研奥股份：2020年度董事会工作报告2021-04-21
研奥电气股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
2020 年度，研奥电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》
等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，积极有效地行使董事职权，认
真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，提高公司治
理水平，推动公司各项业务健康稳定发展。现将公司 2020 年度董事会工作情况
报告如下：
一、2020 年公司经营情况
（一）首次公开发行股票并在创业板上市进展
2020 年 12 月 1 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
下发了《关于同意研奥电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监
许可[2020]3257 号），核准公司首次公开发行人民币普通股（ A 股）股票
19,650,000 股。经深圳证券交易所《关于研奥电气股份有限公司人民币普通股股
票在创业板上市的通知》（深证上[2020]1257 号）同意，公司首次公开发行的人
民币普通股股票于 2020 年 12 月 24 日在深圳证券交易所创业板上市，发行后
公司总股本由 58,950,000 股增加至 78,600,000 股。公司实现首次公开发行股票并
在创业板上市，进一步规范了公司经营管理机制、丰富了资本市场的融资渠道，
首发募集资金的到位与相关项目的开展为公司进一步提升研发、生产能力、打造
新利润增长点提供了有力支持。
（二）公司经营情况概述
报告期内，公司在董事会的正确领导及全体员工的紧密合作下，对照公司年
初制定的各项目标任务，努力克服新冠肺炎疫情影响，在确保员工健康安全的基
础上，统筹谋划、积极应变，有效防范了各类风险和挑战。同时，这一年各分公
司、子公司在母公司的统筹引领下，协同效应逐见成效，资源整合更为顺畅，最
大限度发挥平台管理的优势，提高资源使用效率，实现了公司整体健康、持续、
稳定地发展。
2020 年，公司实现营业收入 34,914.44 万元，比上年同期下降 5.86%。归属
于上市公司股东的净利润为 5,785.52 万元，比上年同期减下降 3.09%。扣除非经
常损益后归属于上市公司股东的净利润 5,361.97 万元，比上年同期下降 8.32%。
主要系受疫情等因素影响，公司及下游客户的生产、交付及验收等环节均受到不
同程度影响所致导致营业收入、利润较上年同期略有下降。报告期内，公司具体
开展工作重点如下：
1、市场营销创历史新高
报告期内，公司面对竞争对手不断增多、竞争对手水平不断提高、市场环境
异常复杂、用户要求越来越高等诸多因素，我们通过多方面、多层面、多手段的
市场公关和营销策略，不断强化客户关系、透析竞争对手，保证了营销工作、项
目投标、价格战略等顺利实施。2020 年公司合并签约额 4.5 亿元，创历史新高。
其中中标的“中车青岛四方机车车辆股份有限公司昌平南延线项目”是公司拓展
原南车市场的又一次突破。上海 2 号线检修项目的成功实施，是公司在开拓城轨
检修市场的典范。
2、项目生产全力攻坚
报告期内，项目持续推进项目成本管控、探索项目开展新模式，开启了首条
异地检修、改造项目。生产在聚焦疫情防控的同时，以生产异常、瓶颈工序、新
产品试制为导向，加大对生产各环节管控力度、资源调配，连续创造月产新记录，
生产组织能力持续提升。全年共实施了 31 个新造项目、9 个检修项目、配套车
辆 1082 辆，其中城轨、地铁项目合计配套 958 辆，高铁、动车项目合计配套 124
辆。
3、设计工艺不断提升
报告期内，公司技术部门通过经验和数据积累，推进新技术、新工艺和新材
料应用，不断优化产品的功能及性能，规范工艺指导方法，推进工艺优化革新，
加大对现有产品的技术改进和产品升级换代，进一步提高产品质量和工艺水平，
提高企业的综合竞争能力和经济效益，实现可持续的快速发展。报告期内，公司
获得专利 25 项，其中发明专利 2 项。深圳研发中心以“创新、先进、品质”为
理念，夯实基础，固本求新，在研发上纵向创新，横向延伸，完成车载逻辑控制
单元信息安全等级认证上的逐层递进；蓄电池监控系统平台统型、车载灯带驱动
系统迭代升级，进一步满足了客户不同需求和不同车载网络的数据传输对接。
4、质量管控持续加强
报告期内，不断持续优化和完善质量管理体系，开展母子公司体系协同管理
模式，初步建立公司质量管理经验库，进一步完善检验标准、规范首检计划模板，
提升了现场整改的有序性，提高了入厂检验的效率。同时通过随机质量大检查、
客户反馈问题专项检查、普查、定项查验等多样化形式，不断加大质量问题整治
考核力度。建立全员质量问题反馈机制，提高全员质量意识，确保公司产品质量
稳步提升，为打造研奥品牌奠定了坚实基础。
5、人力资源管理取得新成效
报告期内，公司严格按照国家劳动法律法规政策的相关规定进行企业劳动关
系管理，注重员工劳动权益保护，通过不断完善职称评聘、员工培训、岗位职责、
薪酬考核等制度文件，加强人才引入，打通晋升渠道，申请各类人才政策奖补，
为企业长远发展提供有力保障。报告期内，公司获得“长春市非公经济突出贡献
企业”、“长春市和谐劳动关系示范企业”称号，这些荣誉的取得是公司经营发
展和企业文化建设的缩影，彰显了人才队伍建设对企业支撑力的不断增强。
二、董事会主要工作开展情况
（一）2020 年度董事会召开情况
2020 年度公司董事会共召开 9 次会议，会议的召开符合《公司法》、《公
司章程》和《公司董事会议事规则》的相关规定，会议合法、有效。具体情况如
下：
届次 时间 审议的议案
1、《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》
2、《关于公司 2020 年-2022 年三年战略规划的议案》
第二届董事会 3、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
2020.3.20
