西域旅游:2022年度独立董事述职报告(李刚)2023-04-27
西域旅游开发股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
(李刚)
各位股东及股东代表:
本人作为西域旅游开发股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会
的独立董事,在2022年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定,认
真履行职责,积极发挥独立董事的独立性和专业性作用,维护公司整体利益,
维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人报告期履行独立董事职责
的情况报告如下:
一、出席会议情况
1、董事会
2022年度,董事会共召开了5次董事会会议,本人通过现场或通讯方式参
加会议5次,没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人本着勤勉尽责
的态度,对提交董事会的各项议案进行了认真审议,积极参与讨论并提出合理
建议和意见,并根据自身专业能力和经验做出独立的表决意见。各项议案均未
损害全体股东,特别是中小股东的利益。本人对报告期内董事会审议的各项议
案均投同意票,不存在反对、弃权的情况。
是否连续
独立 本报告期 现场出席 以通讯方 委托出 缺席董 出席股
两次未亲
董事 应参加董 董事会次 式参加董 席董事 事会次 东大会
自参加董
姓名 事会次数 数 事会次数 会次数 数 次数
事会会议
李刚 5 1 4 0 0 否 2
2、股东大会
报告期内,公司共计召开了2次股东大会。本人均列席,并在事前认真审
阅需提交股东大会审议的议案。
二、对公司重大事项发表事前认可与独立意见情况
报告期内,本人就公司董事会审议的相关议案发表独立董事事前认可与独
立意见情况如下:
序号 会议时间 会议届次 会议事项 意见
第六届董事会第八 1、关于免去何文兵副总经理职务的议案的独 同意
1 2022.01.18
次会议 立意见
1、关于 2021 年度募集资金存放与使用情况 同意
的专项报告的独立意见
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金
及公司对外担保情况的专项说明及独立意见
3、关于 2021 年度内部控制自我评价报告的
第六届董事会第九 独立意见
2 2022.04.26
次会议 4、关于 2021 年度利润分配预案的独立意见
5、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
6、关于部分募集资金投资项目结项并将节余
资金永久性补充流动资金及部分募集资金投
资项目延期的独立意见
7、关于吸收合并子公司事项的独立意见
1、关于公司《2022 年半年度募集资金存放 同意
与实际使用情况的专项报告》的独立意见
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金
第六届董事会第十
3 2022.08.25 的情况说明及独立意见
一次会议
3、关于公司及控股子公司对外担保的情况说
明及独立意见
4、关于聘任公司董事会秘书的独立意见
1、关于聘任公司 2022 年度审计机构事项的 同意
事前认可意见
第六届董事会第十 2、关于聘任公司 2022 年度审计机构事项的
4 2022.10.25
二次会议 独立意见
3、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的独立意见
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人在 2022 年度认真审核重大事项、针对下列事项发表了独立意见:
(一)对外担保及资金占用情况
2022 年公司未发生担保及控股股东资金占用情况,并已在定期报告中按照
相关规定履行了信息披露义务。
(二)募集资金的使用情况
2020 年公司上市后,随着募集资金到位,作为公司独立董事十分关注募集
资金的使用和和管理。我认真核查了本年度募集资金相关议案中审计机构及保
荐机构出具的专项报告,并发表了独立意见。公司已披露的相关募集资金使用
信息及时、真实、准确、完整,公司募集资金存放与使用情况合规,不存在违
规情形。
(三)公司董事会审计委员会 2022 年工作情况
报告期内,我作为审计委员会召集人根据公司实际情况组织召开审计委员
会 4 次,对相关议案进行认真仔细地审议,对关注的内控管理、募集资金管理、
定期报告等工作进行了监督检查,报告期内,审计委员会认为公司内控管理符
合管理规定。
报告期内,公司董事会提名委员会根据公司高级管理人员变动,对拟聘高
级管理人员的资格进行了认真审核,我作为独立董事发表了独立意见。公司根
据规定在 2022 年年度报告中披露的高级管理人员的薪酬情况,符合公司的管理
规定和披露要求。公司向薪酬和考核委员会汇报了公司 2022 年度经营情况及公
司高级管理人员薪酬与履职情况,薪酬和考核委员会公司汇报符合经营实际。
(四)聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内,公司第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第十一次会议
以及公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于聘任公司 2022 年度财
务报表和内部控制审计机构的议案》,同意继续聘请立信会计师事务所(特殊
普通合伙)为公司 2022 年财务报告进行审计的审计机构,2022 年度审计费用
