华创证券有限责任公司

                   关于扬州海昌新材股份有限公司

                       2021年度定期现场检查报告


保荐机构名称：华创证券有限责任公司            被保荐公司简称：海昌新材

保荐代表人姓名：吴丹                          联系电话：010-66231936


保荐代表人姓名：岑东培                        联系电话：010-66231936


现场检查人员姓名：岑东培、白明光


现场检查对应期间：2021年1月1日-2021年12月31日


现场检查时间：2021年12月16日-2021年12月18日

                                                          现场检查意见
            一、现场检查事项
                                                   是           否       不适用

（一）公司治理


现场检查手段：1、查阅公司章程及公司治理相关制度；2、查阅公司董事会、监事会、股东
大会材料；3、访谈董事会秘书。


1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规             √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行               √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
                                                   √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否
保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签           √
名确认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部
                                                   √
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行
职责


                                         1
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应
                                                 √
程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是
                                                                          √
否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是
                                                 √
否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同
                                                 √
业竞争


（二）内部控制


现场检查手段：1、查阅内部控制相关制度；2、取得审计委员会及内部审计部门工作开展资
料。


1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立         √
内部审计部门（如适用）


2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度        √
并设立内部审计部门（如适用）


3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否         √
合规（如适用）


4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审       √
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如
适用）


5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一         √
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题
等（如适用）


6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会         √
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内
部审计工作中发现的问题等（如适用）


7.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的         √
存放与使用情况进行一次审计（如适用）


8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二         √
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工
作计划（如适用）


                                        2
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二         √
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报
告（如适用）


10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提        √
交一次内部控制评价报告（如适用）


11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等                                 √
事项是否建立了完备、合规的内控制度


（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件及对应的备查文件、信息披露审批文件

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致             √


2.公司已披露的内容是否完整                       √


3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取         √
得重要进展


4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项           √


5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否       √
符合公司信息披露管理制度的相关规定


6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动         √
易网站刊载


（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况


现场检查手段：1、查阅公司涉及关联交易、对外担保等相关制度；2、查阅关联交易及其审
批相关文件、资金往来明细。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
                                                 √
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他
资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在
                                                 √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源
的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应
                                                                          √
的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允                                                    √


                                         3
5.是否不存在关联交易非关联化的情形              √


6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的                                 √
信息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清
                                                                         √
偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新
                                                                         √
履行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段： 1、查阅募集资金三方监管协议、募集资金银行对账单；2、查阅募集资金
使用审批文件、合同、发票、支付凭证等；3、对财务总监进行访谈。


1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监        √
管协议


2.募集资金三方监管协议是否有效执行              √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行
                                                √
委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
                                                                         √
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、
改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集
                                                                         √
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用
超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，
公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
                                                √
度、投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风        √
险


（六）业绩情况


现场检查手段： 1、对公司董事会秘书、财务总监进行访谈；2、查阅同行业公司业绩相关
信息。


1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           √


3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在      √


                                        4
明显异常

（七）公司及股东承诺履行情况


现场检查手段： 查阅相关承诺


1.公司是否完全履行了相关承诺                     √


2.公司股东是否完全履行了相关承诺                 √

（八）其他重要事项


现场检查手段：1、查阅公司章程，请公司就分红情况出具说明；2、查阅大额资金往来明细
表。


1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露         √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √


3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合         √
理原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存
                                                 √
在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者
                                                 √
风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问
                                                                          √
题是否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明：


    无

    （以下无正文）




                                        5
    （本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于扬州海昌新材股份有限公司
2021年度定期现场检查报告》签字盖章页）




    保荐代表人：

                     吴   丹                 岑东培




                                                 华创证券有限责任公司




                                                      年     月    日




                                  6