证券代码:300895 证券简称:铜牛信息 公告编号:2021-066 北京铜牛信息科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 本次上市流通的限售股份为首次公开发行前部分限售股,本次解 除限售股份的数量为 29,096,160 股,占发行后总股本的 25.0044%; 本次实际可上市流通股份数量为 24,638,131 股,占发行后总股本的 21.1733%。限售期为 12 个月。本次申请解除股份限售的股东数量为 180 户。 本次上市流通日期为 2021 年 9 月 27 日(星期一)。 一、首次公开发行前限售股份概况 经中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《关于同意北 京铜牛信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监 许可[2020]2021 号)许可,北京铜牛信息科技股份有限公司(以下 简称“公司”)公开发行人民币普通股(A 股)24,250,000 股,并于 2020 年 9 月 24 日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前公司 总股 本 72,720,150 股;首次公 开发行股票完成后,公司总 股本 96,970,150 股。其中,限售条件流通股/非流 通股的股份数量为 73,970,496 股,无限售条件流通股的股份数量为 22,999,654 股。2021 年 3 月 24 日,首次公开发行网下配售限售股上市流通,解除限售股 份数量为 1,250,346 股,占发行后总股本的比例为 1.2894%。 公司于 2021 年 5 月 13 日召开了 2020 年年度股东大会,审议通 过了《关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。 公司 2020 年度利润分配方案为:公司以截止 2020 年 12 月 31 日总股 本 96,970,150 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.8 元(含税),合计派发利润 7,757,612.00 元,剩余未分配利润结 转至以后年度;同时进行资本公积金转增股本,向全体股东每 10 股 转增 2 股,共计转增 19,394,030 股,转增后公司总股本增加至 116,364,180 股。截至本公告出具日,公司总股本为 116,364,180 股, 其中限售条件流通股/非流通股的股份数量为 87,264,180 股(均为首 次公开发行前有限售条件股份),占公司总股本的比例为 74.99%;无 限售条件流通股的股份数量为 29,100,000 股,占公司总股本的比例 为 25.01%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行前部分限售股,共 计 180 名股东。在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 (以下简称“《招股说明书》”)和《首次公开发行股票并在创业板上 市之上市公告书》(以下简称“《上市公告书》”)中做出如下承诺: (一)关于所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺 持有公司股份的董事、总经理高鸿波先生、副总经理李超成先生、 副总经理樊红涛先生、董事会秘书、副总经理刘毅先生承诺如下: 自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本 次发行前本人已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分 股份。 前述锁定期满后,在任职期间,每年转让的股份不超过本人所持 有公司股份的 25%;若本人申报离职,在离职后六个月内不转让本人 所持有的公司股份;在公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自 申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的公司股份;在公司股票 上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日 起十二个月内不转让本人持有的公司股份。 所持公司股份在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行 价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低 于发行价,或者上市后 6 个月期末(即 2021 年 3 月 24 日,非交易日 顺延)收盘价低于发行价,本人所持有公司股票的锁定期限自动延长 至少 6 个月,且该等承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。自 公司股票上市至本人减持期间,公司若有派息、送股、资本公积金转 增股本、配股等除权除息事项,减持价格和股份数量将相应进行调整。 (二)公司“三类股东”的相关承诺 公司“三类股东”北京橙色印象科技有限公司-橙色新三板指数 增强基金、北京橙色印象科技有限公司-橙色新三板指数增强 2 号基 金的管理人均出具了《承诺函》,承诺:如本产品存续期在公司上市 之日起 12 个月内到期,本产品首先将调整存续期限以满足有关股票 限售期和减持的相关规定;如未能完成调整存续期限,本产品将确保 在持有铜牛信息至上市之日起 12 个月内,不提出对本产品持有的铜 牛信息股份进行清算出售的安排,确保本产品所持有的公司股份能够 遵守锁定承诺和要求,不会对公司首次公开发行股票并上市造成不利 影响。 (三)承诺完成情况 除上述承诺外,本次上市流通的限售股股东无其他特别承诺。限 售期内,相关股东严格遵守了上述承诺,不存在相关承诺未履行并影 响本次限售股份上市流通的情况。 本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金 的情形,公司对上述股东不存在违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1.本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 9 月 27 日(星期 一)。 2.本次解除限售股份数量为 29,096,160 股,占发行后总股本的 25.0044%;实际可上市流通股份数量为 24,638,131 股,占发行后总 股本的 21.1733%。 3.本次申请解除股份限售的股东数量为 180 户。 4.本次申请解除股份限售的具体情况如下: 单位:股 所持限售股 申请解除限 实际可上市 序号 股东名称 备注 份总数 售数量 流通数量 1 恽锐芳 6,000 6,000 6,000 2 邹忠发 1,200 1,200 1,200 3 朱德岭 240,000 240,000 240,000 4 周元进 1,200 1,200 1,200 5 郑伟瑾 1,200 1,200 1,200 6 郑飞雄 15,859 15,859 15,859 7 郑冬 1,200 1,200 1,200 8 赵小菲 1,200 1,200 1,200 9 赵建华 340,800 340,800 340,800 10 张湔耵 9,600 9,600 9,600 11 张耀炽 2,400 2,400 2,400 12 张雄煌 2,400 2,400 2,400 13 张翔 1,200 1,200 1,200 14 张文泓 43,200 43,200 43,200 15 张连龙 2,400 2,400 2,400 16 张建军 337,440 337,440 337,440 17 张建春 24,457 24,457 24,457 18 詹继章 7,200 7,200 7,200 19 曾志伟 8,400 8,400 8,400 20 原文彬 15,600 15,600 15,600 21 袁春雨 20,400 20,400 20,400 22 郁朝霞 1,200 1,200 1,200 23 俞国珍 4,800 4,800 4,800 24 于波 16,800 16,800 16,800 25 尹维民 1,200 1,200 1,200 26 姚刚 13,200 13,200 13,200 27 姚尔刚 1,200 1,200 1,200 28 羊仲庄 14,400 14,400 14,400 29 杨琼珣 13,200 13,200 13,200 30 颜夏祺 1,200 1,200 1,200 31 许妮 736,800 736,800 736,800 32 徐丕佳 6,000 6,000 6,000 33 徐彬蔚 1,200 1,200 1,200 34 熊鹰 32,400 32,400 32,400 35 信露雅 1,680 1,680 1,680 36 谢西就 33,516 33,516 33,516 37 吴智勇 2,400 2,400 2,400 38 吴新伟 25,200 25,200 25,200 39 吴洁文 3,600 3,600 3,600 40 吴保军 33,600 33,600 33,600 41 王正啸 1,200 1,200 1,200 42 王振红 9,600 9,600 9,600 43 王晓丽 554,400 554,400 554,400 44 王绍宇 3,600 3,600 3,600 45 王仁爱 1,200 1,200 1,200 46 王杰 1,200 1,200 1,200 47 汪沁 2,400 2,400 2,400 48 谈永红 1,200 1,200 1,200 49 孙凤 12,000 12,000 12,000 50 沈爱君 7,200 7,200 7,200 51 任娟 10,080 10,080 10,080 52 饶智斌 184,800 184,800 184,800 53 邱卓明 2,400 2,400 2,400 54 秦茵 189,600 189,600 189,600 55 钱祥丰 26,880 26,880 26,880 56 皮纪梅 917,760 917,760 917,760 57 倪海军 1,200 1,200 1,200 58 倪国泉 7,200 7,200 7,200 59 罗国圣 1,200 1,200 1,200 60 吕雪妹 1,200 1,200 1,200 61 吕晓庄 4,800 4,800 4,800 62 吕文涛 36,000 36,000 36,000 63 鲁勇巍 383,243 383,243 383,243 64 鲁学军 9,600 9,600 9,600 65 楼嬿 12,000 12,000 12,000 66 刘毅 705,840 705,840 176,460 