天津捷强动力装备股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
在本说明中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
发行人、公司、本
指 天津捷强动力装备股份有限公司
公司、捷强动力
公司前身天津捷强动力装备有限公司（曾用名“天津捷强动力科
捷强有限 指 技发展有限公司”），于 2015 年 9 月 15 日整体变更方式设立发
行人
北京捷强动力科技发展有限公司，捷强有限设立时的控股股东，
北京捷强 指
已于 2007 年 12 月注销
天津戎科科技中心（有限合伙）（曾用名“捷强动力（天津）资
天津戎科 指
产管理中心（有限合伙）”），为公司发起人之一
浙江创投 指 浙江省创业投资集团有限公司
嘉兴创投 指 嘉兴沿海创业投资合伙企业（有限合伙）
天津捷戎 指 天津捷戎科技合伙企业（有限合伙）
壹合科技 指 天津壹合科技合伙企业（有限合伙）
中金卓誉 指 苏州中金卓誉股权投资中心（有限合伙）
挂牌 指 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
天津市市场和质量监督管理委员会（天津市工商行政管理局已于
天津市工商局 指
2014 年 7 月整合入天津市市场和质量监督管理局）
人民币元、人民币万元、人民币亿元；本说明中未标明为其他币
元、万元、亿元 指
种的，均为人民币
注：本说明中若出现表格内合计数与实际所列数值总和不符的情况，均为四舍五入所致。
1
公司前身为捷强有限，捷强有限设立于 2005 年 11 月 1 日，并于 2015 年 9
月 15 日以整体变更方式设立发行人。现对公司自设立以来的股本演变情况说明
如下：
一、 公司股本演变情况概览
注册资本300万元，北京捷强以无形资产出资，其他股东以货币出资；股权结构
2005年11月，捷强有
限成立 为北京捷强持股80%，钟王军持股14.8%，马雪峰持股2%，匡小平持股2%，王
辉持股1.2%
2007年7月，捷强有限 北京捷强分别将其持有的捷强有限177.6万元、24万元、14.4万元、24万元出资
第一次股权转让 额以1元/注册资本的价格转让给潘峰、匡小平、王辉、马雪峰
①王辉将其持有的捷强有限13.5万元出资额以1元/注册资本的价格转让给刘群；
2010年9月，捷强有限 ②潘峰、钟王军、马雪峰、匡小平、王辉分别将其持有的捷强有限24.6万元、3
第二次股权转让 0.9万元、7.5万元、7.5万元、4.5万元出资额以1元/注册资本的价格转让给毛建
强
2010年11月，捷强有 注册资本增加至500万元，由股东潘峰、毛建强、马雪峰、匡小平、钟王军、刘
限第一次增资 群以货币按各自的出资比例认缴
2014年2月，捷强有限 注册资本增加至1,666万元，由股东潘峰、毛建强、马雪峰、匡小平、钟王军、
第二次增资 刘群以非货币出资（非专利技术）按各自的出资比例认缴
注册资本减少至500万元，由股东潘峰、毛建强、马雪峰、匡小平、钟王军、刘
2015年3月，捷强有限 群分别减资594.66万元、291.5万元、87.45万元、87.45万元、52.47万元、52.47
第一次减资 万元，该次减资的出资额为公司股东于2014年2月以非货币出资（非专利技术）
形式所认缴部分
①潘峰、毛建强、马雪峰、匡小平、刘群、钟王军分别将其持有的36.975万元、
18.125万元、5.4375万元、5.4375万元、3.2625万元、3.2625万元出资额以1元/注
册资本的价格转让给天津戎科；
2015年4月，捷强有限
第三次股权转让 ②匡小平将其持有的31.875万元出资额以1元/注册资本的价格转让给资桂娥；
③潘峰、毛建强、马雪峰、匡小平、刘群、钟王军分别将其持有的1.275万元、0
.625万元、0.1875万元、0.1875万元、0.1125万元、0.1125万元出资额以5元/注册
资本的价格转让给黄益家
2015年9月，整体变更 捷强有限以截至2015年6月30日经审计的净资产值6,488,204.6元折为500万股，整
设立股份公司 体变更设立股份公司，公司名称变更为“天津捷强动力装备股份有限公司”
2016年2月，公司股转 捷强动力股票在股转系统公开转让，证券简称为“捷强动力”，股票代码为“83604
系统挂牌 6”
2
①2017年4月10日，毛建强、刘群以30元/股的价格向乔顺昌转让19.0812万股股
份；
②2017年4月19日，潘峰以50元/股的价格向姚骅转让21.6万股股份；
③2017年4月24日，钟王军、马雪峰、资桂娥、天津戎科以50元/股的价格共计向
姚骅转让7.2万股股份、向乔顺昌转让8.2万股股份；
