中国国际金融股份有限公司
关于天津捷强动力装备股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：捷强装备
保荐代表人姓名：谢显明 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：贾义真 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0，均事先审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 4 月 28 日
《刑法修正案（十一）》证券期货犯罪内容解
读、主要股东及董监高买卖股份的规定、上
（3）培训的主要内容 市公司股东、董监高减持股份的若干规定及
上市公司创业投资基金股东减持股份的特别
规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、三会运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
原因及解决措施
1、关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
是 不适用
漏的相关承诺
2、关于股份锁定以及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价及股份回购和股份购回的措施及承诺 是 不适用
4、关于欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 未发生变动
1、2020 年 4 月 21 日，中国证监会北京监管
局向本公司出具了《关于对中国国际金融股
份有限公司采取出具警示函监管措施的决
定》（[2020]63 号），因本公司管理 11 只私募
资管计划，投资于同一资产的资金均超过该
资产管理计划资产净值的 25%，违反了相关
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 规定。基于此，对本公司采取出具警示函的
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 行政监管措施。
情况 2、2020 年 10 月 27 日，中国证监会向本公司
出具了《关于对中国国际金融股份有限公司
采取责令改正措施的决定》（[2020]67 号），
因本公司投资银行类业务内部控制及廉洁从
业风险防控机制不完善，违反了相关规定，
中国证监会决定对本公司采取责令改正的行
政监管措施。
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于天津捷强动力装备股份有限
公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
谢显明 贾义真
中国国际金融股份有限公司
2021 年 月 日