注1 67 刘文娟 517,200 517,200 517,200 68 刘涛涛 4,800 4,800 4,800 69 刘巧玲 290,640 290,640 290,640 70 刘宁 77,280 77,280 77,280 71 刘传喜 7,200 7,200 7,200 72 刘炽坚 12,000 12,000 12,000 73 林忠 6,087 6,087 6,087 74 林武龙 1,200 1,200 1,200 75 林丽兰 46,800 46,800 46,800 76 梁伟 8,400 8,400 8,400 77 梁荣富 393,600 393,600 393,600 78 梁磊 37,200 37,200 37,200 79 梁锦标 6,000 6,000 6,000 80 李怡谦 3,600 3,600 3,600 81 李奕照 1,200 1,200 1,200 82 李志东 40,800 40,800 40,800 83 李英武 12,000 12,000 12,000 84 李桐 4,800 4,800 4,800 85 李绍同 3,600 3,600 3,600 86 李丽萍 3,600 3,600 3,600 87 李静妮 4,800 4,800 4,800 88 李卉 1,200 1,200 1,200 89 李虎生 72,000 72,000 72,000 90 李超成 1,060,800 1,060,800 265,200 注1 91 李爱琴 1,200 1,200 1,200 92 孔大虎 12,000 12,000 12,000 93 康凯 184,800 184,800 184,800 94 景焱 1,200 1,200 1,200 95 黄雯 22,800 22,800 22,800 96 黄海生 12,000 12,000 12,000 97 黄炳喜 1,200 1,200 1,200 98 胡奕顺 36,000 36,000 36,000 99 胡占义 1,990,800 1,990,800 1,990,800 100 胡雨 2,400 2,400 2,400 101 胡亦军 24,000 24,000 24,000 102 胡秀玉 4,800 4,800 4,800 103 胡爱忠 1,200 1,200 1,200 104 侯新平 1,200 1,200 1,200 105 洪斌 1,200 1,200 1,200 106 何敏 2,400 2,400 2,400 107 何建明 12,000 12,000 12,000 108 何洪国 1,200 1,200 1,200 109 何海生 2,400 2,400 2,400 110 韩杰 2,880 2,880 2,880 111 郭珍果 127,200 127,200 127,200 112 郭胜发 2,400 2,400 2,400 113 郭明轩 36,000 36,000 36,000 114 顾康楠 14,400 14,400 14,400 115 勾大成 1,200 1,200 1,200 116 高鸿波 3,357,558 3,357,558 839,389 注1 117 冯红红 19,200 19,200 19,200 118 樊红涛 819,840 819,840 204,960 注1 119 段承钧 135,600 135,600 135,600 120 董乘霏 3,600 3,600 3,600 121 邓治纲 8,400 8,400 8,400 122 邓波 168,000 168,000 168,000 123 从林 55,440 55,440 55,440 124 程明 40,800 40,800 40,800 125 陈昕 480 480 480 126 陈岚君 2,400 2,400 2,400 127 陈志洁 1,200 1,200 1,200 128 陈哲 57,829 57,829 57,829 129 陈宇 2,400 2,400 2,400 130 陈亚发 19,200 19,200 19,200 131 陈培朝 1,680 1,680 1,680 132 陈凯 2,400 2,400 2,400 133 陈功 2,400 2,400 2,400 134 陈芳 1,200 1,200 1,200 135 陈东荣 6,000 6,000 6,000 136 陈德法 1,200 1,200 1,200 137 柴丰 184,800 184,800 184,800 138 曹子亮 36,303 36,303 36,303 139 曹春红 225,600 225,600 225,600 140 蔡云芳 1,680 1,680 1,680 141 毕曙霆 216,000 216,000 216,000 142 毕菱志 1,107,600 1,107,600 1,107,600 143 毕凤芝 840,000 840,000 840,000 144 包晓青 6,000 6,000 6,000 145 左锐 30,000 30,000 30,000 146 徐英 436 436 436 147 高雷 184,800 184,800 184,800 148 刘超 92,400 92,400 92,400 149 张丽 24,000 24,000 24,000 150 姜玮 86,400 86,400 86,400 151 张莹 36,000 36,000 36,000 152 彭金琳 6,000 6,000 6,000 