④2018年3月15日，公司进行第一次定向增发，捷强动力以160元/股的价格向乔
顺昌、姚骅、浙江创投、嘉兴创投分别发行9.375万股、3.125万股、12.5万股、6
挂牌期间历次股权变
动 .25万股股份；
⑤2018年4月26日，公司实施第一次股权激励，天津戎科以80元/股的价格向天津
捷戎转让6.2万股股份；
⑥2018年5月10日，天津戎科以160元/股的价格向壹合科技转让16.2万股股份；
⑦2018年5月15日，捷强动力以资本公积金向全体股东每10股转增90股，总股本
增加至5,312.5万股；
⑧2018年6月6日，天津戎科以8元/股的价格向天津捷戎转让0.5万股股份，该股
份为2018年4月实施的第一次股权激励中的剩余尚未实施的股份
2018年7月，公司终止
挂牌 捷强动力股票自2018年7月26日起终止在股转系统挂牌
2018年8月，公司第二 注册资本增加至5,709.6963万股，捷强动力以20.14元/股的价格向中金卓誉定向
次定向增发 发行397.1963万股股份
2018年12月，公司第 注册资本增加至5,759.6963万股，捷强动力以20.14元/股的价格向张元定向发行
三次定向增发 50万股股份
2018年12月，公司第 2018年12月8日，公司实施第二次股权激励，天津戎科以10.07元/股的价格向天
二次股权激励计划的
实施 津捷戎转让27.85万股股份
二、公司股本演变过程
（一）2005 年 11 月，捷强有限设立
2005 年 10 月 24 日，北京捷强、钟王军、马雪峰、匡小平、王辉签署《公
司章程》，约定共同出资设立捷强有限。其中，北京捷强以专利技术出资 240 万
元、钟王军货币出资 44.4 万元、马雪峰货币出资 6 万元、匡小平货币出资 6 万
元、王辉货币出资 3.6 万元。上述出资中，北京捷强用以出资的实用新型专利“一
种电源车”业经天津丽达有限责任会计师事务所出具的丽达会评字[2005]第 115
号《资产评估报告书》予以评估，在评估基准日 2005 年 6 月 30 日，该专利技术
的评估值为 262 万元。
2005 年 10 月 24 日，天津诚泰有限责任会计师事务所出具津诚会验字
3
[2005]KN230 号《验资报告》，经审验，截至 2005 年 10 月 19 日，捷强有限已收
到全体股东缴纳的注册资本合计 300 万元。
2005 年 11 月 1 日 ， 捷 强 有 限 取 得 天 津 市 工 商 局 核 发 的 注 册 号 为
1201911501760 的《企业法人营业执照》，注册资本为 300 万元。
捷强有限设立时的股权结构如下：
序号 股东名称或姓名 注册资本（万元） 持股比例（%）
1 北京捷强 240.00 80.00
2 钟王军 44.40 14.80
3 马雪峰 6.00 2.00
4 匡小平 6.00 2.00
5 王辉 3.60 1.20
合计 300.00 100.00
（二）2007 年 7 月，捷强有限第一次股权转让
2007 年 7 月 9 日，捷强有限召开股东会，决议同意北京捷强将其持有的捷
强有限全数注册资本分别转让给潘峰、王辉、马雪峰和匡小平，具体转让情况如
下：
受让注册资本 价格
转让方名称 受让方姓名 定价依据
（万元） （元/注册资本）
潘峰 177.60
匡小平 24.00
北京捷强 1.00 经协商一致
王辉 14.40
马雪峰 24.00
同日，前述转、受让双方签署了《股权转让协议》，就上述股权转让事项予
以约定。
2007 年 7 月 27 日，捷强有限完成了本次股权转让的工商变更登记手续。
本次股权转让完成后，捷强有限的股权结构如下：
4
序号 股东姓名 注册资本（万元） 持股比例（%）
1 潘峰 177.60 59.20
2 钟王军 44.40 14.80
3 马雪峰 30.00 10.00
4 匡小平 30.00 10.00
5 王辉 18.00 6.00
合计 300.00 100.00
（三）2010 年 9 月，捷强有限第二次股权转让
2010 年 9 月 27 日，捷强有限召开股东会，决议同意公司股东将其持有的捷
强有限的部分股权进行转让，具体转让情况如下：
受让注册资本 价格
转让方姓名 受让方姓名 定价依据
（万元） （元/注册资本）
潘峰 24.60
钟王军 30.90
马雪峰 毛建强 7.50
1.00 经协商一致
匡小平 7.50
王辉 4.50
王辉 刘群 13.50
同日，前述转、受让双方签署了《股权转让协议》，就上述股权转让事项予
以约定。
2010 年 9 月 27 日，捷强有限完成了本次股权转让的工商变更登记手续。
