证券代码：300923        证券简称：研奥股份        公告编号： 2021-023


                       研奥电气股份有限公司
               第二届监事会第十三次会议决议公告


   本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    研奥电气股份有限公司（以下简称 “公司”）第二届监事会第十三次会议通
知已于 10 日前以书面、电话等方式向各位监事发出，会议于 2021 年 4 月 20 日
以现场会议形式在公司会议室召开。本次会议由公司监事会主席殷凤伟女士召集
并主持，应出席会议监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。

    本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》和《研奥电
气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
    报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋
予的职权，依法对公司运作情况进行监督，为公司规范运作、完善和提升治理水
平发挥了积极作用。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《2020 年度监事会工作报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
    经审议，监事会认为公司 2020 年度财务决算情况客观、公允地反映了 2020
年的财务状况及经营成果；致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致
同所”）为公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
    具体内容详见公司刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《2020 年度财务决算报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    （三）审议通过《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》
    经审议，监事会认为公司董事会编制和审核的 2020 年年度报告全文及其摘
要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整
地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《2020 年年度报告全文》及《2020 年年度报告摘要》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    （四）审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
    经审议，监事会认为公司董事会制定的 2020 年度利润分配预案符合公司实
际情况，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾了股东的短期和
长期利益，不存在违反法律、法规、《公司章程》的情形，也不存在损害公司股
东特别是中小股东的利益的情形，有利于公司正常经营和发展。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司 2020 年度利润分配预案》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    （五）审议通过《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》
    经审议，监事会认为在报告期内公司不存在重大内部控制缺陷，公司已按照
企业内部控制规范体系和相关规定的要求建立了较为完善的内控体系，同时公司
内控制度得到有效的执行。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （六）审议通过《关于拟续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
    经审议，监事会认为，致同所作为公司 2020 年度审计机构，在开展对公司
各项审计工作过程中，能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注
册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审
计意见。同意致同所为公司 2021 年度审计机构。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）发布的《关于继续聘用致同会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度审计机构的公告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    （七）审议通过《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
案》

       监事会认真核查了公司 2020 年度募集资金存放与使用情况，认为公司募
集资金的使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》及《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件和相关规定，不存在改
变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）发布的《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （八）审议通过《关于公司向金融机构申请综合授信额度的议案》
    经审议，监事会认为本次公司及合并报表范围内下属公司向银行申请综合授
信额度，有利于满足公司及下属公司生产经营及业务发展的资金需求，符合公司
的发展需要。该事项的审批程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对公司的正常经
营不构成重大影响。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）发布的《关于公司向金融机构申请综合授信额度的公告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

    （九）审议通过《关于会计政策变更的议案》
    经审议，监事会认为本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行
的合理变更，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公
司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策的变更。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于会计政策变更的公告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （十）审议通过《关于公司 2021 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议
案》
    经审议，监事会认为公司董事、高级管理人员 2021 年度薪酬方案是依据公
司所处行业的薪酬水平，结合公司实际经营情况制定的，有利于公司稳健发展。
薪酬方案的决策程序及确定依据符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存
在侵犯股东利益的情况，能够充分反映上述人员勤勉尽责的履职情况。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）发布的《关于公司 2021 年度董事、监事及高级管理人员
薪酬的公告》。
    鉴于本议案与所有监事利益相关，全部为关联监事，无法形成决议，故直接
提交公司 2020 年度股东大会审议。

    （十一）审议通过《关于公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来、违规担保情况的专项说明的议案》
    经审议，监事会认为公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
情况符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及
《公司章程》等规章制度的规定，不存在违规担保情形，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （十二）审议通过《关于公司内幕信息知情人管理制度的议案》
    经审议，监事会认为董事会制定的《公司内幕信息知情人登记管理制度》符
合中国证监会发布的《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，《证
券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《内幕信息知情人管理制度》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （十三）审议通过《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》
    经审议，监事会认为公司董事会编制的《2021 年第一季度报告》程序符合
法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司
2021 年第一季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
    具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）发布的的《2021 年第一季度报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件

      《第二届监事会第十三次会议决议》。

    特此公告。




                                               研奥电气股份有限公司监事会
                                                         2021 年 4 月 21 日