万胜智能   300882                        独立董事 2020 年度述职报告 肖燕




                   浙江万胜智能科技股份有限公司
                       独立董事2020年度述职报告

各位股东及股东代表:

    本人作为浙江万胜智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，
2020年度，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独
立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，在
2020年的工作中，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，认真审议
董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立、客观的意见，有效地保证公司运
作的合理性和公平性，切实维护了公司和股东特别是中小股东的合法利益。

    现将本人2020年度的工作情况汇报如下：

    一、出席会议的情况

    2020年度，本人亲自参加了年度任职期内的6次董事会，没有缺席、委托他
人出席会议的情况发生，勤勉履行独立董事职责。本人积极参与各议题的讨论，
与公司经营管理层保持了充分沟通，并提出合理建议。

    本人认为，公司董事会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项均
履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求，合法有效。任职期间，本着对公
司及广大投资者负责的态度，本人认真审阅会议相关资料，积极参与各项议案的
讨论，并对董事会会议审议的议案发表了同意意见。

    二、发表独立意见的情况

    2020年，本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规
的有关规定，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事对公司下列有关
事项共同发表了独立意见，并出具了书面意见：
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 序号         日期              会议                   事项                 意见类型


                                            发表《关于开立募集资金专项
                             第二届董事会
  1      2020年7月30日                      账户并授权管理层签署相关监        同意
                             第十一次会议
                                            管协议的议案》的独立意见


                                            发表《关于调整部分募投项目
                             第二届董事会
  2      2020年9月21日                      募集资金投资额的议案》的独        同意
                             第十二次会议
                                            立意见


                                            （1）发表《关于使用部分闲置
                                            募集资金及自有资金进行现金
                             第二届董事会   管理的议案》的独立意见；
  3      2020年9月30日                                                        同意
                             第十三次会议   （2）发表《关于使用募集资金
                                            置换预先已投入募投项目自筹
                                            资金的议案》的独立意见


                                            发表《关于调整部分募集资金
                             第二届董事会
  4      2020年12月14日                     投资项目建设内容和投资额的        同意
                             第十五次会议
                                            议案》的独立意见


      三、董事会专门委员会的履职情况

      1. 作为提名委员会委员的履职情况

      本人作为提名委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会专门委员
会工作制度》等相关制度的规定，根据公司经营活动情况、资产规模和股本结构
对董事会的规模和构成向董事会提出建议。

      2. 作为审计委员会委员的履职情况

      本人作为董事会审计委员会委员，2020年度积极参加审计委员会会议，审查
公司内控制度及实施情况，并与外部审计会计师充分沟通，对公司审计报告等财
务报告进行审查。

      3. 作为薪酬与考核委员会召集人的履职情况

      本人作为薪酬与考核委员会召集人，本人严格遵守公司《董事会专门委员会
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工作制度》，根据公司实际情况，关注公司董事、高级管理人员履职情况，对其
综合素质、任职资格等进行综合考评，切实维护股东利益。同时，积极与公司管
理层进行沟通，针对公司目前的薪酬体系现状，对公司董事及高级管理人员的考
核和薪酬政策与方案发表自己的意见。

       四、对公司进行现场调查的情况

    2020年度，本人利用参加董事会及其他时间对公司进行了现场考察，主要对
公司的生产经营情况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行
情况进行检查；并通过电话及邮件等通讯方式，与公司其他董事、高级管理人员
及相关工作人员保持密切联系，时刻关注国家宏观经济大环境及市场变化对公司
的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司的运行动态。

       五、在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    1. 重点关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督
和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权益。报告期内公司能够
严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》的有关规定真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披
露。

    2. 推动公司治理结构完善，加强公司内部控制核查监督。本人深入了解公
司生产经营，并与管理层保持良好沟通，对公司治理情况、财务情况、生产经营
情况、内部控制情况等进行调查和了解，对公司治理相关活动进行了持续监督，
积极有效的履行了自己的职责。

       六、培训与学习情况

    2020年，创业板开始实行注册制，深交所对《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等相关规范文件都进行了修订，本人认真学习相关文件，增强
了履职能力和保护广大投资者利益的能力；积极参加公司以各种方式组织的相关
培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
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       七、其他工作情况

    2020年度，本人没有对董事会议案及其他事项提出异议，没有提议召开董事
会、提议聘用或解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情
况。

    作为公司的独立董事，任职期间，本人严格按照法律法规、《公司章程》的
规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特
别是中小股东的合法权益。在此，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在
本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。

    2021年度，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽
责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，为公司发展提供更多有建设性的
建议和意见，加强与其他董事、监事及公司管理层的沟通，为促进公司稳健发展，
树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利的作用。




    （以下无正文，下接签署页）
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（本页无正文，为浙江万胜智能科技股份有限公司独立董事2020年度述职报告

之签署页）




                                          独立董事：

                                                             肖 燕

                                                        年      月      日