本次股权转让完成后，捷强有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 注册资本（万元） 持股比例（%）
1 潘峰 153.00 51.00
2 毛建强 75.00 25.00
3 马雪峰 22.50 7.50
4 匡小平 22.50 7.50
5 钟王军 13.50 4.50
6 刘群 13.50 4.50
5
序号 股东姓名 注册资本（万元） 持股比例（%）
合计 300.00 100.00
（四）2010 年 11 月，捷强有限第一次增资
2010 年 10 月 26 日，捷强有限召开股东会，决议同意公司注册资本由 300
万元增加至 500 万元。该等新增注册资本由公司原有股东以 1 元/注册资本的价
格以货币形式同比例认缴。
2010 年 11 月 19 日，天津诚泰有限责任会计师事务所出具津诚会验字
[2010]KN175 号《验资报告》，经审验，截至 2010 年 11 月 18 日，捷强有限已收
到各股东缴纳的新增注册资本 200 万元，出资方式为货币。其中，潘峰新增出资
102 万元、毛建强新增出资 50 万元、匡小平新增出资 15 万元、马雪峰新增出资
15 万元、钟王军新增出资 9 万元、刘群出资 9 万元。
2010 年 11 月 24 日，捷强有限完成了本次增资的工商变更登记手续，公司
注册资本变更为 500 万元。
本次增资完成后，捷强有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 注册资本（万元） 持股比例（%）
1 潘峰 255.00 51.00
2 毛建强 125.00 25.00
3 马雪峰 37.50 7.50
4 匡小平 37.50 7.50
5 钟王军 22.50 4.50
6 刘群 22.50 4.50
合计 500.00 100.00
（五）2014 年 2 月，捷强有限第二次增资
2014 年 1 月 28 日，捷强有限召开股东会，决议同意公司注册资本由 500 万
元增加至 1,666 万元。该等新增注册资本由公司原有股东以 1 元/注册资本的价格
以非货币出资（非专利技术）形式同比例认缴。
6
2014 年 2 月 17 日，天津中企华有限责任会计师事务所出具津中企华验字
[2014]第 012 号《验资报告》，经审验，截至 2014 年 1 月 28 日，捷强有限已收
到各股东缴纳的新增注册资本 1,166 万元，出资方式为非专利技术。其中：潘峰
用于出资的非专利技术确认的价值为 594.66 万元；毛建强用于出资的非专利技
术确认的价值为 291.50 万元；匡小平用于出资的非专利技术确认的价值为 87.45
万元；马雪峰用于出资的非专利技术确认的价值为 87.45 万元；钟王军用于出资
的非专利技术确认的价值为 52.47 万元；刘群用于出资的非专利技术确认的价值
为 52.47 万元。
公司股东上述用于出资的非专利技术业经北京中恒正源资产评估有限责任
公司出具的中恒正源评报字[2014]第 1022 号《资产评估报告书》予以评估。在
评估基准日 2013 年 12 月 31 日，该无形资产的价值为 1,211.30 万元。
2014 年 2 月 25 日，捷强有限完成了本次增资的工商变更登记手续，公司
注册资本变更为 1,666 万元。
本次增资完成后，捷强有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 注册资本（万元） 持股比例（%）
1 潘峰 849.66 51.00
2 毛建强 416.50 25.00
3 马雪峰 124.95 7.50
4 匡小平 124.95 7.50
5 钟王军 74.97 4.50
6 刘群 74.97 4.50
合计 1,666.00 100.00
（六）2015 年 3 月，捷强有限第一次减资
2014 年 11 月 8 日，捷强有限召开股东会，决议同意公司注册资本由 1,666
万元减少至 500 万元。该次减资的注册资本数额为公司股东于 2014 年 2 月以非
货币出资（非专利技术）形式同比例认缴的注册资本，减资后公司还原为增资之
7
前的股本结构。
2014 年 11 月 10 日，捷强有限将减资事宜在《每日新报报刊》B04 天津新
闻上予以公告。
2015 年 3 月 30 日，捷强有限召开股东会，对公司减资相关事宜予以审议。
同日，公司全体股东签署《公司债务担保证明》，确认根据公司编制的资产
负债表和外来账目，公司相关债务已清偿完毕。
2015 年 3 月 30 日，捷强有限完成了本次减资的工商变更登记手续，公司注
册资本变更为 500 万元。
本次减资完成后，捷强有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 注册资本（万元） 持股比例（%）
