国金证券股份有限公司关于
西域旅游开发股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：西域旅游
保荐代表人姓名：吴承达 联系电话：028-86690159
保荐代表人姓名：张胜 联系电话：028-86690159
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 7
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是否
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 0
（2）列席公司股东大会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 7 月 3 日
信息披露、规范运作、内幕交易、上市
（3）培训的主要内容 公司董监高职责、买卖股票时间限制等
规范性问题进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
受新冠疫情影响，公司
2020 年和 2021 年营业收
入和经营利润相比未发 目前新冠疫情出现发展
生新冠疫情的 2019 年出 的不确定性，对公司经
现大幅下滑。2022 年上 营业绩影响较大，公司
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
半年国内及新疆零星发 将在政策允许的条件下
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
生局部疫情，对国内旅游 全面经营，降低新冠疫
行业带来了较大影响，公 情对公司经营业绩的影
司 2022 年上半年营业收 响。
入和净利润较同期大幅
下滑。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1.自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2.稳定股价预案及相应约束措施承诺 是 不适用
3.持有公司 5%以上股份的股东的持股意向及减
是 不适用
持意向承诺
4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5.未履行承诺的约束措施承诺 是 不适用
6.发行前滚存利润分配方案承诺 是 不适用
7.本次发行上市后的利润分配政策承诺 是 不适用
8.其他承诺:避免同业竞争的承诺等 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
深圳证监局“行政监管措施决定书（2022）85 号”
《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采
取出具警示函措施的决定》及整改情况
1、具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深圳
分公司出具“行政监管措施决定书(2022)85 号”
《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采
取出具警示函措施的决定》：“你分公司及所辖国
金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深
圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示
函的行政监管措施。
2、整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取
切实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业
部的合规管理，同时，对分公司合规人员的岗位
职责进行了梳理明确，目前已按照监管要求落实
了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等
方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于西域旅游开发股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴承达 张胜
国金证券股份有限公司
年 月 日