盈建科：首次公开发行股票并在创业板上市发行公告2021-01-07
北京盈建科软件股份有 公司
次公开发行股票并在创业板上市发行公告
保荐机构（主承 商）:东北证券股份有 公司
特别提示
1、北京盈建科软件股份有 公司（以下简称“盈建科”、“发行人”或“公司”）
根据《证券发行与承 管理办法》（证监会令[第144号]，以下简称 《管理办法》 ）、
《创业板 次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令[第167号]）、《创业板
次公开发行证券发行与承 特别规定》（证监会公告[2020]36号，以下简称 《特别规
定》 ）、《深圳证券交易所创业板 次公开发行证券发行与承 业务实施细则》（深证
上[2020]484号，以下简称 《业务实施细则》 ）、《深圳市场 次公开发行股票网上发
行实施细则》（深证上[2018]279号，以下简称“《网上发行实施细则》”）、《创业板 次
公开发行证券承 规范》（中证协发[2020]121号）以及深圳证券交易所（以下简称 深
交所 ）有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定组织实施 次公开发行股票
并在创业板上市。
2、本次网上发行 过深交所交易系统 行，请网上投资者认真 读本公告及深交
所公布的《网上发行实施细则》。
敬请投资者 点关注本次发行的发行流程、申购、缴款、弃购股份处理等环节，
具体内容如下:
（1）本次发行 用直接定价方式，全 股份 过网上向持有深圳市场 售A股
股份和 售存托凭证市值的社会公众投资者发行，不 行网下询价和 售。
（2）本次发行价格为 56.96 元/股，投资者根据此价格在 2021 年 1 月 8 日（T 日）
过深交所交易系统并 用网上按市值申购方式 行申购。网上申购时 为 9:15-11:30、
13:00-15:00，申购时无 缴付申购资 。
（3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其 行新股申
购。
（4）投资者申购新股摇号中签后，应依据 2021 年 1 月 12 日（T+2 日）公告的
《北京盈建科软件股份有 公司 次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号
中签结果公告》（以下简称“《网上摇号中签结果公告》”）履行缴款义务。2021 年
1 月 12 日（T+2 日）日终，中签投资者应确保其资 账户有足 的新股认购资 ，不
足 分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者
款 划付 守所在证券公司的相关规定。
中签投资者放弃认购的股份由保荐机构（主承 商）东北证券股份有 公司（以
下简称“东北证券”或“保荐机构（主承 商）”）包 。网上投资者缴款认购的股
份数 不足本次公开发行数 的 70%时，发行人和保荐机构（主承 商）将中止发行，
并就中止发行的原因和后续安排 行信息披 。
（5）网上投资者 续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足 缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）
内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
3、发行人和保荐机构（主承 商） 提示广大投资者注意投资 ，理性投资，
请投资者认真 读本公告及 2021 年 1 月 7 日（T-1 日）刊登在《中国证券报》《上海
证券报》《证券时报》及《证券日报》上的《北京盈建科软件股份有 公司 次公开
发行股票并在创业板上市投资 特别公告》。
4、发行人和保荐机构（主承 商）承诺不存在影响本次发行的会后事 。
估值及投资 提示
1、新股投资具有较大的市场 ，投资者 要充分了解新股投资及创业板市场的
，仔细研读发行人招股说明书中披 的 ，并充分考虑 因素，审慎参与本
次发行。
2、根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所属行业
为“软件和信息技术服务业（代码I65）”。截至2021年1月5日（T-3日），中证指数
有 公司发布的行业最近一个月 态平均市盈率为62.22倍。本次发行价格56.96元/股
对应的发行人2019年扣 经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为49.69倍，不
超过中证指数有 公司发布的行业最近一个月 态平均市盈率62.22倍（截至2021年1
月5日），但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的 。发行人和保荐机构
（主承 商）提请投资者关注投资 ，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资
决策。
3、发行人本次发行的募投 目计划所 资 为27,981.52万元。按本次发行价格
56.96元/股、发行新股14,130,000股计算的 计募 资 总 为80,484.48万元，扣 发
行人应承担的发行费用6,748.04万元（不含税）后， 计募 资 净 为73,736.44万元，
超出募投 目计划所 资 分将用于与公司主营业务相关的用 。存在因取得募
资 导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和 控制能
力、财务状况、盈利水平及股东 利益产生 要影响的 。