1 潘峰 255.00 51.00
2 毛建强 125.00 25.00
3 马雪峰 37.50 7.50
4 匡小平 37.50 7.50
5 钟王军 22.50 4.50
6 刘群 22.50 4.50
合计 500.00 100.00
（七）2015 年 4 月，捷强有限第三次股权转让
2015 年 4 月 21 日，捷强有限召开股东会，决议同意公司原有股东将其持有
的公司部分注册资本转让给天津戎科、黄益家及资桂娥。具体转让情况如下：
受让注册资本 价格
转让方姓名 受让方姓名 定价依据
（万元） （元/注册资本）
潘峰 36.975 1.00 经协商一致
毛建强 18.125 1.00 经协商一致
马雪峰 天津戎科 5.4375 1.00 经协商一致
匡小平 5.4375 1.00 经协商一致
刘群 3.2625 1.00 经协商一致
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受让注册资本 价格
转让方姓名 受让方姓名 定价依据
（万元） （元/注册资本）
钟王军 3.2625 1.00 经协商一致
潘峰 1.275 5.00 经协商一致
毛建强 0.625 5.00 经协商一致
马雪峰 0.1875 5.00 经协商一致
黄益家
匡小平 0.1875 5.00 经协商一致
刘群 0.1125 5.00 经协商一致
钟王军 0.1125 5.00 经协商一致
匡小平 资桂娥 31.875 1.00 经协商一致
同日，前述转、受让双方签署了《股权转让协议》，就上述股权转让事项予
以约定。
2015 年 4 月 21 日，捷强有限完成了本次股权转让的工商变更登记手续。
本次股权转让完成后，捷强有限的股权结构如下：
序号 股东名称或姓名 注册资本（万元） 持股比例（%）
1 潘峰 216.75 43.35
2 毛建强 106.25 21.25
3 天津戎科 72.50 14.50
4 马雪峰 31.875 6.375
5 资桂娥 31.875 6.375
6 刘群 19.125 3.825
7 钟王军 19.125 3.825
8 黄益家 2.50 0.50
合计 500.00 100.00
（八）2015 年 9 月，捷强有限整体变更设立股份公司
2015 年 7 月 16 日，天津市工商局核发（市局）登记内名变核字[2015]第 004689
号《企业名称变更核准通知书》，同意核准企业名称“天津捷强动力装备股份有限
公司”，保留期至 2016 年 1 月 16 日。
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2015 年 7 月 16 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华审字
[2015]12040006 号《审计报告》，确认捷强有限以 2015 年 6 月 30 日为基准日，
经审计的账面净资产值为 6,488,204.60 元。
2015 年 8 月 11 日，北京中同华资产评估有限公司出具中同华评报字[2015]
第 670 号《资产评估报告书》，确认捷强有限以 2015 年 6 月 30 日为基准日，经
评估的账面净资产为 649.15 万元。
2015 年 8 月 12 日，捷强有限召开股东会，决议同意捷强有限全体 8 名股东
共同作为发起人，以捷强有限截至 2015 年 6 月 30 日经审计账面净资产
6,488,204.6 元按照 1.3:1 的比例折合为股本 500 万元，整体变更设立为股份有限
公司。变更后的股本由原股东按原出资比例分别持有，185,337.88 元为公司的专
项储备，余额 1,302,866.72 元计入资本公积。
2015 年 8 月 12 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字
[2015]12040002 号《验资报告》，经审验，截至 2015 年 8 月 12 日，股份公司已
收到全体股东缴纳的注册资本合计 500 万元。各股东均以捷强有限净资产出资。
2015 年 9 月 15 日 ， 发 行 人 取 得 天 津 市 工 商 局 核 发 的 注 册 号 为
120191000003088 的《营业执照》。发起设立后，发行人的注册资本为 500 万元。
整体变更为股份公司后，发行人股本结构如下：
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 潘峰 216.7500 43.35
2 毛建强 106.2500 21.25
