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公司公告

研奥股份:独立董事2020年度述职报告(胡元木)2021-04-21  

                                               研奥电气股份有限公司

             2020 年度独立董事述职报告(胡元木)


    本人作为研奥电气股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,严格按
照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规,以及《公司章程》、
《公司独立董事工作制度》、《独立董事年度报告工作制度》等相关规定和要求,
在工作中定期了解公司经营情况,认真履行了独立董事的职责,恪尽职守,勤勉
尽责。积极出席相关会议,认真仔细审阅会议议案及相关材料,积极参与各议题
的讨论,对董事会的相关事项发表独立意见,充分发挥独立董事作用,努力维护
公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2020 年度本人履行
独立董事职责情况汇报如下:

    一、参加会议情况

    2020 年度,公司共召开股东大会 2 次,董事会 9 次,本人均出席了董事会
(现场参加或通讯方式)、列席了股东大会,并就相关事项发表了独立意见。2020
年度本人无授权委托其他独立董事出席,未发生连续两次未亲自出席会议,或任
职期间内连续十二个月未亲自出席董事会会议数超过期间董事会总数的二分之
一的情形。

    本人认为,2020 年度,公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程
序,重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序,合法有效。

    二、发表独立董事意见情况

    根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》及相关法律、法规、规范性
文件的要求,本人作为独立董事,对公司 2020 年度董事会审议的相关事项在充
分了解的前提下,基于自己的专业知识和能力作出客观、公正和独立的判断,与
其他二位独立董事共同对以下事项发表同意意见:
                                                                           发表
届次         时间                        发表意见事项
                                                                           意见

                      《关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年
                      日常关联交易预计情况的议案》事前认可意见;
第二届
                      《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》、
董事会    2020.3.20                                                        同意
                      《关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年
第三次
                      日常关联交易预计情况的议案》、《关于会计政策变更
                      的议案》、《关于董监高薪酬的议案》独立意见

第二届
                      《关于调整 2019 年度股东大会议案六的临时提案》的
董事会    2020.3.27                                                        同意
                      独立意见
第四次

                      《关于公司符合本次发行上市条件的独立意见》
                      《关于公司本次发行上市具体方案的独立意见》
                      《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次发行上
                      市有关事宜的独立意见》
                      《关于公司本次发行上市募集资金投资项目及可行性
                      的独立意见》
                      《关于公司本次发行上市前滚存利润分配的独立意见》
                      《关于公司本次发行上市后未来三年的股东分红回报
                      规划的独立意见》
                      《关于公司上市后三年内稳定股价的预案的独立意见》
第二届                《关于公司本次发行上市摊薄即期回报的风险提示、相
董事会   2020.6.13    关防范措施以及相关承诺的独立意见》                   同意
第五次                《关于公司本次发行上市相关事项作出公开承诺并接
                      受约束的独立意见》
                      《关于修订<公司章程(草案)>的独立意见》
                      《关于公司最近三年关联交易情况的独立意见》
                      《关于公司修订<股东大会议事规则(草案)>的独立意
                      见》
                      《关于修订<关联交易管理制度(草案)>的独立意见》
                      《关于修订<独立董事工作制度(草案)>的独立意见》
                      《关于修订<对外投资管理制度(草案)>的独立意见》
                      《关于修订<对外担保管理制度(草案)>的独立意见》
                      《关于修订<募集资金管理办法(草案)>的独立意见》
 第二届
                      《关于设立募集资金专项账户并授权董事长签署监管
 董事会   2020.8.25                                                      同意
                      协议的议案》的独立意见
 第八次

 第二届
                      《关于公司内部控制自我评价报告的议案》的独立意见
 董事会   2020.9.28                                                      同意
                      《关于成立广州研奥电气有限公司的议案》的独立意见
 第九次


    三、任职董事会各委员会工作情况

    报告期内,本人作为公司第二届董事会审计委员会主任委员及薪酬与考核委
员会委员,严格按照公司《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会实
施细则》、《董事会审计委员会工作细则》的相关要求,参加了该委员会召开的
历次日常会议,并对提交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议,发挥了
科学决策的作用。在 2020 年主要履行以下职责:

    (一)本人作为公司审计委员会主任委员,主持开展了审计委员会的有关工
作,对公司生产经营状况、内部审计事项、内部控制管理与执行、日常经营情况、
年度报告、季报、中期报告等定期报告事项以及其他相关事项进行了审阅,认真
审议了公司内审部门提交的审计工作计划、工作报告等内容。

    (二)本人作为公司薪酬与考核委员会委员,按照《独立董事工作制度》、
《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定,对公司的薪酬与考核
制度执行情况进行监督,对公司董事和高级管理人员进行考核,根据公司董事和
高级管理人员所负责的工作范围、重要程度等因素,对考核和评价标准提出建议,
促进公司在规范运作的基础上,进一步提高在薪酬考核方面的科学性,切实履行
了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    (一)持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律、法规的要求完善公司信息披露管理制度;要求公司严格执行信息披露的有关
规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

    (二)深入了解公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董
事会决议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项,查阅有关资料,
利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权,切实维护公司
股东的合法权益。
    五、培训和学习情况

    为了更好的履行独立董事职责,本人持续关注上市公司最新法律、法规和各
项规范性文件,亦专注于自身专业素质和管理能力的提升,不断提高履职能力,
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司进一步规范运
作,维护公司及全体股东的权益。

    六、其他事项

    1、2020 年度,无提议召开董事会情况;

    2、2020 年度,无提议召开临时股东大会的情况;

    3、2020 年度,无提议聘用和解聘会计师事务所、无独立聘请外部审计机构
    和咨询机构情况。

    以上为本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。2021 年本人将继续勤勉尽责,
进一步关注公司治理和生产经营,更好的发挥独立董事的职能作用,维护公司的
整体利益及全体股东的合法权益,保障公司董事会的客观、公正与规范运作。

    特此报告。



(以下无正文)
(本页为《研奥电气股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》签章页)




独立董事签名:




胡元木(签字):



      年     月     日