万胜智能   300882                                         2020 年度监事会工作报告




                   浙江万胜智能科技股份有限公司
                        2020年度监事会工作报告

浙江万胜智能科技股份有限公司全体股东：

    2020 年度，浙江万胜智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《监
事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的原则，恪尽职守，勤勉尽责，
依法开展各项工作。现将公司监事会 2020 年度工作情况汇报如下：

    一、公司2020年度监事会工作情况

    1. 公司监事会会议召开情况

    2020年度，公司监事会共召开了5次会议，会议的召集与召开程序、出席会
议人数、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的
规定。各次监事会会议和审议议案具体情况如下：

    会议届次                  召开日期                           议案


                                                1. 《公司2019年度监事会工作报告》

                                                2. 《公司2019年度财务决算报告》

                                                3. 《公司2020年度财务预算方案》

                                                4. 《公司2019年度利润分配方案》
第二届监事会第六
                            2020年2月10日
    次会议                                      5. 《关于公司监事薪酬方案的议案》

                                                6. 《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通
                                                合伙）为公司2020年度审计机构的议案》

                                                7. 《关于浙江万胜智能科技股份有限公司
                                                2017年至2019年财务报告的议案》


第二届监事会第七                                1. 《关于调整部分募投项目募集资金投资额
                            2020年9月21日
    次会议                                      的议案》

第二届监事会第八
                            2020年9月30日       1. 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金
    次会议
                                            1
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    会议届次                 召开日期                          议案

                                              进行现金管理的议案》

                                              2. 《关于使用募集资金置换预先已投入募投
                                              项目自筹资金的议案》

                                              3. 《关于修订<监事会议事规则>的议案》


第二届监事会第九                              1. 《关于<公司2020年第三季度报告>的议
                         2020年10月28日
    次会议                                    案》


第二届监事会第十                              1. 《关于调整部分募集资金投资项目建设内
                         2020年12月14日
    次会议                                    容和投资额的议案》


    2. 2020年度，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和管理层的积极配合
下，公司监事会列席了历次公司董事会会议和股东大会，参与了公司重大决策的
讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

    3. 2020年度，公司监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及
资金运用等情况，检查公司董事会和管理层职务行为，保证了公司经营管理行为
的规范。

    二、公司监事会对公司2020年度有关事项的审核意见

    2020年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公
司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真履行监
事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金的使用管理、关联交
易、对外担保、内部控制等方面进行了认真监督检查，对公司有关情况发表如下
意见：

    1. 公司依法运作情况

    根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司监事会对
公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议的执行情
况，公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督，并列席了股东大会和
董事会会议。
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    监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规
范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完
善，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、
《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

    2. 检查公司财务情况

    报告期内，公司监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、
经营活动情况等进行检查监督和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务管
理规范，无违反相关法律法规的行为。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司2020年年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，该报告真实、准确、
完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

    3. 检查公司募集资金使用情况

    报告期内，公司监事会对公司募集资金使用情况进行监督，监事会认为：公
司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》关
于公司募集资金存放和使用的相关规定进行使用和管理，不存在违规使用募集资
金的行为，不存在损害公司股东利益的情形。

    4. 公司关联交易情况

    报告期内，公司监事会对2020年度公司关联交易情况进行了监督和检查，监
事会认为：公司发生的其他关联交易事项符合有关法律、法规及《公司章程》的
规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

    5. 公司对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，公司、子公司均不存在对外担保情况，未发生债务重组、非货币
性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的
情况。

    6. 对公司内部控制自我评价报告的意见


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    公司监事会审议了董事会编制的公司《2020年度内部控制自我评价报告》，
认为该报告符合《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券
监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，报告期内，公司的各项管理决策
均严格按照相关制度执行，公司内部控制自我评价全面、真实、准确地反映了公
司内部控制的实际情况。监事会同意公司《2020年度内部控制自我评价报告》。

       7. 监事会对股东大会决议执行情况的意见

    报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行
为。

       8. 对会计师事务所出具的审计报告的意见

    关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司2020年度财务情况出具的
审计报告，监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经
营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       9. 公司信息披露事务管理情况

    报告期内，公司监事会对公司信息披露事务管理的情况进行了核查，监事会
认为：公司按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信
息，严格按照规定控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息人员
名单及其相关信息，未发生内幕交易情形，遵循了信息披露的公开、公平、公正
原则，保护了公司和股东的合法权益。

       三、监事会2021年度工作计划

    2021年公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》、《监事会
议事规则》等规定的职责，围绕公司经营战略，督促公司依法运作，规范管理，
切实维护和保障全体股东和公司的合法权益。2021年度监事会的工作计划主要有
以下几方面：

    1. 定期召开会议，进一步规范和完善监事会的日常工作。重点监督公司依
法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。继续强化落实


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监事会监督职能，对重大事项通过事前审查、事中审核、事后监督等方式，提升
监事会对公司规范运作监管的有效性，实现保证股东利益最大化的目的。

    2. 强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅
财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，加强对资金的控制和监管，重点关
注公司高风险领域。

    3. 通过依法列席公司董事会会议和股东大会，及时掌握公司重大决策事项
和各项决策程序，监督公司董事和高级管理人员依法履职、勤勉尽责，防止损害
公司利益和形象的行为发生。

    4. 加强对相关法律、法规的学习，通过监督公司不断完善公司治理结构和
建立公司规范治理的长效机制，更好的维护全体股东的合法权益。




                                         浙江万胜智能科技股份有限公司

                                                    监事会

                                                 2021年4月26日




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