3 天津戎科 72.5000 14.50
4 马雪峰 31.8750 6.38
5 资桂娥 31.8750 6.38
6 刘群 19.1250 3.83
7 钟王军 19.1250 3.83
8 黄益家 2.5000 0.50
合计 500.0000 100.00
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（九）2016 年 2 月，发行人于股转系统挂牌
2015 年 10 月 3 日，发行人召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于天津捷强动力装备股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股
票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》等议案，决定
申请股票在股转系统挂牌并公开转让。
2016 年 1 月 29 日，股转公司向发行人出具《关于同意天津捷强动力装备股
份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2016]920
号），同意发行人股票在股转系统挂牌，转让方式为协议转让。
2016 年 2 月 25 日，发行人股票在股转系统公开转让，证券简称为“捷强动
力”，股票代码为“836046”。
（十）发行人于股转系统挂牌期间股本变化
发行人在股转系统挂牌后，其股权在股转系统经过数次转让、定向增发及股
本转增，导致股东人数、股本结构发生变化，具体情况如下：
序 受让方/定 转让/认购 转让/认购价
时间 转让方 取得方式
号 增认购方 数量（万股） 格（元/股）
2017年4月 毛建强 14.3000 30.00 协议转让
1 乔顺昌
10日 刘群 4.7812 30.00 协议转让
2017年4月
2 潘峰 姚骅 21.6000 50.00 协议转让
19日
钟王军 1.9000 50.00 协议转让
2017年4月 马雪峰 乔顺昌 3.1000 50.00 协议转让
3
24日 资桂娥 3.2000 50.00 协议转让
天津戎科 姚骅 7.2000 50.00 协议转让
乔顺昌 9.3750 160.00 定向增发
2018年3月 姚骅 3.1250 160.00 定向增发
4 -
15日 浙江创投 12.5000 160.00 定向增发
嘉兴创投 6.2500 160.00 定向增发
11
序 受让方/定 转让/认购 转让/认购价
时间 转让方 取得方式
号 增认购方 数量（万股） 格（元/股）
2018年4月 股权激励（协议
5 天津戎科 天津捷戎 6.2000 80.00
26日 转让、集合竞价）
2018年5月 协议转让、集合
6 天津戎科 壹合科技 16.2000 160.00
10日 竞价
2018年6月 股权激励（集合
7 天津戎科 天津捷戎 0.5000 8.00
6日 竞价）
挂牌期间实施的定向增发、股本转增及股权激励具体情况如下：
1、2018 年 3 月，发行人第一次定向增发
2018 年 2 月 5 日，发行人召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于<天津捷强动力装备股份有限公司股票发行方案>的议案》、《关于签署附生效
条件的股票发行认购协议的议案》、《关于根据本次股票发行结果修改公司章程的
议案》、《关于授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》等定向增发的
相关议案，决议同意以每股 160 元的价格定向发行股票，发行数量不超过 312,500
股（含 312,500 股），发行对象包括乔顺昌、姚骅、浙江创投、嘉兴创投，认购
方式为现金。本次股票发行时其他在册股东自愿放弃股份优先认购权；此外，股
东大会授权董事会全权办理有关本次发行股票的一切相关事宜。本次定向增发的
具体情况如下：
发行对象名称或姓名 认购股份数量（股） 认购价格（元/股） 出资金额（元）
乔顺昌 93,750 15,000,000.00
姚骅 31,250 5,000,000.00
160.00
浙江创投 125,000 20,000,000.00
嘉兴创投 62,500 10,000,000.00
2018 年 3 月 2 日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具会验字
[2018]0700 号《验资报告》，经审验，截至 2018 年 2 月 12 日止，发行人已向浙
江创投、嘉兴创投、姚骅、乔顺昌等特定投资者非公开发行股票 312,500 股，募
