国泰君安证券股份有限公司
关于研奥电气股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
研奥电气股份有限公司（以下简称“研奥股份”或“上市公司”）持续督导工作
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、
法规和规范性文件的要求，对研奥股份 2020 年度募集资金存放与实际使用情况
进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股份募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准研奥电气股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]3257 号）核准，研奥股份面向社会公众首次公开
发行人民币普通股（A 股）1,965.00 万股，每股发行价格为 28.28 元，募集资金
总额为 55,570.20 万元，扣除发行相关的费用 5,741.12 万元后，实际募集资金净
额为 49,829.08 万元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
了致同验字（2020）第 371ZA00483 号《验资报告》。
（二）2020 年度募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 55,570.20
减：发行费用 5,741.12
实际募集资金净额 49,829.08
减：直接投入募投项目金额 800.00
减：置换预先投入募集资金投资项目金额 -
加：截至期末尚未支付发行费用 1,547.14
加：利息收入扣除手续费净额 1.70
尚未使用的募集资金余额 50,577.93
二、募集资金存放与管理情况
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（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《创业板上
市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《研奥电气
股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于 2020 年
6 月 15 日经本公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司
长春分行、招商银行股份有限公司长春分行营业部、兴业银行股份有限公司长春
分行、中国建设银行股份有限公司长春新竹路支行开设共计四个募集资金专用账
户用于本次公开发行股票募集资金存储。公司与保荐机构及上述四家银行分别签
订了《募集资金专户三方监管协》，明确了各方的权利和义务，协议期内三方监
管协议得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专户三方监管协
议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户银行 账号 账户余额（万元） 募集资金用途
城轨车辆电气
上海浦东发展银行股 设备生产线智
61010078801000005360 11,000.37
份有限公司长春分行 能化升级改造
项目
高铁检修生产
招商银行股份有限公
431900098210999 15,000.50 线升级改造项
司长春分行营业部
目
兴业银行股份有限公 研发中心建设
581020100100935643 6,000.20
司长春分行 项目
中国建设银行股份有
补充流动资金、
限公司长春新竹路支 22050147020009000555 18,576.86
超募资金
行
合计 50,577.93
四、募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金项目的实际使用
情况如下表所示：
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研奥电气股份有限公司募集资金使用情况对照表
编制单位：研奥电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 49,829.08 本年度投入募集资金总额 800.00
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 800.00
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 项目达到 项目可行
是否已变更 募集资金 调整后投 本年度 截至期末
承诺投资项目和超募 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
项目（含部分 承诺投资 资总额 投入金 累计投入
资金投向 （%）(3)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
变更） 总额 (1) 额 金额(2)
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目：
城轨车辆电气设备生
2022 年 12
产线智能化升级改造 否 11,000.00 11,000.00 - - - 不适用 不适用 否
月 24 日
项目
高铁检修生产线升级 否 2022 年 12
15,000.00 15,000.00 - - - 不适用 不适用 否
改造项目 月 24 日
否 2023 年 12
研发中心建设项目 6,000.00 6,000.00 - - - 不适用 不适用 否
月 24 日
否
补充流动资金 8,000.00 8,000.00 800.00 800.00 10.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 40,000.00 40,000.00 800.00 800.00 2.00 - - - -
超募资金投向：
- - -
补充流动资金 - 9,829.08 9,829.08 不适用 不适用 不适用 否
3
- - -
超募资金投向小计 - 9,829.08 9,829.08 - - - -
49,829.08 49,829.08
合计 - 800.00 800.00 1.61 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2020 年末，公司超募资金的金额为 9,829.08 万元，尚未使用。公司超募资
金的用途等情况将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
超募资金的金额、用途及使用进展情况
理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2020 年末，公司尚未使用的募集资金均按照《募集资金专户三方监管协议》
尚未使用的募集资金用途及去向
的要求存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3：根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号），上市公司使用闲置募集资金购买安全性高、
流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“用闲置募集资金投资产品情况”中填写。
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五、募集资金使用信息披露
公司已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募
集资金管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用
及存放情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对《研奥电气股份有限公司关于 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于研
奥电气股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（致同专字
（2021）第 371A007811 号）。报告认为，研奥股份管理层编制的《研奥电气股
份有限公司董事会关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符
合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定，如实反映了研奥
股份 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：研奥股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行三方监管协议，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定
的要求。上市公司 2020 年度募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现
募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对研奥股份 2020 年度募集资
金存放与实际使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于研奥电气股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
彭凯：
张扬文：
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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