国泰君安证券股份有限公司
关于研奥电气股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
国泰君安证券股份有限公司对研奥电气股份有限公司（以下简称“研奥股份”
或“公司”）2021 年度的持续督导跟踪报告如下：
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：研奥股份
保荐代表人姓名：彭凯 联系电话：010-83939245
保荐代表人姓名：张扬文 联系电话：010-83939246
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
-
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
每月一次，根据商业银行的对账单监督和检
（1）查询公司募集资金专户次数
查公司募集资金的使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 亲自列席 1 次，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 亲自列席 1 次，已阅会议文件
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
1
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 6 日
市公司股东减持股份的相关规定、信息披露
（3）培训的主要内容
注意事项、近期市场违规案例分析等内容
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、稳定股价的承诺 是 不适用
2、发行人控股股东、实际控制人承诺 是 不适用
3、发行人其他股东承诺 是 不适用
4、发行人董事、监事、高级管理人员承
是 不适用
诺
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
2
6、消除或避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、控股股东、实际控制人和部分股东股
是 不适用
份锁定承诺
8、未能履行公开承诺事项措施承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于研奥电气股份有限公司 2021
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
彭凯：
张扬文：
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
4