证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2022-052
研奥电气股份有限公司董事会
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所
创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》相关格式指引
的规定，将研奥电气股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年
半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3257 号文核准，
并经深圳证券交易所同意，利用深圳证券交易所系统，采用网上按
市值申购向公众投资者直接定价发行的方式向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 19,650,000.00 股，发行价为每股人民
币 28.28 元。2020 年 12 月 17 日，本公司共募集资金 55,570.20
万元，扣除发行费用 5,741.12 万元后，募集资金净额为 49,829.08
万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）
致同验字(2020)第 371ZA00483 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目
18,698.76 万元，尚未使用的金额为 31,981.57 万元（其中募集资
金 31,130.32 万元，专户存储累计利息扣除手续费 851.25 万元）。
（三）2022 年半年度使用金额及期末余额
报告期内，公司以募集资金直接投入募投项目 3,497.90 万元。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金累计直接投入募投项目
22,196.66 万元，尚未使用的金额为 28,850.43 万元（其中募集资
金 27,632.42 万元，专户存储累计利息扣除手续费 1,218.01 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理办法》的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2022 年）》等文件
的规定，结合本公司实际情况，制定了《研奥电气股份有限公司募
集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于 2022
年 5 月 17 日经本公司 2021 年年度股东大会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况（单位：人民
币万元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
城轨车辆电气设备生
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 6101007880100000536
产线智能化升级改造 192.64
份有限公司长春分行 0
项目
招商银行股份有限公 高铁检修生产线升级
431900098210999 356.59
司长春分行营业部 改造项目
兴业银行股份有限公
581020100100935643 228.68
司长春分行
研发中心建设项目
招商银行股份有限公
755953148610903 80.53
司深圳天安云谷支行
中国建设银行股份有
2205014702000900055
限公司长春新竹路支 补充流动资金 0
5
行
平安银行股份有限公
15749999999913 补充流动资金 91.99
司长春分行
小计 950.43
现金管理余额 27,900.00
合计 28,850.43
注：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 1,218.28 万元（其中 2022 年
半年度利息收入 366.87 万元，2021 年度利息收入 849.70 万元,2020 年度利息收入 1.71
万元,），已扣除手续费 0.27 万元（其中 2022 年半年度手续费 0.10 万元，2021 年度手
续费 0.16 万元,2020 年度手续费 0.01 万元）。
（三）募集资金监管协议的签订和履行情况
2020 年 12 月 17 日，公司分别与上海浦东发展银行股份有限
公司长春分行、招商银行股份有限公司长春分行营业部、兴业银行
股份有限公司长春分行及国泰君安证券股份有限公司签订《募集资
金专户三方监管协议》。
2020 年 12 月 21 日，公司与中国建设银行股份有限公司长春
新竹路支行及国泰君安证券股份有限公司签订《募集资金专户三方
监管协议》。
2021 年 4 月 19 日，公司与深圳研奥电气有限公司、招商银行
股份有限公司深圳天安云谷支行及国泰君安证券股份有限公司签
订《募集资金四方监管协议》。
2022 年 3 月，公司与平安银行股份有限公司长春分行及国泰
君安证券股份有限公司签订《募集资金专户三方监管协议》。
《募集资金专户三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照
监管协议的规定使用募集资金。
三、募集资金的实际使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1：《2022 年半年度募集资金
使用情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，不存在变更募集资金投资项目的资金
使用情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在前次募集资金投资项目对
外转让的情况。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在前次募集资金投资项目置
换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2022 年）》
有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
研奥电气股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
附表 1：
2022 年半年度募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 49,829.08 本年度投入募集资金总额 3,497.90
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 22,196.66
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末投 项目可行
调整后投资总
承诺投资项目和超募资 更项目 募集资金承 本年度投入 截至期末累计 资进度(%) 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到预计 性是否发
额
