证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2022-020
研奥电气股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
研奥电气股份有限公司（以下简称“研奥股份”或“公司”）
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3257 号文核准，并
经深圳证券交易所同意，利用深圳证券交易所系统，采用网上按市
值申购向公众投资者直接定价发行的方式向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 19,650,000.00 股，发行价为每股人民币
28.28 元。截至 2020 年 12 月 17 日，本公司共募集资金 55,570.20
万元，扣除发行费用 5,741.12 万元后，募集资金净额为 49,829.08
万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）
致同验字(2020)第 371ZA00483 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目
800.00 万元，尚未使用的金额为 50,577.93 万元（其中募集资金
50,576.22 万元，含待支付发行费 1,547.14 万元；专户存储累计
利息扣除手续费 1.70 万元）。
（三）本年度使用金额及当前余额
2021 年度，本公司以募集资金直接投入募投项目 17,898.76
万元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计直接投入募
投项目 18,698.76 万元。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 18,698.76
万元，尚未使用的金额为 31,981.57 万元（其中募集资金 31,130.32
万元，专户存储累计利息扣除手续费 851.25 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理办法》的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依
照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2022 年）》等文件
的规定，结合本公司实际情况，制定了《研奥电气股份有限公司募
集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于 2020
年 6 月 15 日经本公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人
民币万元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
城轨车辆电气设备生
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 6101007880100000536
产线智能化升级改造 100.22
份有限公司长春分行 0
项目
招商银行股份有限公 高铁检修生产线升级
431900098210999 599.56
司长春分行营业部 改造项目
兴业银行股份有限公
581020100100935643 52.21
司长春分行
研发中心建设项目
招商银行股份有限公
755953148610903 80.14
司深圳天安云谷支行
中国建设银行股份有
2205014702000900055
限公司长春新竹路支 补充流动资金 59.44
5
行
小计 891.57
现金管理余额 31,090.00
合计 31,981.57
注：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 851.42 万元（其中 2021 年度
利息收入 849.70 万元,2020 年度利息收入 1.71 万元,），已扣除手续费 0.17 万元（其
中 2021 年度手续费 0.16 万元,2020 年度手续费 0.01 万元），尚未从募集资金专户置换
的募投项目投入 0.00 万元。
（三）募集资金监管协议的签订和履行情况
2020 年 12 月 17 日，公司分别与上海浦东发展银行股份有限
公司长春分行、招商银行股份有限公司长春分行营业部、兴业银行
股份有限公司长春分行及国泰君安证券股份有限公司签订《募集资
金专户三方监管协议》。
2020 年 12 月 21 日，公司与中国建设银行股份有限公司长春
新竹路支行及国泰君安证券股份有限公司签订《募集资金专户三方
监管协议》。
2021 年 4 月 19 日，公司与深圳研奥电气有限公司、招商银行
股份有限公司深圳天安云谷支行及国泰君安证券股份有限公司签
订《募集资金四方监管协议》。
《募集资金专户三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照
监管协议的规定使用募集资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表 1：《2021 年度募集资
金使用情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，不存在变更募集资金投资项目的资
金使用情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目
对外转让的情况。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目
置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作（2022 年）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集
资金的存放与使用情况。
研奥电气股份有限公司董事会
2022 年 4 月 26 日
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 49,829.08 本年度投入募集资金总额 17,898.76
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 18,698.76
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末投 项目可行
调整后投资 截至期末累
承诺投资项目和超募 变更项 募集资金承 本年度 资进度(%) 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到预 性是否发
总额 计投入金额
资金投向 目(含部 诺投资总额 投入金额 (3)＝ 用状态日期 的效益 计效益 生重大变
(1) (2)
分变更) (2)/(1) 化
承诺投资项目
1、城轨车辆电气设备
生产线智能化升级改 否 11,000.00 11,000.00 579.15 579.15 5.26 2022 年 12 月 24 日 不适用 不适用 否
造项目
2、高铁检修生产线升
否 15,000.00 15,000.00 2,677.18 2,677.18 17.85 2022 年 12 月 24 日 不适用 不适用 否
级改造项目
3、研发中心建设项目 否 6,000.00 6,000.00 4,542.43 4,542.43 75.71 2023 年 12 月 24 日 不适用 不适用 否
4、补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 7,200.00 8,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 40,000.00 40,000.00 14,998.76 15,798.76 39.50
超募资金投向
1、补充流动资金 9,829.08 9,829.08 2,900.00 2,900.00 29.50 不适用 不适用 不适用 否
合计 49,829.08 49,829.08 17,898.76 18,698.76 — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
适用。
公司于 2021 年 1 月 15 日召开的第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议
超募资金的金额、用途及使用进展情况
通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用 2,900.00 万元超募资金永久
补充流动资金，本事项已经 2021 年第一次临时股东大会审议通过。（公告编号：2021-003）
适用。
报告期内发生。
公司于 2021 年 3 月 15 日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议
通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点及实施方式并向全资子公司注资以实
募集资金投资项目实施地点变更情况 施募投项目的议案》，同意增加全资子公司深圳研奥电气有限公司为研发中心建设项目实施主
体，实施地点由长春市绿园经济开发区中研路 1999 号变更为深圳市龙岗区坂田街道岗头社区天
安云谷产业园二期（02-08 块地）11 栋 2406，实施方式由“建设办公场所”变更为“购置办公
场所”，并由研奥电气股份有限公司向其全资子公司深圳研奥电气有限公司注资 4,000.00 万元，
本事项已经 2021 年第二次临时股东大会审议通过。（公告编号：2021-010）
适用。
报告期内发生。
公司于 2021 年 3 月 15 日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议
通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点及实施方式并向全资子公司注资以实
募集资金投资项目实施方式调整情况 施募投项目的议案》，同意增加全资子公司深圳研奥电气有限公司为研发中心建设项目实施主
体，实施地点由长春市绿园经济开发区中研路 1999 号变更为深圳市龙岗区坂田街道岗头社区天
安云谷产业园二期（02-08 块地）11 栋 2406，实施方式由“建设办公场所”变更为“购置办公
场所”，并由研奥电气股份有限公司向其全资子公司深圳研奥电气有限公司注资 4,000.00 万元，
本事项已经 2021 年第二次临时股东大会审议通过。（公告编号：2021-010）
适用。
本次募集资金实际到位前，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币 504.95 万元，预
先支付发行费用的金额为 1,286.76 万元，此事项经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 并于 2021 年 1 月 15 日出具致同专字（2021）第 371A000059 号《鉴证报告》。公司于 2021 年
1 月 15 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
置换预先投入募投项目的置换金额为人民币 504.95 万元，使用募集资金置换已支付发行费用为
人民币 1,286.76 万元。（公告编号：2021-005）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
适用。
公司于 2021 年 1 月 15 日召开的第二届董事会第十二次会议和第二届监事会十一次会议审议通
过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募资
金投资计划的前提下，公司可以使用总金额不超过人民币 45,000.00 万元的暂时闲置募集资金
用闲置募集资金进行现金管理情况
及人民币 5,000.00 万元的自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。2021
年度使用暂时闲置募集资金进行现金管理仅用于购买银行保本浮动收益型结构性存款，实际使
用金额为 166,630.00 万元，投资收益共计 779.40 万元，截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未到期余额为人民币 31,090.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金总额为 31,981.57 万元，在股东大会审议通过的
尚未使用的募集资金用途及去向 额度和期限内进行现金管理金额为 31,090.00 万元，存放于募集资金专用账户中金额为 891.57
万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
