中国银河证券股份有限公司
关于北京铜牛信息科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为
北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称“铜牛信息”或“公司”）首次公开
发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》以
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对铜牛信息首
次公开发行网下配售限售股解禁并上市流通事项进行了审慎核查，发表核查意见
如下：
一、首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于同意北京铜牛信
息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2021 号）
许可，公司公开发行人民币普通股（A 股）24,250,000 股，并于 2020 年 9 月 24
日在深圳证券交易所上市交易。
首次公开发行股票完成后，公司总股本 96,970,150 股。其中，限售条件流通
股/非流通股的股份数量为 73,970,496 股，占发行后总股本的比例为 76.2817%；
无限售条件流通股的股份数量为 22,999,654 股，占发行后总股本的比例为
23.7183%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
1,250,346 股，占公司总股本的 1.2894%，该部分限售股锁定期为自公司 A 股股
票于深圳证券交易所创业板上市之日起 6 个月，将于 2021 年 3 月 24 日锁定期届
满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
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截至本核查意见出具之日，公司未发生股本总数量变化事项，公司总股本为
96,970,150 股，其中有限售条件流通股/非流通股的股份数量为 73,970,496 股，无
限售条件流通股的股份数量为 22,999,654 股。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股。网下发行部分
采用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限
售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
1.本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 3 月 24 日（星期三）。
2.本次解除限售股份数量为 1,250,346 股，占公司总股本的 1.2894%。
3.本次申请解除股份限售的股东数量为 4,727 户。
4.本次申请解除股份限售的具体情况如下：
单位：股
序 限售股份数 占总股本 本次上市流通 剩余限售股
限售股类型
号 量 比例 股份数量 数量
1 首发后网下配售限售股 1,250,346 1.2894% 1,250,346 0
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
五、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别
股份数量 占比(%) 增加 减少 股份数量 占比(%)
一、无限售流通股 22,999,654 23.7183 1,250,346 - 24,250,000 25.0077
二、有限售流通股 73,970,496 76.2817 - 1,250,346 72,720,150 74.9923
其中：首发前限售
72,720,150 74.9923 - - 72,720,150 74.9923
股
首发后限售
1,250,346 1.2894 - 1,250,346 0 0
股
合计 96,970,150 100.0000 - - 96,970,150 100.0000
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五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已
严格履行了相应的股份锁定承诺。公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量
及上市流通相关事项符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。公司对本次限售股份
上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次网下配售限售股上
市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于北京铜牛信息科技股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘锦全 马 锋
中国银河证券股份有限公司
2021 年 3 月 22 日
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