中信证券股份有限公司
                  关于杭州屹通新材料股份有限公司
                  2021 年度持续督导现场检查报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：屹通新材
保荐代表人姓名：李融                   联系电话：0571-86686762

保荐代表人姓名：张宁                   联系电话：0571-86686762

现场检查人员姓名：李融、王鹏

现场检查对应期间：2021 年度

现场检查时间：2022 年 3 月 3 日

一、现场检查事项                                       现场检查意见

                                                                      不适
 （一）公司治理                                        是        否
                                                                      用

现场检查手段：
    取得公司最新的现行治理规则和相关内控制度等规则，核查公司章程、股东
大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监
事会决议及记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司
董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解第一大股东
持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。

    取得公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人
员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理
的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。取
得公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司章程、
对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议       是



                                   1
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                       是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                       是
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了               不适
相应程序和信息披露义务                                           用

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         是

 （二）内部控制

现场检查手段：

     取得公司最新修改的现行治理规则和相关内控制度，获取公司的内部审计制
度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司内部控制工作情况，向相
关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。

     查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决
议、公司对外投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人
员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理
的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违
规情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      是
门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      是
部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      是
计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      是
工作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内    是
                                   2
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      是
情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      是
计委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      是
立了完备、合规的内控制度

 （三）信息披露

现场检查手段：

    取得公司最新修改的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制
度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管
理人员所持公司股份及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关
键时间点公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  是
2.公司已披露的内容是否完整                            是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      是
信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    是

 （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：

    取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。取得关联方


                                   3
清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公司相关部门人员了解公司关
联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情

况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     是
义务

4.关联交易价格是否公允                               是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义               不适
务                                                               用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保               不适
债务等情形                                                       用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相               不适
应的审批程序和披露义务                                           用

 （五）募集资金使用

现场检查手段：

     取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持续取得募集
资金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相关的会议审
批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证
等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                      是
情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                      是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形


                                     4
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资                 不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险                 用
投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                       是
效益是否与招股说明书等相符

 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            是

 （六）业绩情况

现场检查手段：

       取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解
公司财务状况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 否
                                                                   不适
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                                   用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     是

 （七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

       取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文
件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情
况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       是
 （八）其他重要事项

现场检查手段：
    取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               是
                                                                   不适
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
                                                                   用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化     是
                                     5
或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                     是
相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。




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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州屹通新材料股份有限公司
2021 年度持续督导现场检查报告》之签署页）




保荐代表人：



                    李融                    张宁




                                                   中信证券股份有限公司
                                                       2022 年 3 月 17 日




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