项目 月 用 用
归还银行贷款项 不适 不适
否 80,000,000.00 80,000,000.00 0.00 67,000,000.00 83.75% 不适用 否
目 用 用
承诺投资项目小
计
超募资金投向 不适用
合计 236,694,700.00 236,694,700.00 10,091,850.00 77,091,850.00
1、天池景区灯杆山游客服务项目（阆风苑）选址符合《天山天池风景名胜区灯杆山景区控制性详细规则》的要求，游客中心改扩建项目（餐饮广
场）选址符合天山天池风景名胜区总体规划要求，上述建设项目已办理选址意见书、立项批复、土地预审意见、规划条件通知书、环评等手续。
未达到计划进度
由于《天山天池风景名胜区总体规划（2018-2035）》正在进行修订，上述募集资金项目尚未办理完成林地占用手续。2021 年 10 月 11 日昌吉回族
或预计收益的情
自治州人民政府已将昌州政发〔2021〕77 号文（昌吉回族自治州人民政府关于审查《天山天池风景名胜区总体规划（2018-2035）》）的请示上报
况和原因（分具
新疆自治区人民政府报国务院审批，待国务院审批通过后，即可办理上述项目林地占用手续，方可实施上述项目具体建设。
体项目）
2、募投项目天山天池景区区间车改造项目，计划购置 30 辆新能源客车，因 2020 年受疫情影响，导致该项目延期。公司已于 2021 年购置 20 辆新
能源客车，尚有 10 辆新能源客车未完成购置。
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换预先归还的银行存款 67,000,000.00 元，置换已支付发行费用 5,931,343.46 元。2021 年度，公司未
目先期投入及置
发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
除经批准将使用部分闲置募集资金投资理财产品外，尚未使用的募集资金将按照募投项目计划实施专户管理，投资理财产品情况如下：
2021 年 9 月 29 日召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议并于 2021 年 10 月 18 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民
尚未使用的募集 币 8,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限最长不超过 12 个月的理财产品。上述额
资金用途及去向 度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并同意授权董事会在上述有效期及资金额
度内签署相关合同及文件，公司财务部负责组织实施。
公司在中国银行股份有限公司购买了 8,000.00 万元的 7 天通知存款。具体内容详见 2021 年 10 月 19 日披露的《关于使用部分闲置募集资
金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-060）。
募集资金使用及
披露中存在的问 公司天池游客服务中心改扩建项目、天池景区灯杆山游客服务项目截至 2021 年 12 月 31 日尚未投入建设。
题或其他情况
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于西域旅游开发股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：__________________ _________________
吴承达 张胜
国金证券股份有限公司
年 月 日
