中信证券股份有限公司

                    关于杭州屹通新材料股份有限公司

                              2020 年度跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司          被保荐公司简称：屹通新材
保荐代表人姓名：张宁                        联系电话：0571-86686762
保荐代表人姓名：李融                        联系电话：0571- 85783756



一、保荐工作概述

                      项目                                  工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                          是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度            是
3、募集资金监督情况
                                             保荐机构每月均查询了公司募集资金专户
（1）查询公司募集资金专户次数
                                             资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                          是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                    0次
（2）列席公司董事会次数                      0次
（3）列席公司监事会次数                      0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                            0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        不适用
6、发表独立意见情况


                                        1
（1）发表独立意见次数                        4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                        0次
（2）报告事项的主要内容                      不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                  否
（2）关注事项的主要内容                      不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况              不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                                0次
（2）培训日期                                不适用
（3）培训的主要内容                          不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况               无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

              事项                  存在的问题        采取的措施
1、信息披露                                 无          不适用
2、公司内部制度的建立和执行                 无          不适用
3、“三会”运作                             无          不适用
4、控股股东及实际控制人变动                 无          不适用
5、募集资金存放及使用                       无          不适用
6、关联交易                                 无          不适用
7、对外担保                                 无          不适用
8、收购、出售资产                           无          不适用
9、其他业务类别重要（包括对
外投资、风险投资、委托理                    无          不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
                                            无          不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核                无          不适用
心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                        2
                                                           未履行承诺的原因及解决措
       公司及股东承诺事项                是否履行承诺
                                                                     施
首次公开发行时所作承诺                        是                    不适用
再融资时所作承诺                           不适用                   不适用
资产重组时所作承诺                         不适用                   不适用
其他对公司中小股东所作承诺                 不适用                   不适用


四、其他事项

          内容                                          说明

1、保荐代表人变更及其理
                                                     不适用
由
2、报告期内中国证监会和           2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证监会
本所对保荐机构或者其保荐     （包括派出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
的公司采取监管措施的事项     监管措施的事项：
       及整改情况                 1、2020 年 1 月 2 日，中国证监会福建监管局对我司保
                             荐的福建雪人股份有限公司（以下简称“雪人股份”）出具
                             《关于对福建雪人股份有限公司采取责令改正措施的决定》
                             （中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书
                             〔2020〕1 号），认为雪人股份 2016 年至 2018 年存在以美
                             元、欧元、人民币向公司合并范围外的多家主体提供财务资
                             助的情况，截至 2018 年末尚有对 5 家主体提供的财务资助未
                             收回，未收回余额折合人民币 4,449.52 万元，上述对外提供
                             财务资助均未经公司董事会审议，也未履行临时公告信息披
                             露义务，对雪人股份采取责令改正的监管措施。2020 年 1 月
                             15 日，深圳证券交易所对雪人股份出具《关于对福建雪人股
                             份有限公司的监管函》（中小板监管函〔2020〕第 6 号），认
                             为 2016 年至 2018 年期间雪人股份存在以美元、欧元、人民
                             币向合并范围外的多家主体提供财务资助的情况，雪人股份
                             未对上述对外提供财务资助履行董事会审议程序，也未及时
                             履行信息披露义务。
                                  2、2020 年 1 月 23 日，深圳证券交易所对我司保荐的瑞
                             达期货股份有限公司（以下简称“瑞达期货”）出具《关于对
                             瑞达期货股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2020】第
                             11 号），认为公司未及时履行关联交易审议程序及信息披露
                             义务。
                                  3、2020 年 3 月 5 日，中国证监会厦门监管局对我司保
                             荐的瑞达期货出具《监管关注函》（厦证监函[2020]21 号），
                             提出公司应提高规范运作水平，按照规定及时履行信息披露
                             义务，并认真组织董事、监事、高级管理人员学习掌握好新
                             修订的《证券法》及其他信息披露制度要求，强化信息披露
                             责任意识，切实提升信息披露工作水平。
                                  4、2020 年 4 月 8 日，中国证监会对我司保荐的宁波容
                             百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”）出具
                             《关于对宁波容百新能源科技股份有限公司采取 1 年内不接
                             受发行人公开发行证券相关文件的监管措施的决定》，认为容
                             百科技在申请科创板首次公开发行股票过程中，招股说明书