第三次会议 4、《关于公司 2020 年财务预算报告的议案》
5、《关于公司 2019 年度利润分配方案的预案》
6、《关于公司独立董事 2019 年度述职报告》
7、《关于会计政策变更的议案》
8、《关于申请办理短期银行借款的议案》
9、《关于公司董监高薪酬的议案》
10、《关于使用现金流动资金进行现金管理的议案》
11、《关于<备考合并财务报表审阅报告>的议案》
12、 《关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年日
常关联交易预计情况的议案》
第二届董事会
2020.3.27 《关于调整 2019 年度股东大会议案六的临时提案》
第四次会议
1、《关于豁免董事会会议通知期限的议案》；
2、《关于研奥电气股份有限公司符合首次公开发行股票并在创业
板上市条件的议案》；
3、《关于研奥电气股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股
(A 股)股票并在创业板上市的议案》；
4、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首次公开发行人民币
普通股(A 股)股票并在创业板上市有关事宜的议案》；
5、《关于研奥电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A
股)股票募集资金投资项目及可行性的议案》；
6、《关于研奥电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A
股)股票前滚存利润分配的议案》；
7、《关于<研奥电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A
股)股票并在创业板上市后未来三年的股东分红回报规划>的议
案》；
8、《关于<研奥电气股份有限公司上市后三年内稳定股价的预案>
的议案》；
第二届董事会 9、《关于研奥电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A
2020.6.13
第五次会议 股)股票并在创业板上市摊薄即期回报的风险提示、相关防范措施
以及相关承诺的议案》；
10、《研奥电气股份有限公司关于就首次公开发行股票并在创业
板上市相关事项作出公开承诺并接受约束的议案》；
11、《关于修订<研奥电气股份有限公司章程(草案)>的议案》；
12、《关于修订<研奥电气股份有限公司信息披露管理制度(草案)>
的议案》；
13、《关于研奥电气股份有限公司最近三年关联交易情况的议案》；
14、《关于修订<研奥电气股份有限公司股东大会议事规则(草案)>
的议案》；
15、《关于修订<研奥电气股份有限公司关联交易管理制度(草案)>
的议案》；
16、《关于修订<研奥电气股份有限公司董事会秘书工作制度(草
案)>的议案》；
17、《关于修订<研奥电气股份有限公司独立董事工作制度(草案)>
的议案》；
18、《关于修订<研奥电气股份有限公司对外投资管理制度(草案)>
的议案》；
19、《关于修订<研奥电气股份有限公司对外担保管理制度(草案)>
的议案》；
20、《关于修订<研奥电气股份有限公司募集资金管理办法(草案)>
的议案》；
21、《关于提议召开研奥电气股份有限公司 2020 年第一次临时股
东大会的议案》
第二届董事会 《关于致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具<审阅报告>的议
2020.7.29
第六次会议 案》
1、《关于前期会计差错更正的议案》
第二届董事会
2020.8.14 2、《关于公司在吉林省股权登记托管中心注销股权登记托管的议
第七次会议
案》
第二届董事会 《关于设立募集资金专项账户并授权董事长签署监管协议的议
2020.8.25
第八次会议 案》
1、《关于致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具<审计报告>
第二届董事会 的议案》；
2020.9.28
第九次会议 2、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》；
3、《关于成立广州研奥电气有限公司的议案》。
第二届董事会 《关于致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具<审阅报告>的议
2020.10.30
第十次会议 案》
第二届董事会 《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<研奥电气股份有限
2020.12.30
第十一次会议 公司章程>并办理工商变更登记的议案》
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2020 年度公司共召开 1 次年度股东大会、1 次临时股东大会，股东大会均由
董事会召集，会议召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规
和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通
过的各项决议。具体情况如下：
届次 时间 审议的议案
1、《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》；
2、《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》；
3、《关于公司 2020 年-2022 年三年战略规划的议案》；
4、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；
2019 年度
2020.4.10 5、《关于公司 2020 年财务预算报告的议案》；
股东大会
6、《关于公司 2019 年度利润分配方案的预案》；
7、《关于公司独立董事 2019 年度述职报告的议案》；
8、《关于申请办理短期银行借款的议案》；
9、《关于公司董监高薪酬的议案》
10、《关于使用现金流动资金进行现金管理的议案》
11、《关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年日常