为 110 万元,聘期一年。公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
规定及时进行了公告。
(五)现金分红及其他投资者回报情况
经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司 2021 年度合并口径归
属于上市公司股东的净利润为 26,950,982.41 元, 2021 年末累计可供股东分
配利润为 149,120,375.29 元。母公司 2021 年度实现净利润 26,853,306.79 元,
2021 年末母公司累计可供股东分配利润为 187,172,461.74 元。公司按照《公
司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红(2022 年修订)》等
相关法律法规及《公司章程》的规定,在兼顾公司发展阶段和股东利益的前提
下,公司拟定了 2021 年度利润分配预案为:拟以 2021 年 12 月 31 日公司总股
本 155,000,000 股为基数,每 10 股派送现金红利人民币 1.00 元(含税),共
计派发现金股利人民币 15,500,000.00 元(含税),不送红股,不进行资本公
积金转增股本,剩余未分配利润结转以后年度分配。
2021 年度现金分红工作已分配完成。
(六)公司及股东承诺履行情况
报告期内,公司需要履行的承诺的主要事项包括股票锁定承诺;填补被摊
薄即期回报的措施及承诺。股东需要履行的承诺事项有:股票锁定承诺;稳定股
价预案的承诺;避免同业竞争的承诺;减持股份承诺。
报告期内公司及相关股东在报告期内严格履行了承诺。
(七)信息披露的执行情况
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等相关规定,遵循“公开、公平、公正”原则,及时公平
地披露了四个定期报告事项、五十九个临时公告事项,公司及信息披露义务人
严格按照法律、法规的要求履行信息披露义务,信息披露内容及时、准确、完
整。
(八)内部控制的执行情况
报告期内,本人严格按照《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的要求,督促公
司内控审计工作机构,全面开展内部控制的建设、执行与评价工作,推进企业
内部控制规范体系稳步实施。目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方
面的重大缺陷。
四、董事会各专门委员会履职情况
公司董事会设立了审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会,本人
作为第六届董事会审计委员会的召集人,以及提名委员会委员,勤勉尽职地履
行职责,2022年度,本人参加了4次审计委员会会议,2次提名委员会会议,严
格按照公司《独立董事工作制度》等相关制度的规定,积极履行各专门委员会
委员的职责,就公司重大事项进行审议,并向董事会提出了专门委员会意见,
促进规范公司运作,健全公司内部控制。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《中华人民共和国
证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和《西域
旅游开发股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定,保证公司信息披露的
真实、准确、及时、完整和公平。
2、作为公司独立董事,本人按照《中华人民共和国公司法》《西域旅游
开发股份有限公司章程》《西域旅游开发股份有限公司独立董事工作制度》等
相关法律、法规、规范性文件的规定履行独立董事的职责。积极关注公司经营
情况,主动获取做出决策所需要的各项资料,有效地履行了独立董事的职责;
按时出席和列席公司董事会、股东大会会议,认真审核了公司提供的材料,必
要时向公司相关部门和人员询问并用自己专业知识做出独立、公正、客观的判
断,审慎的行使表决权,维护广大投资者特别是中小股东的合法权益。
六、培训和学习情况
2022年度,本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新修订的各项规范
性文件及相关制度,加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解,积极参加新疆证监局组织的相关培训,更全面地了解
上市公司管理的各项制度,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议,并促进公司进一步规范运作。
七、其他事项
1、2022年度,未发生独立董事提议召开董事会的情况;
2、2022年度,未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况;
3、2022年度,未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构等的情况;
4、2022年度,未发生向董事会提请召开临时股东大会的情况。
2023年,本人将继续勤勉尽责,严格按照有关法律法规的规定,利用自己
的专业知识和经验,为公司董事会的科学决策提供参考意见,客观、公正、独
立地履行独立董事的职责,为公司的发展提供更多的更具有建设性的意见和建
议,切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事: 李 刚
2023年4月25日
此页无正文,为《西域旅游开发股份有限公司2022年度独立董事述职报告》签
字页)
独立董事签名:
2023年4月25日