中国国际金融股份有限公司
关于天津捷强动力装备股份有限公司
2021 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：捷强装备
保荐代表人姓名：谢显明 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：贾义真 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：贾义真
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 5 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会
议决议、公告等；
（3）询问公司董秘、证券事务代表等有关人员
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
√
则履行职责
√ 董 事
会、监事
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
会任期届
信息披露义务
满，换届
选举
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
√
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；
（2）查阅公司对外投资管理制度和投资决策相关的董事会决议等；
（3）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；
（4）与内部审计部门人员、财务部门人员就内部控制、募集资金使用等情况进行沟通
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
√
部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
√
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
√
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
√
用情况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
√
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
√
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；
（4）询问公司董秘、证券事务代表等有关人员
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
√
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易等内部制度；
（2）询问公司财务部门、证券部门有关人员
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
√
露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
√
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）询问公司有关人员、了解募投项目进展情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
√
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行高风险投资
√“新
型防化
装备及
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 应急救
效益是否与招股说明书等相符 援设备
产业化
项目”、
“防化
装备维
修保障
与应急
救援试
验基地
项目”
因受疫
情影响，
项目实
施进度
较原计
划有所
延后
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表、了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；
（3）询问公司财务部门有关人员
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
√主要原
因系作为
十四五开
局的第一
年，受社
会经济环
境和客户
订购计划
变化的影
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
响，洗消
装备核心
部件液压
动力系统
销售收入
同比减少
72.86%，
导致业绩
有所波动
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）询问公司财务部门、证券部门有关人员
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
√
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于天津捷强动力装备股份有限
公司 2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
谢显明 贾义真
中国国际金融股份有限公司
年 月 日