关联交易预计情况的议案》
1、《关于豁免股东大会会议通知期限的议案》；
2、《关于研奥电气股份有限公司符合首次公开发行股票并在创业
板上市条件的议案》；
3、《关于研奥电气股份有限公司申请首次公开发行人民币普通股
(A 股)股票并在创业板上市的议案》；
4、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首次公开发行人民币
普通股(A 股)股票并在创业板上市有关事宜的议案》；
5、《关于研奥电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A
股)股票募集资金投资项目及可行性的议案》；
6、《关于研奥电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A
股)股票前滚存利润分配的议案》；
7、《关于<研奥电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A
股)股票并在创业板上市后未来三年的股东分红回报规划>的议
案》；
8、《关于<研奥电气股份有限公司上市后三年内稳定股价的预案>
的议案》；
9、《关于研奥电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A
2020 年第一次 股)股票并在创业板上市摊薄即期回报的风险提示、相关防范措施
2020.6.15
临时股东大会 以及相关承诺的议案》；
10、《研奥电气股份有限公司关于就首次公开发行股票并在创业
板上市相关事项作出公开承诺并接受约束的议案》；
11、《关于修订<研奥电气股份有限公司章程(草案)>的议案》；
12、《关于研奥电气股份有限公司最近三年关联交易情况的议案》；
13、《关于修订<研奥电气股份有限公司股东大会议事规则(草案)>
的议案》；
14、《关于修订<研奥电气股份有限公司关联交易管理制度(草案)>
的议案》；
15、《关于修订<研奥电气股份有限公司独立董事工作制度(草案)>
的议案》；
16、《关于修订<研奥电气股份有限公司对外投资管理制度(草案)>
的议案》；
17、《关于修订<研奥电气股份有限公司对外担保管理制度(草案)>
的议案》；
18、《关于修订<研奥电气股份有限公司募集资金管理办法(草案)>
的议案》。
（三）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，依法履行独立董事职责，本
着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，对
相关事项进行认真的事前审查并发表独立意见。
（四）董事会各专门委员会履职情况
1、董事会审计委员董事会
2020 年度，董事会审计委员根据《公司章程》 、《公司审计委员会实施细
则》的相关规定，认真履行监督职责，听取内部审计部门工作汇报，对定期报告、
续聘会计师事务所等事项进行审议，并提交董事会审议。
2、董事会战略委员会
2020 年度，战略委员会勤勉尽责地履行职责，就公司中长期发展战略规划、
对外投资等事项提出合理化建议，为公司持续、稳健发展提供支持和保障。
3、董事会提名委员会
2020 年度，提名委员会对董事、高级经理人员任职资格、履职能力等情况
进行了审核和监督，并对公司人事任免提出合理化建议，切实履行了相关工作职
责。
4、董事会薪酬与考核委员会
2020 年度，薪酬与考核委员严格按照《公司章程》、《公司董事会薪酬与
考核委员会工作细则》的相关规定，勤勉尽责，积极开展工作，监督公司薪酬管
理与执行，保障公司规范运作。
（五）信息披露情况
2020 年度，公司董事会严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的有关规定，履行
信息披露义务，真实、准确、及时、完整地披露三会决议、临时公告等文件，信
息披露业务流程符合规范要求。
（六）投资者关系管理
公司董事会高度重视投资者关系管理工作，通过深交所互动易、投资者热线
电话等与投资者联系沟通，采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大
会，方便广大投资者参与公司治理，深化投资者对公司的了解和认同，促进公司
与投资者之间长期、健康、稳定的关系。
三、2021 年董事会工作重点
2021 年，公司董事会将继续发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做
好董事会日常工作，科学高效决策重大事项，从全体股东的利益出发，认真贯彻
落实股东大会决议，确保经营管理工作稳步有序开展，为实现年度各项经营目标
提供有力的决策支持和保障。2021 年重点工作规划如下：
1、实现持续、健康、稳增长
2021 年，公司将以发展战略为基础，以规范运营、防控风险为前提，以智
能化生产线升级改造为着力点，以经营目标为导向，竭力提升管理水平、运营效
率和盈利能力，努力争创良好的业绩回报股东。
2、持续推进规范化治理
不断优化公司的治理机构，提升规范运作水平，同时加强内控制度建设，坚
持依法治理企业；优化内部控制流程，不断完善风险防范机制，保障公司健康、
稳定、可持续发展。同时，全体董事会将加强学习培训，提升履行能力，更加科
学高效的履行决策义务。
3、严格履行信息披露义务，做好投资者关系管理
公司董事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，
认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提升公司规范运作和透明度。
加强公司与投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投
资者之间长期、稳定的良好互动关系。
4、有序推进募投项目建设
2021 年，董事会将按照募投项目建设的总体规划，协同管理层，快速、有
序的推进募投项目建设，合规、高效地使用募集资金，不断拓展和完善公司的业
务布局，提升公司盈利能力，促进战略目标的实现。
研奥电气股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日