                                          3
未充分披露特定客户信用风险大幅增加，及其使用自身开具
商业承兑汇票偿还逾期应收账款的情况，对容百科技处以采
取 1 年内不接受发行人公开发行证券相关文件的行政监督管
理措施。
     5、2020 年 5 月 8 日，中国证监会对我司保荐的深圳市
新纶科技股份有限公司（以下简称“新纶科技”）出具《中国
证券监督管理委员会行政处罚决定书（深圳市新纶科技股份
有限公司、侯毅等 20 名责任人员）》（〔2020〕21 号），认为
新纶科技存在虚构贸易业务虚增收入及利润、未按规定披露
关联交易、未按规定披露对外担保的情况，对新纶科技及相
关当事人处以警告及罚款。
     6、2020 年 5 月 14 日，中国证监会重庆监管局对我司保
荐的博腾制药出具《行政处罚决定书》（〔2020〕1 号），认为
博腾制药未及时披露关联方非经营性资金占用、定期报告存
在虚假记载和重大遗漏情况，对博腾股份及相关当事人处以
警告及罚款。
     7、2020 年 6 月 8 日，中国证监会宁波监管局对我司保
荐的平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）宁波分
行出具了《关于对平安银行股份有限公司宁波分行采取责令
改正措施的决定》（〔2020〕14 号），认为平安银行宁波分行
基金销售业务存在以下问题：一、分行基金销售业务相关负
责人未取得基金从业资格，违反了《证券投资基金销售管理
办法》第十条第（四）项的规定。二、银行官网登载的基金
宣传推介材料，未充分披露在售基金过往业绩，违反了《证
券投资基金销售管理办法》第三十六条的规定。
     8、2020 年 6 月 19 日，中国证监会天津监管局对我司保
荐的国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）出具
《关于对国元证券天津前进道证券营业部采取警示函监管措
施的决定》（津证监措施〔2020〕11 号）。认定国元证券天津
前进道证券营业部财富顾问（营销经理）闫复、李昂存在委
托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活
动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条
第（四）项规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司
合规管理办法》第三十二条第一款规定，天津证监局决定对
国元证券天津前进道证券营业部采取警示函的行政监管措
施。
     9、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管局对我司保
荐的南华期货股份有限公司（以下简称“南华期货”）出具了
《关于对南华期货股份有限公司责令改正措施的决定》（行政
监管措施决定书〔2020〕46 号），认为南华期货上海分公司
员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取报酬并进行
分配，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的相关
规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规
定，对南华期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券
期货市场诚信档案。
     10、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管局对我司
保荐的瑞达期货出具《关于对瑞达期货股份有限公司采取出
具警示函措施的决定》（[2020]48 号），认为公司存在未按照
法定规定的时间内向中国证监会浙江监管局报送台州营业部


             4
负责人变更的情况，要求公司应加强相关法律法规学习，提
高规范运作意识，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次
发生，公司已履行相应整改程序。
      11、2020 年 6 月 30 日，我司保荐的山西证券股份有限
公司（以下简称“山西证券”）收到中国证监会出具的《关于
对山西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（〔2020〕33 号），指出山西证券开展债券交易业务存在以下
问题：一是合规管控不足，业务部门自行处理自律组织要求
的调查事项，未及时通知合规负责人及合规部门；二是关联
交易制度不健全，关联方管理未涵盖企业控股股东、实际控
制人及其控制企业的重要上下游企业；三是询价监控落实不
到位，仍存在部分债券投资交易人员使用个人通讯工具开展
询价活动且无询价电话录音。
      12、2020 年 8 月 18 日，我司保荐的招商证券股份有限
公司（以下简称“招商证券”）收到中国证监会出具的《关于
对招商证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》
（〔2020〕48 号），指出招商证券在保荐武汉科前生物股份有
限公司（以下简称“发行人”）科创板首次公开发行股票申请
过程中，存在未发现 2016 年 2017 年期间通过列支研发费用
或其他费用将资金从发行人账户最终转到财务总监个人卡用
于发放部分高管薪酬、奖金或支付无票据费用；未发现发行
人员工是经销商的实际经营者；在首次提交的申报材料中未
充分揭示非洲猪瘟疫情可能造成的业绩波动风险等方面问
题。按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
第七十四条的规定，对招商证券采取出具警示函的行政监督
管理措施。
      13、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司出具《关于
对中信证券股份有限公司采取采取责令改正措施的决定》（行
政监管措施决定书【2020】60 号），监管措施指出：一是投
资银行类业务内部控制不完善，二是廉洁从业风险防控机制
不完善，违反了《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘
请第三方等廉洁从业风险防控的意见》、《证券公司和证券投
资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司投资银行类业务
内部控制指引》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业
规定》中的相关规定。
      14、2020 年 11 月 30 日，深圳证券交易所创业板公司管
理部对我司保荐的熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称“熊
猫乳品”）出具《关于对熊猫乳品集团股份有限公司的监管
函》（创业板监管函〔2020〕第 189 号），监管函指出：熊猫
乳品收到与收益相关的政府补贴未及时履行信息披露义务。
违反了深交所《创业板股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4
条、第 5.1.1 条、第 5.1.6 条、第 8.6.4 条规定。
      15、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司保荐的深圳
市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称“亚辉龙”）出具
《关于对深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司采取出具警示
函监管措施的决定》（行政监管措施决定书【2020】81 号），
指出亚辉龙在申请科创板首次公开发行股票过程中，存在财
务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；信息披露内容
前后矛盾；未履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等方面
问题。