153 孙媛 92,400 92,400 92,400 154 吴迪 55,440 55,440 55,440 155 钟国桢子 36,000 36,000 36,000 中国银河证券股份有 156 1,416,553 1,416,553 1,416,553 限公司 银泰证券有限责任公 157 180,000 180,000 180,000 司 世纪证券有限责任公 158 136,800 136,800 136,800 司 宁波鼎锋明道汇富投 159 资合伙企业(有限合 396,000 396,000 396,000 伙) 宁波鼎锋明道汇盈投 160 资合伙企业(有限合 804,000 804,000 804,000 伙) 中泰证券股份有限公 161 361,296 361,296 361,296 司 162 华龙证券股份有限公 642,240 642,240 642,240 司 杭州德锐资本投资管 163 8,400 8,400 8,400 理有限公司 国泰君安证券股份有 164 557,760 557,760 557,760 限公司 中信证券华南股份有 165 290,208 290,208 290,208 限公司 广发证券股份有限公 166 120,000 120,000 120,000 司 北京磊固建筑技术发 167 2,400 2,400 2,400 展有限公司 简道众创投资股份有 168 20,400 20,400 20,400 限公司 岭南金融控股(深圳) 169 3,600 3,600 3,600 股份有限公司 厦门市筑博联合投资 170 1,200 1,200 1,200 管理有限公司 北京橙色印象资产管 理有限公司-橙色新 171 4,800 4,800 4,800 三板指数增强 2 号基 金 北京橙色印象资产管 172 理有限公司-橙色新 8,400 8,400 8,400 三板指数增强基金 北京羽人资本管理有 173 8,400 8,400 8,400 限公司 北京特优名信息技术 174 20,707 20,707 20,707 有限公司 四川虹云新一代信息 175 技术创业投资基金合 923,893 923,893 923,893 伙企业(有限合伙) 哈尔滨云谷创业投资 176 946,800 946,800 946,800 企业(有限合伙) 北京网联光通技术有 177 600,000 600,000 600,000 限公司 北京云海互联科技有 178 240,000 240,000 240,000 限公司 上海鲁芸投资合伙企 业(有限合伙)―广州 179 461,840 461,840 461,840 德芸股权投资合伙企 业(有限合伙) 银河粤科(广东)产业 180 2,741,335 2,741,335 2,741,335 投资基金(有限合伙) 合计 29,096,160 29,096,160 24,638,131 本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。 注 1:公司董事和总经理高鸿波先生、副总经理李超成先生、副总经理樊红涛先生、副总经 理和董事会秘书刘毅先生承诺:在任职期间,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份的 25%。因此,上述持股人实际可上市流通的股份分别为:839,389 股、265,200 股、204,960 股、176,460 股。 四、股权结构变动表 本次首次公开发行前部分限售股解除限售后,公司股份变动情况 如下: 本次变动前 本次变动 本次变动后 类别 股份数量 占比(%) 增加 减少 股份数量 占比(%) 一、无限售流通 29,100,000 25.0077 24,638,131 - 53,738,131 46.1810 股 二、有限售流通 87,264,180 74.9923 - 24,638,131 62,626,049 53.8190 股 其中:首发前限 87,264,180 74.9923 - 24,638,131 62,626,049 53.8190 售股 首发后限 0 0.0000 - - 0 0 售股 合计 116,364,180 100.0000 - - 116,364,180 100.0000 五、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为: (一)公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规 和规范性文件的要求; (二)公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合 有关法律、法规和股东承诺; (三)公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行 股票中做出的股份锁定承诺。 (四)截至本核查意见出具日,公司关于本次限售股份上市流通 事项的信息披露真实、准确、完整。 综上,保荐机构同意公司本次首次公开发行前已发行股份上市流 通的事项。 六、备查文件 (一)限售股份上市流通申请书; (二)限售股份上市流通申请表; (三)股份结构表和限售股份明细表; (四)中国银河证券股份有限公司关于北京铜牛信息科技股份有 限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见。 特此公告。 北京铜牛信息科技股份有限公司 董 事 会 2021 年 9 月 22 日