集资金总额 50,000,000 元, 扣除与发行有关的费用 783,018.87 元，发行人实际募
集资金净额为 49,216,981.13 元，其中计入股本 312,500 元，计入资本公积
12
48,904,481.13 元；各投资者全部以货币出资。
2018 年 3 月 15 日，股转公司向发行人出具《关于天津捷强动力装备股份有
限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]986 号），确认对发行人本次
股票发行进行备案，发行人本次股票发行 312,500 股，本次发行的股票无限售安
排。
2018 年 6 月 5 日，发行人完成了本次定向增发的工商变更登记手续。
2、2018 年 6 月，发行人股本转增暨股权激励计划的实施
2018 年 1 月 19 日，发行人召开第一届董事会第十九次会议，审议通过《公
司股权激励计划》等相关议案，决议同意实施公司股权激励计划，由激励对象组
建员工持股平台天津捷戎受让天津戎科持有的公司股份 62,500 股，授予的股票
价格为 80 元/股。
2018 年 4 月 26 日，天津捷戎以集合竞价、协议转让方式受让天津戎科持有
的公司股份 62,000 股，综合成交价格为 80 元/股。鉴于股转公司《全国中小企业
股份转让系统股票转让细则》第二十八条规定“买卖股票的申报数量应当为 1,000
股或其整数倍。卖出股票时，余额不足 1,000 股部分，应当一次性申报卖出”，
当次股权激励计划无法一次性实施完毕，剩余 500 股尚无法授予至持股平台。
2018 年 5 月 15 日，发行人召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于<公司资本公积转增股本预案>的议案》，决议同意以资本公积金向全体股东每
10 股转增 90 股，本次共计资本公积转增 47,812,500 股，转增后，公司总股本增
加至 53,125,000 股。2018 年 5 月 28 日，发行人在中国证券登记结算公司完成本
次股本转增的登记。
2018 年 5 月 17 日，发行人召开第一届董事会第二十二次会议，审议并通过
了《关于<公司股权激励计划>实施及调整的议案》等议案，决议同意对基于前
述股本转增后的股权激励计划实施予以除权、除息调整，即，前述股本转增后，
股权激励计划剩余的激励股数变更为 5,000 股，股票授予价格变为 8 元/股。
13
2018 年 6 月 6 日，天津捷戎以集合竞价方式受让天津戎科持有的公司股份
5,000 股，成交价格为 8 元/股。
（十一）2018 年 7 月，发行人终止挂牌
1、发行人终止挂牌的审议及批准
2018 年 6 月 28 日，发行人召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过《关
于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会全权办理在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议
案》等相关议案，决议同意对发行人予以终止挂牌。
根据股转公司出具的《关于同意天津捷强动力装备股份有限公司股票终止在
全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2018]2589 号），同意捷强动
力股票自 2018 年 7 月 26 日起终止在股转系统挂牌。
2、发行人终止挂牌时的股本结构
截至发行人终止挂牌时，发行人的股本结构如下：
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 潘峰 1,951.5000 36.73
2 毛建强 919.5000 17.31
3 天津戎科 428.5000 8.07
4 乔顺昌 366.5620 6.90
5 姚骅 319.2500 6.01
6 马雪峰 287.7500 5.42
7 资桂娥 286.7500 5.40
8 钟王军 172.2500 3.24
9 壹合科技 162.0000 3.05
10 刘群 143.4380 2.70
11 浙江创投 125.0000 2.35
12 天津捷戎 62.5000 1.18
13 嘉兴创投 62.5000 1.18
14
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
14 黄益家 25.0000 0.47
合计 5,312.5000 100.00
（十二）2018 年 8 月，发行人第二次定向增发
