2021 年度监事会工作报告




                       天津捷强动力装备股份有限公司
                            2021年度监事会工作报告


     2021年度，天津捷强动力装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章
程》、《监事会议事规则》等法律法规的要求，本着恪尽职守、勤勉尽职、向全体股东
负责的工作态度，依法认真履职，全体监事均出席了2021年度召开的股东大会，列席了
2021年度董事会会议，对公司重大事项的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况和
董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，保障了公司及股东的权益。现将监
事会在2021年度的主要工作报告如下：
     一、报告期内监事会会议情况
     报告期内，公司监事会共召开4次会议，会议的情况如下：
序
       会议届次         召开日期                            审议通过议案
号
                                          《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
                                          《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》
                                          《关于<2020 年年度报告>及其摘要的议案》
                                          《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》
     第二届监事会                         《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>
1                   2021 年 4 月 15 日
       第九次会议                         的议案》
                                          《关于<2020 年度利润分配预案>的议案》
                                          《关于续聘会计师事务所的议案》
                                          《关于会计政策变更的议案》
                                          《关于<2021 年第一季度报告全文>的议案》
                                          《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》
                                          《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会股东代
                                          表监事候选人的议案》
     第二届监事会
2                    2021 年 8 月 9 日    《关于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议
       第十次会议
                                          案》
                                          《关于<2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
                                          报告>的议案》
     第三届监事会
3                   2021 年 8 月 28 日    《关于选举第三届监事会主席的议案》
       第一次会议
                                          《关于<天津捷强动力装备股份有限公司 2021 年第三季
     第三届监事会
4                   2021 年 10 月 25 日   度报告>全文的议案》
       第二次会议
                                          《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》



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    二、监事会对2021年度有关事项的监督审核意见
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运
作情况、财务情况、关联交易、募集资金使用等事项进行了认真地监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
    1、对公司依法运作情况的意见
    监事会成员通过列席本年度董事会会议、出席股东大会，参与了公司重大经营决策讨论
及经营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。监事会认为：2021年度，公
司所有重大决策程序遵循了相关法律法规以及《公司章程》的规定，依法规范运作，决策程序
合法合规，决议内容合法有效。公司董事、经理和其他高级管理人员认真负责，履职时不存在
违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况的意见
    报告期内，公司监事会通过听取财务部门汇报、审核检查公司财务报表、财务状况
的资料，对2021年度公司的财务状况进行了监督和检查，认为：公司目前财务制度健全
，内控机制完善，财务状况良好，会计无重大遗漏、差错和虚假记载。会计师事务所出
具的2021年度标准无保留意见的审计报告内容准确、可信，真实、客观的反映了公司的
财务状况和经营成果，报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    3、对公司定期报告发表的意见
    报告期内，监事会对公司定期报告进行了审议，认为：公司严格按照《公司法》、
《证券法》、《保密法》等相关法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定及《公
司章程》等公司制度，编制公司定期报告。报告审核程序、报告格式符合相关法律法规
、编制规则及公司规章制度的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    4、对公司内部控制自我评价的意见
    监事会审阅了公司内部控制自我评价报告，认为：公司已经建立了科学有效的内部控
制制度，且符合有关法律、法规、规范性文件的要求，目前公司整体内部控制体系运行良
好。公司《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。
    5、对募集资金使用情况的意见



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    监事会对公司2021年度募集资金的存放、使用和管理进行了核查，认为：公司严格
按照中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》、《募集资金管理办法》中关于公司
募集资金存放和使用的相关规定进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，不
存在损害公司股东利益的情形。我们认为公司董事会出具的《2021年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》真实的反映了公司募集资金的存放、使用和管理情况，不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    6、对公司聘请的审计机构的意见
    报告期内，监事会认为：公司聘请的审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙
）具有独立性，具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够为公司提供高质
量的审计服务，同意继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财
务审计机构。
    7、对控股股东及关联企业资金占用及担保情况的意见
    经认真核查，监事会认为：公司没有发生为控股股东及其他关联方、任何其它法
人或非法人单位或个人提供担保情况，不存在逾期对外担保，未发生债务重组、非货
币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情
况。
    8、对关联交易情况的意见
    监事会对公司2021年度的关联交易行为进行了核查，认为：公司及子公司与关联
方实际发生的日常关联交易未达到需要董事会审议的金额，且属于公司正常业务需要
，遵循了客观公平公正的交易原则，严格执行了相关法律法规和公司制度的规定。除
此之外，公司不存在其他关联交易情况，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
    9、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：
公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，报告期内公司严格按照制度规定
执行，做好了内幕信息保密以及内幕知情人登记、管理工作，规范信息传递流程，未
发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情形。
    三、监事会2022年度工作计划
    2022年度，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《保密法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所



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上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《监
事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件、公司制度，忠实履行职责，充分发挥
有效监督职能，促进公司的规范运作。我们将尽职尽责、坚持原则、勤勉严谨，维护
好公司利益和股东权益。


                                             天津捷强动力装备股份有限公司
                                                            监事会
                                                      2022年4月22日




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