             5
                               16、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司出具《关于
                          对中信证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》
                          （行政监管措施决定书【2020】83 号）。上述监管函件认
                          定，我司在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板
                          首次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存在财务数
                          据前后不一致，披露口径出现明显差异；信息披露内容前后
                          矛盾；未履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等问题；以
                          上行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条规
                          定。
                               17、2020 年 12 月 28 日，中国证监会浙江监管局对我司
                          保荐的浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”）
                          出具《关于对浙江华友钴业股份有限公司采取责令改正措施
                          的决定》（行政监管措施决定书【2020】110 号），监管措施
                          指出：2018 年、2019 年存货跌价准备计提不精确；2019 年跨
                          期确认费用；2019 年年报和 2020 年半年报中的关联方资金
                          往来的信息披露不完整；政府补助的信息披露不及时；固定
                          资产核算不规范；部分制度不完善；资金管理不规范，上述
                          行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十
                          条相关规定。

                              我司及我司保荐的公司在收到上述监管函件后高度重
                          视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促相关人员加强相
                          关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝类似情况再
                          次发生。
3、其他需要报告的重大事       1、2020 年 4 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表人出具
项                        《关于对高若阳、徐欣采取监管谈话措施的决定》，认定高若
                          阳、徐欣在担任宁波容百新能源科技股份有限公司首次公开
                          发行股票并在科创板上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，
                          对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充
                          分，以上行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第
                          四条规定。
                              2、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司保荐代表人出
                          具《关于对赵文丛、宋永新采取出具警示函措施的决定》（行
                          政监管措施决定书【2020】63 号），认定赵文丛、宋永新在担
                          任安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司 IPO 项目保荐代表
                          人过程中，未勤勉尽责，对发行人不良贷款率、票据贴现业
                          务等情况的核查不充分。上述行为违反了《证券发行上市保
                          荐业务管理办法》第四条规定。
                              3、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表人出
                          具《关于对向晓娟、毛宗玄采取出具警示函措施的决定》，认
                          定向晓娟、毛宗玄在担任阜阳大可新材料股份有限公司首次
                          公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发
                          行人供应商等情况的核查不充分，以上行为违反了《证券发
                          行上市保荐业务管理办法》第四条规定。
                              4、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表人出
                          具《关于对赵亮、庞雪梅采取监管谈话措施的决定》，认定赵
                          亮、庞雪梅在担任嘉兴斯达半导体股份有限公司首次公开发
                          行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人会
                          计政策、客户、银行账户等情况的核查不充分。上述行为违
                          反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定。

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    5、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司保荐代表人出
具《关于对孙炎林、王栋采取出具警示函监管措施的决定》，
认定孙炎林、王栋在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公
司科创板首次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存
在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；信息披露
内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等
问题；以上行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
第五条规定。
    我司在知悉上述监管函件后高度重视，及时根据中国证
监会的要求进行整改，并进一步加强内部控制，督促保荐代
表人勤勉尽责、扎实推进项目，提高执业质量和风险意识，
避免类似事件再次发生。




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本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州屹通新材料股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：


                          李融                         张宁




                                                 中信证券股份有限公司

                                                          年   月    日




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