2018 年 8 月 20 日，发行人召开 2018 年第六次临时股东大会，审议通过了
《关于公司拟进行股票发行的议案》，决议同意以每股 20.14 元的价格定向发行
股票，发行数量为 3,971,963 股，发行对象为中金卓誉，认购方式为现金。本次
股票发行时在册股东自愿放弃股份优先认购权；此外，股东大会授权董事会全权
办理有关本次发行股票的一切相关事宜。
2018 年 8 月 21 日，发行人、发行人原有股东与中金卓誉签署《增资协议》
及《股东协议》，对本次定向增发的相关事宜予以约定。
2018 年 8 月 25 日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具会验字
[2018]5670 号《验资报告》，经审验，截至 2018 年 8 月 23 日止，发行人已向中
金卓誉特定投资者非公开发行股票 3,971,963 股，每股面值 1 元，募集资金总额
为 80,000,000 元，扣除与发行有关的费用不含税 51,886.79 元，发行人实际募集
资金净额为 79,948,113.21 元，其中计入股本 3,971,963 元，计入资本公积
75,976,150.21 元；投资者全部以货币出资。
2018 年 8 月 24 日，发行人完成了本次定向增发的工商变更登记手续。
本次定向增发完成后，发行人的股本结构如下：
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 潘峰 1,951.5000 34.18
2 毛建强 919.5000 16.10
3 天津戎科 428.5000 7.50
4 中金卓誉 397.1963 6.96
5 乔顺昌 366.5620 6.42
6 姚骅 319.2500 5.59
7 马雪峰 287.7500 5.04
15
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
8 资桂娥 286.7500 5.02
9 钟王军 172.2500 3.02
10 壹合科技 162.0000 2.84
11 刘群 143.4380 2.51
12 浙江创投 125.0000 2.19
13 天津捷戎 62.5000 1.09
14 嘉兴创投 62.5000 1.09
15 黄益家 25.0000 0.44
合计 5,709.6963 100.00
发行人、发行人实际控制人与中金卓誉在《股东协议》中就发行人业绩及上
市进程约定了回赎条款。具体情形如下：
1、回赎条款的主要内容
项目 具体内容
投资方在知晓下述任一情形发生后，有权要求发行人对其持有的全部或部
分发行人股份进行回赎：
（1）发行人未能在 2020 年 12 月 31 日前提交合格上市的申报；
（2）发行人在首次公开发行申报前累计新增亏损达到本次投资完成时发
行人净资产的 20%，或发行人连续 2 年出现亏损；
（3）发行人、创始股东出现涉嫌违法、重大违约或重大个人诚信问题且
回赎条款
对合格上市申报有重大影响的；
（4）发行人创始股东以任何方式直接或间接质押其直接或间接持有的发
行人股份或权益，或者以任何方式直接或间接出售其直接或间接持有的发
行人股份或权益（用于因《股东协议》约定的原因回赎投资方的股份而进
行的股份转让、以及天津戎科转让其持有的股份除外），使得其不再是发
行人的实际控制人。
2、回赎条款的终止
2019 年 12 月 13 日，发行人与中金卓誉签署了《关于终止<股东协议>项下
投资方特殊权利条款的补充协议》，约定原《股东协议》项下的特殊权利安排全
部终止，且不包含在任何情况下的权利恢复条款。
除此之外，发行人、发行人实际控制人不存在与其他股东进行类似约定或其
他重大利益安排的情形。
16
（十三）2018 年 12 月，发行人第三次定向增发
2018 年 11 月 23 日，发行人召开 2018 年第七次临时股东大会，审议通过《关
于公司拟进行股票发行的议案》等相关议案，决议同意以每股 20.14 元的价格定
向发行股票，发行数量为 50 万股，发行对象为自然人张元，认购方式为现金。
本次股票发行时在册股东自愿放弃股份优先认购权；此外，股东大会授权董事会
全权办理有关本次发行股票的一切相关事宜。
2018 年 12 月 2 日，发行人、发行人原有股东及张元签署《天津捷强动力装
备股份有限公司增资协议》，对本次定向增发的相关事宜予以约定。
2018 年 12 月 18 日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具会验字
[2018]6336 号《验资报告》，经审验，截至 2018 年 12 月 13 日，发行人已向张元