金投向 (含部分 诺投资总额 金额 投入金额(2) (3)＝ 用状态日期 的效益 效益 生重大变
(1)
变更) (2)/(1) 化
承诺投资项目
1、城轨车辆电气设备生
产线智能化升级改造项 否 11,000.00 11,000.00 329.58 908.73 8.26 2022 年 12 月 24 日 不适用 不适用 否
目
2、高铁检修生产线升级
否 15,000.00 15,000.00 39.52 2,716.70 18.11 2022 年 12 月 24 日 不适用 不适用 否
改造项目
3、研发中心建设项目 否 6,000.00 6,000.00 228.80 4,771.23 79.52 2023 年 12 月 24 日 不适用 不适用 否
4、补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 0.00 8,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 40,000.00 40,000.00 597.90 16,396.66 40.99
超募资金投向
1、补充流动资金 9,829.08 9,829.08 2,900.00 5,800.00 59.01 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 49,829.08 49,829.08 3,497.90 22,196.66 — — — —
城轨车辆电气设备生产线智能化升级改造项目：
本项目投资进度缓于公司预定计划，主要原因为：一方面，本项目实施涉及定制化设备的选型、采购、
安装调试和软件系统模块的开发，随着国内自动化技术的快速发展，公司需对首次提交上市申报材料
时的设备进行更新和优化。另一方面，2021 年以来受新冠疫情影响，本项目的设备调研、选型、采购、
安装、调试均相应延期或放缓，项目基础建设效率亦相对较低，进而导致该募投项目的投资进度滞后
于预期。
2022 年 3-4 月，受新冠疫情影响，公司所属长春地区采取了严格的管控措施，项目无法正常施工建设，
导致项目投资进度滞后于预期。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
高铁检修生产线升级改造项目：
本项目投资进度缓于公司预定计划，主要原因为：一方面，因项目前期相关规划、施工等审批备案手
续办理时间超出预期，项目于 2021 年 7 月 28 日取得建设工程规划许可证，2021 年 9 月 23 日取得建
设工程施工许可证，2021 年 9 月 28 日正式开工建设，导致项目整体进度受到一定影响；另一方面，
受公司所属长春地区的气候条件影响，冬季不具备正常施工条件，一定程度上影响了募投项目建设的
整体进度。
2022 年 3-4 月，受新冠疫情影响，公司所属长春地区采取了严格的管控措施，项目无法正常施工建设，
导致项目投资进度滞后于预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
适用。
公司超募资金为 9,829.08 万元。
1、公司于 2021 年 1 月 15 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议以及 2021
年 2 月 1 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2021 年 3 月 11 日，公司完成使用部分超募资金 2,900
超募资金的金额、用途及使用进展情况 万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的 29.5%。
2、公司于 2021 年 12 月 24 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议以及 2022
年 1 月 10 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2022 年 2 月 7 日，公司完成使用部分超募
资金 2,900 万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的 29.5%。
3、其余尚未使用的超募资金存放于募集资金专户。
适用。
公司于 2021 年 3 月 15 日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了
《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点及实施方式并向全资子公司注资以实施募投项目的
议案》，同意增加全资子公司深圳研奥电气有限公司为研发中心建设项目实施主体，实施地点由长春
募集资金投资项目实施地点变更情况
市绿园经济开发区中研路 1999 号变更为深圳市龙岗区坂田街道岗头社区天安云谷产业园二期（02-08
块地）11 栋 2406，实施方式由“建设办公场所”变更为“购置办公场所”，并由研奥电气股份有限公
司向其全资子公司深圳研奥电气有限公司注资 4,000.00 万元，本事项已经 2021 年第二次临时股东大
会审议通过。
适用。
公司于 2021 年 3 月 15 日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了
《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点及实施方式并向全资子公司注资以实施募投项目的
议案》，同意增加全资子公司深圳研奥电气有限公司为研发中心建设项目实施主体，实施地点由长春
募集资金投资项目实施方式调整情况
市绿园经济开发区中研路 1999 号变更为深圳市龙岗区坂田街道岗头社区天安云谷产业园二期（02-08
块地）11 栋 2406，实施方式由“建设办公场所”变更为“购置办公场所”，并由研奥电气股份有限公
司向其全资子公司深圳研奥电气有限公司注资 4,000.00 万元，本事项已经 2021 年第二次临时股东大
会审议通过。
适用。
本次募集资金实际到位前，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币 504.95 万元，预先支付
发行费用的金额为 1,286.76 万元，此事项经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2021 年
募集资金投资项目先期投入及置换情况 1 月 15 日出具致同专字（2021）第 371A000059 号《鉴证报告》。公司于 2021 年 1 月 15 日召开第二
届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的置换金
额为人民币 504.95 万元，使用募集资金置换已支付发行费用为人民币 1,286.76 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为 28,850.43 万元（含利息收入并扣除手续费），
尚未使用的募集资金用途及去向
其中存放于募集资金专用账户余额为 950.43 万元。购买现金管理产品余额为 27,900.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
