中国银河证券股份有限公司
关于北京铜牛信息科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为北京
铜牛信息科技股份有限公司（以下简称“铜牛信息”、“公司”）2020年首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020年12月修订）》等相关规定，对公司2020年度募集资金存放与使用情
况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
铜牛信息获得中国证券监督管理委员会《关于同意北京铜牛信息科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2021号）核准，同意
公司发行人民币普通股（A股）。公司募集资金总额为30,676.25万元，扣减不含
税发行费用3,921.87万元，募集资金净额26,754.38万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2020）
第110ZC00350《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
不适用。
2、本年度使用金额及当前余额
截至2020年12月31日，公司募集资金累计直接投入募投项目10,230.77万元，
尚未使用的金额为16,592.54万元（其中募集资金16,523.61万元，专户存储累计利
息扣除手续费68.93万元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
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为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《北京铜牛信息科技股份有限公司募集资金管理及使
用办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》并结合经营需要，公司从2020年9月起对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金使用专户，并于2020年10月与开户银行、保荐机构
签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专
款专用。截至2020年12月31日，公司均严格按照募集资金三方监管协议的规定，
存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
北京银行琉璃厂支 20000018140500036443598 活期账户 4,889.75
北京银行琉璃厂支 20000018140500036665260-0001
行 通知账户 30,930,000.00
北京银行琉璃厂支 20000018140500036665260-0002
行 通知账户 4,990,500.00
北京银行琉璃厂支 20000018140500037866676
行 结构性存款 130,000,000.00
合 计
行 165,925,389.75
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入69.02万元，已扣除手续费
0.09万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
不适用。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2020年度，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披
露募集资金的存放与使用情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
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致同会计师事务所（特殊普通合伙）对铜牛信息《2020年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于北京铜牛信息科技
股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》 致同专字（2021）
第110ZA0001号），报告认为，铜牛信息公司董事会编制的《2020年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引（2020年修订）》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情
况相符。
八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
保荐机构通过获取资料、访谈沟通等多种方式，对铜牛信息首次公开发行股
票募集资金的存放、使用及上述募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包
括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、
募集资金使用情况的相关公告、项目报告等资料，并与公司高管等相关人员沟通
交流等。
经核查，保荐机构认为：铜牛信息2020年度募集资金存放和使用符合《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规定的要求，对募
集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 26,754.38 本年度投入募集资金总额 10,230.77
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 10,230.77
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已 截至期末 项目可行
募集资金 截至期末累 项目达到预 是否达
变更项 调整后投资总额 本年度投入金 投资进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 计投入金额 定可使用状 到预计
目(含部 (1) 额 (%) 的效益 生重大变
总额 (2) 态日期 效益
分变更) (3)＝(2)/(1) 化
承诺投资项目
1、云计算平台建 2022 年第三
无 30,245.00 23,500.00 10,230.77 10,230.77 43.54% 159.87 不适用 否
设项目 季度
2、研发中心建设 2023 年第四
无 4,594.48 3,254.38 不适用 不适用 否
项目 季度
合计 — 34,839.48 26,754.38 10,230.77 10,230.77 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
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本次募集资金到位前，募集资金投资项目已由公司自筹资金先行投入。经 2020 年 10 月 19 日召开
的公司第四届董事会第五次会议审议通过，公司拟使用募集资金 7,815.20 万元置换预先投入的自筹
资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对以自筹资金预先投入募集资金投资项目进行了专项审
核，并出具了致同专字（2020)第 110ZA09335 号《关于北京铜牛信息科技股份有限公司以自筹资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
预先投入募集资金投资项目情况及已支付发行费用的鉴证报告》。中国银河证券股份有限公司对该
事项出具了《关于公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的
核查意见》。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司已完成以募集资金置换预先投入的自筹资金金额 7,815.20
万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
经 2020 年 10 月 19 日召开的公司第四届董事会第五次会议审议通过，公司在不影响募集资金投资
项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币 2 亿元的闲置自有资金和不超过人民币 1.9
亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构
性存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押、股票及其衍生产品、证券
用闲置募集资金投资产品情况
投资基金和证券投资目的及无担保债券为标的的银行理财或信托产品。上述投资产品的期限不超过
12 个月。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金进行现金管理金额为 13,000.00 万元，尚未
到期也未收到利息收入。投资产品具体内容详见《关于使用闲置募集资金进行现金管理进展的公告》
（公告编号：2020-012）
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金余额为 16,592.54 万元，其中，募集资金存放产生利息收
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
入金额为 69.02 万元。结余原因：募集资金投资项目仍处于建设期。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍将用于募集资金投资项目以及进行现金管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3：根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号），上市公司
使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表
5
的“用闲置募集资金投资产品情况”中填写。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于北京铜牛信息科技股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘锦全 马 锋
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
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