非公开发行股票 500,000 股，募集资金 10,070,000 元，扣除与发行有关的费用不
含税 18,867.92 元，实际募集资金净额为 10,051,132.08 元，其中计入股本 500,000
元，计入资本公积 9,551,132.08 元，全部以货币出资。
2018 年 12 月 14 日，捷强动力完成了本次定向增发的工商变更登记手续。
本次定向增发完成后，发行人的股本结构如下：
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 潘峰 1,951.5000 33.88
2 毛建强 919.5000 15.96
3 天津戎科 428.5000 7.44
4 中金卓誉 397.1963 6.90
5 乔顺昌 366.5620 6.36
6 姚骅 319.2500 5.54
7 马雪峰 287.7500 5.00
8 资桂娥 286.7500 4.98
9 钟王军 172.2500 2.99
10 壹合科技 162.0000 2.81
11 刘群 143.4380 2.49
17
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
12 浙江创投 125.0000 2.17
13 嘉兴创投 62.5000 1.09
14 天津捷戎 62.5000 1.09
15 张元 50.0000 0.87
16 黄益家 25.0000 0.43
合计 5,759.6963 100.00
（十四）2018 年 12 月，发行人第二次股权激励计划的实施
2018 年 12 月 8 日，发行人召开 2018 年第八次临时股东大会，审议通过《2018
年第二次股权激励计划》等相关议案，决议同意实施 2018 年第二次股权激励计
划。由员工持股平台天津捷戎受让天津戎科持有的发行人 278,500 股股份，授予
的股票价格为 10.07 元/股。
2018 年 12 月 8 日，天津戎科与天津捷戎签署《股权转让协议》，就本次股
权激励计划的相关事宜予以约定。
本次股权转让完成后，发行人的股本结构如下：
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 潘峰 1,951.5000 33.88
2 毛建强 919.5000 15.96
3 天津戎科 400.6500 6.96
4 中金卓誉 397.1963 6.90
5 乔顺昌 366.5620 6.36
6 姚骅 319.2500 5.54
7 马雪峰 287.7500 5.00
8 资桂娥 286.7500 4.98
9 钟王军 172.2500 2.99
10 壹合科技 162.0000 2.81
11 刘群 143.4380 2.49
12 浙江创投 125.0000 2.17
13 嘉兴创投 62.5000 1.09
18
序号 股东名称或姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
14 天津捷戎 90.3500 1.57
15 张元 50.0000 0.87
16 黄益家 25.0000 0.43
合计 5,759.6963 100.00
截至本说明签署日，发行人股本未再发生变动。
（本页以下无正文）
19
(本页无正文，为《天津捷强动力装备股份有限公司关于公司设立以来股本演变
情况的说明》之签署页)
天津捷强动力装备股份有限公司
年 月 日
20
全体董事、监事、高级管理人员
对《天津捷强动力装备股份有限公司关于公司设立以来
股本演变情况的说明》的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺《天津捷强动力装备股份有限公
司关于公司设立以来股本演变情况的说明》不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
全体董事签名：
_______________ _______________ _______________ _______________
潘峰 毛建强 马雪峰 乔顺昌
_______________ _______________ _______________ _______________
钟王军 徐怡 张文亮 张永利
_______________
魏嶷
全体监事签名：
_______________ _______________ _______________
叶凌 郑杰 王福增
未担任董事的高级管理人员签名：
_______________ _______________
刘群 徐本友
天津捷强动力装备股份有限公司
年 月 日
21
22