北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司
                  内幕信息知情人登记管理制度

                                 第一章 总则

    第一条   为规范北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，
避免及防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国
证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登
记管理制度的规定》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、
规章和规范性文件，以及《北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）、《北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司信息披露管理制
度》的规定，制定本制度。
    第二条   本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公
司以及本公司能够实施重大影响的参股公司。
    第三条   非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本
制度约束，直至此等信息公开披露。
    第四条   公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的
真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人信息真实、准确、完整
和及时报送，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息监管和内幕信
息知情人的档案登记工作。证券事务部协助董事会秘书做好内幕信息登记管理的
日常工作。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

                     第二章   内幕信息和内幕信息知情人

    第五条   本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券
的市场价格有重大影响的尚未公开的信息：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十；
    （三）公司订立重要合同或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权

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益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人
员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
    （十二）公司分配股利、资本公积金转增股本或者增资的计划；
    （十三）公司股权结构的重大变化；
    （十四）公司债务担保的重大变更；
    （十五）公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产
的百分之三十；
    （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔
偿责任；
    （十七）上市公司收购的有关方案；
    （十八）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交
易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
    第六条   本制度规定的内幕信息知情人包括但不限于：
    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或能够实施重大影响的公司及其董事、监事、高级管理人员；

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    （四）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，由于所任公
司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职
责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获
取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （六）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级
管理人员（如有）；
    （七）为公司进行重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评
估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的
相关人员，以及参与重大事项的咨询、制定等各环节的相关人员；
    （八）由于与前述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司
有关内幕信息的其他人员。
    （九）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人。

                        第三章 内幕信息知情人的登记管理

    第七条     在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写上市公司内
幕信息知情人档案（详见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶
段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，包括但不限
于内幕信息知情人的姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、联系手机、
通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、
知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
    第八条     公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知
情人的档案。
    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人
的档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大
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影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，但
完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕
信息知情人档案应当按照本制度第七条的要求进行填写。
    公司做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好涉
及前述各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第九条     公司在披露前按照相关法律、法规、政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视
为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报
送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当
按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十条     公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份
等重大事项，除按照本规定第七条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当
制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时
间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关
人员在备忘录上签名确认。
    第十一条     公司披露下列重大事项时，应当在内幕信息依法公开披露后及时
将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录（如有）报送深圳证券交易所：
    （一）公司被收购；
    （二）重大资产重组事项；
    （三）证券发行；
    （四）合并、分立；
    （五）股份回购；
    （六）年度报告、半年度报告；
    （七）高比例送转股份；
    （八）股权激励计划、员工持股计划；
    （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；

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    （十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
    公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易
所补充报送内幕信息知情人档案。
    第十二条   各内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记
和档案管理工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况
以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十三条   公司下属各部门、控股子公司及能够对其实施重大影响的参股公
司需按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作，涉及到公司
内幕信息时，有责任和义务及时将内幕信息知情人登记情况报送公司证券事务
部。公司证券事务部应及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围。
    第十四条   公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案信息自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出
机构、深圳证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
    第十五条   公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所
填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向
全部内幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长
及董事会秘书应在书面承诺上签字确认。

                         第四章   内幕信息的保密管理

    第十六条   内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，应当在内幕信
息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得以任何形式进行传播、
泄露。
    第十七条   在内幕信息公开前，内幕信息知情人不得买卖公司的证券或者建
议他人买卖公司的证券。
    第十八条   公司通过与内幕信息知情人签订保密协议，送达禁止内幕交易告
知书等方式，明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任等内容。
    第十九条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开财务
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信息。公司财务部门在向相关部门报送非公开财务信息时，应严格控制未公开信
息知情人范围，并以书面方式提醒可能涉及相关内幕信息的知情人注意保密。
    第二十条     公司的股东、实际控制人在讨论涉及可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项
已在市场上流传并使公司证券及其衍生品种交易价格产生异动时，公司的股东、
实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。

                                 第五章   责任

    第二十一条     公司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度
报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖公
司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司进行核实并依据本制度对
相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监
会北京监管局和深圳证券交易所。
    第二十二条     公司及各部门，各控股子公司的内幕信息知情人违反本制度规
定的，将视情节轻重，分别给予通报批评、警告、记过、降职降薪、开除等处罚。
如已构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
    第二十三条     为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，公司控股股东、实际控制人，违反本制度的规定给公司造成损失的，
公司有权追究上述相关方的责任。
                                 第六章   附则
    第二十四条     本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第二十五条     本制度未尽事宜，或者与国家法律、行政法规、规章、其他规
范性文件和《公司章程》相冲突的，按国家有关法律、行政法规、规章、其他规
范性文件和《公司章程》的规定执行。
    第二十六条     本制度经公司董事会审议通过之日起生效施行。




    附件：公司内幕信息知情人档案


                                     6
附件：                                   北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司内幕信息知情人档案
公司简称：                                    公司代码：                             报备时间：    年     月   日
内幕信息事项（注 1）：

序号 内幕信息知    所在单位（部 身份证号码 知悉内幕   知悉内幕   知悉内幕 内幕信   内幕信息 登记    登记人     备注
     情人姓名      门）职务（岗            信息时间   信息地点   信息方式 息内容   所处阶段 时间
                   位）

                                                                 注2      注3      注4              注5



                                                                                     法定代表人（授权代表人）签名：
                                                                                                           公司盖章：
1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人
档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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