北京市环球（深圳）律师事务所
关于
研奥电气股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会的法律意见书
北京市环球（深圳）律师事务所
关于
研奥电气股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会的法律意见书
GLO2022SZ（法）字第 0102-3 号
致：研奥电气股份有限公司
北京市环球（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受研奥电气股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执 业规则（试
行）》等法律、法规、规章及《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，就公司 2022 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股
东大会”或“本次会议”）有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股 东大会人员
的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律、法规及《公司章程》
的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所 审议的议案
内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
因新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作之需要，本所指派律师对 公司本次股
东大会进行视频见证，并依据有关法律法规的规定及本法律意见书出 具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法
律责任。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无
任何隐瞒、疏漏之处。
本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使 用，未经本
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所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
根据公司董事会于 2022 年 10 月 31 日作出的第二届董事会第二十四次会议决
议以及于 2022 年 11 月 2 日在《公司章程》规定及中国证监会指定的信息披露媒
体上公告的《研奥电气股份有限公司关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知》
（以下简称“《会议通知》”），本次股东大会由公司董事会召集，并且公司董事
会已就此作出决议。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集符合《公司法》《股东大会规则》及
《公司章程》的相关规定。
（二）本次股东大会的通知与提案
根据《会议通知》，公司董事会已就召开本次股东大会提前 15 日以公告方式
向全体股东发出通知。《会议通知》的内容包括会议时间、地点、方式、召集人、
会议审议的事项和提案、股权登记日以及会议出席对象、登记方法等内容，其中，
股权登记日与会议召开日期之间间隔不超过 7 个工作日。
本所律师认为，公司本次股东大会的通知和提案符合《公司法》《股东大会规
则》及《公司章程》的规定。
（三）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。其中，通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 11 月 17 日 9:15-15:00 的任意时
间；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 11 月 17
日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00。
本次股东大会现场会议于 2022 年 11 月 17 日下午 14：45 在吉林省长春市绿
园经济开发区中研路 1999 号公司一会议室召开。本次股东大会召开的实际时间、
地点及方式与《会议通知》中所告知的时间、地点及方式一致。本次股东大会由董
事长李彪先生主持，符合《公司章程》的有关规定。
综上，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等有
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关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师的核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 18 人，代
表股份 46,979,300 股，占公司有效表决权股份总数的 60.2530％，其中：
1、根据出席本次股东大会现场会议的股东持股凭证、法定代表人 身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，现场出席本次股东大会的股东（股
东代理人）共计 18 人，代表股份 46,979,300 股，占公司有效表决权股份总数的
60.2530％。
2、根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
网络投票统计结果，通过网络投票的股东（股东代理人）共计 0 人，代表股份 0 股，
占公司有效表决权股份总数的 0.0000％。
上述股东均为 2022 年 11 月 11 日 15 时 00 分深圳证券交易所交易结束后在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，有权 出席本次股
东大会。参加网络投票的股东或股东代理人资格，其身份由网络投票系统进行认证，
在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规
定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
根据本所律师的核查，公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，
公司部分高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。
（二）召集人资格
根据公司第二届董事会第二十四次会议决议及《会议通知》，公司董事会召集
了本次股东大会。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的
资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
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1、 根据本所律师的见证，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合
的方式表决。出席现场会议的股东就列入本次股东大会《会议通知》的提案进行了
表决。股东大会对提案进行表决时，由本所律师、股东代表与监事共同负责计票和
监票。
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供 网络形式的
投票平台，参加网络投票的股东通过该投票平台进行了网络投票。深圳证券信息有
限公司对本次股东大会的网络投票进行了统计，并向公司提供了投票结果。
2、 经本所律师审查，本次股东大会实际审议的事项与公司董事会在《会议通
知》中所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合
《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
3、 根据本所律师的审查，现场会议履行了全部议程并以书面方式进行表决。
该表决方式符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的表决结果
根据公司股东代表、监事及本所律师对本次股东大会会议表决结果的清点，本
次股东大会审议通过了以下议案：
1、 《关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案》
本议案采用累积投票方式选举公司第三届董事会非独立董事，具 体表决结果
如下：
（1） 选举李彪先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
李彪先生已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同意 担任公司非
独立董事，当选公司第三届董事会非独立董事。
（2） 选举闫兆金先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
闫兆金先生已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同 意担任公司
非独立董事，当选公司第三届董事会非独立董事。
（3） 选举李波先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
李波先生已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同意 担任公司非
独立董事，当选公司第三届董事会非独立董事。
（4） 选举石娜女士为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
石娜女士已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同意 担任公司非
独立董事，当选公司第三届董事会非独立董事。
（5） 选举孙永贵先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
孙永贵先生已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同 意担任公司
非独立董事，当选公司第三届董事会非独立董事。
（6） 选举王安民先生为公司第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
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王安民先生已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同 意担任公司
非独立董事，当选公司第三届董事会非独立董事。
2、 《关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案》
本议案采用累积投票方式选举公司第三届董事会独立董事，具体 表决结果如
下：
（1） 选举张磊先生为公司第三届董事会独立董事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
张磊先生已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同意 担任公司独
立董事，当选公司第三届董事会独立董事。
（2） 选举魏紫女士为公司第三届董事会独立董事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
魏紫女士已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同意 担任公司独
立董事，当选公司第三届董事会独立董事。
（3） 选举付中昊先生为公司第三届董事会独立董事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
付中昊先生已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同 意担任公司
独立董事，当选公司第三届董事会独立董事。
3、 《关于公司监事会换届选举第三届监事会非职工代表监事的议案》
本议案采用累积投票方式选举公司第三届监事会非职工代表监事 ，具体表决
结果如下：
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（1） 选举殷凤伟女士为公司第三届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
殷凤伟女士已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同 意担任公司
监事，当选公司第三届监事会非职工代表监事。
（2） 选举王健伍先生为公司第三届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 46,979,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%。其中，中小投资者表决情况为：同意 1,609,300 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 100%。
王健伍先生已获得出席本次会议股东所持有效表决权的过半数同 意担任公司
监事，当选公司第三届监事会非职工代表监事。
上述议案均为普通决议事项，已经出席本次股东大会的股东（股东代理人）所
持有效表决权股份总数的过半数表决通过。
综上，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人
员资格和召集人资格，以及本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议
是合法有效的。
本法律意见书正本壹式叁份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后
生效。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市环球（深圳）律师事务所关于研奥电气股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
北京市环球（深圳）律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
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李 琤 梁俊杰
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徐丽丽
2022 年 11 月 17 日
