国元证券股份有限公司
关于安徽华业香料股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1745 号文《关于同意安徽华业
香料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商国元证券股份有限公司于 2020 年 9 月 4 日向社会公众公
开发行普通股（A 股）股票 1,435.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币
18.59 元。截至 2020 年 9 月 10 日止，公司共募集资金 266,766,500.00 元，扣
除发行费用 44,144,414.75（不含税），募集资金净额 222,622,085.25 元。
截止 2020 年 9 月 10 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000503 号”验资报告验证确
认。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 115,357,946.75
元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
113,763,793.40 元；于 2020 年 10 月 10 日起至 2020 年 12 月 31 日止会计期间
使用募集资金人民币 1,594,153.35 元。截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额
为人民币 107,603,706.95 元（含募集资金专户累计利息收入和理财收益扣除手
续费后的净额 339,568.45 元），其中：募集资金专户余额为 26,603,706.95 元，
使用闲置募集资金用于现金管理的余额为 81,000,000.00 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情
况，制定了《安徽华业香料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理
制度”），该《管理制度》经公司 2020 年第三届董事会第十四次会议审议通过，
并业经公司 2020 年第二次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在兴业银行股份有限
公司安庆分行、中国民生银行股份有限公司合肥分行营业部、中国光大银行股份
有限公司合肥潜山北路支行、中国建设银行股份有限公司潜山支行开设募集资金
专项账户，并于 2020 年 9 月 16 日与国元证券股份有限公司、兴业银行股份有限
公司安庆分行、中国民生银行股份有限公司合肥分行营业部、中国光大银行股份
有限公司合肥潜山北路支行、中国建设银行股份有限公司潜山支行银行分别签署
了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证
专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专
户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查
一次。
公司全资子公司安徽华业香料合肥有限公司于 2020 年 10 月 13 日分别与安
徽华业香料股份有限公司、兴业银行股份有限公司安庆分行及保荐机构国元证券
股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易
所《募集资金四方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行不存在
问题。
根据本公司与国元证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或者十
二个月内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币或者募集资金净额的 10%
的，公司应及时以邮件或传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行股份有限公司
497010100100378264 167,553,600.00 46,088.89 活期方式
安庆分行
兴业银行股份有限公司
497010100100374339 - 26,236,266.11 活期方式
安庆分行
中国民生银行股份有限 7 天通知
632277833 40,000,000.00 175,824.24
公司合肥分行营业部 存款
中国光大银行股份有限
52160188000107027 25,000,000.00 144,336.90 活期方式
公司合肥潜山北路支行
中国建设银行股份有限
34050168430800001142 8,412,900.00 1,190.81 活期方式
公司潜山支行
合 计 240,966,500.00 26,603,706.95
注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，主
要系募集资金专户累计利息收入和理财收益扣除手续费的净额。
在确保不影响公司募集资金投资项目正常进行的情况下，公司为了提高募集
资金使用效率，将部分募集资金以现金管理方式存放。截至 2020 年 12 月 31 日
止，购买的投资产品明细情况列示如下：
存储单位名称 账号 产品名称 截止日余额
中国光大银行股份有限公司合肥
52160181000056486 对公存款周计划 15,000,000.00
潜山北路支行
国元证券股份有限公司 4343042226 元鼎尊享 8 号 26,000,000.00
中国民生银行股份有限公司合肥
632277833 流动利 D 40,000,000.00
分行营业部
合 计 81,000,000.00
三、2020 年度募集资金的使用情况
2020 年度募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转
让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年 12 月 31 日，公司用于现金管理的余额超过董事会授权金额 100 万
元，系利息自动转存所致；2021 年 1 月 6 日，公司已将现金管理余额下调至董
事会授权额度内，除此之外，公司募集资金的使用和管理不存在违规情况。公司
已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
六、会计事务所对募集资金存放与使用情况鉴证意见
大华会计师事务所(特殊普通合伙)对安徽华业香料股份有限公司编制的
《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了
《安徽华业香料股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字
[2021]000437 号），报告认为，华业香料公司募集资金专项报告在所有重大方面
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大
方面公允反映了华业香料公司 2020 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等方式对安徽华业香料股份有限公司募集
资金的使用及募投项目的实施情况进行了核查。经核查，保荐机构认为：安徽华
业香料股份有限公司2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户
存放和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务；不存在违规使用募集资金的
情形。
附表：
募集资金使用情况表
募集资金总额 222,622,085.25 本年度投入募集资金总额 115,357,946.75
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 115,357,946.75
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变
截至期末投资 项目达到预 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现
进度（%）(3) 定可使用状 到预计 是否发生重
金投向 （含部分 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 的效益
＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
变更）
承诺投资项目
1. 年产 3000 吨丙位内
酯系列合成香料建设项 否 167,553,600.00 167,553,600.00 115,357,946.75 115,357,946.75 68.85% 2022 年 4 月 -2,299,660.12 否 否
目
2.香料工程技术研究中
否 40,000,000.00 40,000,000.00 - - - 不适用 否
心建设项目幕投资金
3.营销网络建设项目 否 15,068,485.25 15,068,485.25 - - - 不适用 否
合计 222,622,085.25 222,622,085.25 115,357,946.75 115,357,946.75
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 无
具体募投项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期 募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，金额合计 113,763,793.40 元。2020 年 10 月 13 日，公司第三届董事会第十五
投入及置换情况 次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 113,763,793.40 元置换前期已投入募投项目的
自筹资金。置换金额业经大华会计师事务所(特殊普通合伙）审验，并出具了大华核字[2020]007592 号鉴证报告。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 存在募集资金专户：26,603,706.95 元；用于现金管理的余额为 8,100.00 万元，超过董事会授权金额 100 万元，系利息自动转存所致。2021 年 1 月 6 日，
途及去向 已将现金管理的余额下调至董事会授权的额度内。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽华业香料股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
徐 燕 武 军
国元证券股份有限公司
年 月 日