4、发行人本次募 资 如果运用不当或短期内业务不能同步增 ，将对发行人的
盈利水平 成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下 的 ，由此
成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的 。
要提示
1、北京盈建科软件股份有 公司 次公开发行不超过14,130,000股人民币普 股
（A股）（以下简称 本次发行 ）的申请已于2020年8月26日经深交所创业板上市委员会
审议 过，于2020年12月30日获中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会 ）
证监许可〔2020〕3664号文予以注册。
2、本次发行 用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行（以下简称 网上发
行 ）的方式，并拟在深交所创业板上市。本次发行股票申购简称为 盈建科 ，网上申
购代码为 300935 。
3、本次公开发行股票总数 14,130,000股。网上发行14,130,000股，占本次发行总
的100%。本次发行股份全 为新股，不安排老股转让。本次发行的股票无流 制
及 定安排。
4、发行人与保荐机构（主承 商）综合考虑发行人所处行业、市场情况、同行业
上市公司估值水平、募 资 求及承 等因素，协商确定本次网上发行的发行
价格为56.96元/股。此价格对应的市盈率为：
（1）37.26倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的
扣 经常性损益后归属于母公司股东净利润 以本次发行前总股本计算）；
（2）36.64倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的
扣 经常性损益前归属于母公司股东净利润 以本次发行前总股本计算）；
（3）49.69倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的
扣 经常性损益后归属于母公司股东净利润 以本次发行后总股本计算）；
（4）48.85倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的
扣 经常性损益前归属于母公司股东净利润 以本次发行后总股本计算）。
此价格对应的市盈率不超过中证指数有 公司发布的行业最近一个月 态平均市
盈率62.22倍（截止2021年1月5日）。
5、若本次发行成功， 计发行人募 资 总 为80,484.48万元， 计募 资 净
为73,736.44万元，发行人募 资 的使用计划等相关情况已于2021年1月6日（T-2日）
在《北京盈建科软件股份有 公司 次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中
行了披 。招股说明书全文可在巨潮资讯网（网址： .cninf .c m.cn）查询。
6、网上发行 要事 ：
（1）本次网上申购时 为：2021年1月8日（T日）09:15-11:30、13:00-15:00。网
上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其 行新股申购。
（2）2021年1月8日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户并开 创业板
交易权 、且在2021年1月6日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场
售A股股份和 售存托凭证一定市值的投资者均可 过深交所交易系统申购本
次网上发行的股票。投资者相关证券账户开户时 不足20个交易日的，按20个交易日
计算日均持有市值。其中，自然人 根据《深圳证券交易所创业板投资者 当性管理
实施办法（2020年修订）》等规定已开 创业板市场交易权 （国家法律、法规禁止购
买者 外）。
（3）投资者按照其持有的深圳市场 售 A 股股份和 售存托凭证市值（以下
简称“市值”）确定其网上可申购 度，持有市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者
才能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购单位，不足 5,000 元的 分不计入
申购 度。每一个申购单位为 500 股，申购数 应当为 500 股或其整数倍，但最 申
购 不得超过本次网上发行股数的千分之一，即不得超过 14,000 股，同时不得超过其
按市值计算的可申购 度上 。投资者持有的市值按其 2021 年 1 月 6 日（T-2 日，含
当日）前 20 个交易日的日均持有市值计算，可同时用于 2021 年 1 月 8 日（T 日）申购
多只新股。投资者相关证券账户开户时 不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日
均持有市值。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。
（4）网上投资者申购日 2021 年 1 月 8 日（T 日）申购无 缴纳申购款，2021 年 1
月 12 日（T+2 日）根据中签结果缴纳认购款。投资者申购 超过其持有市值对应的网
上可申购 度 分为无效申购；对于申购 超过网上申购上 14,000 股的新股申购，
深交所交易系统将视为无效予以自动撤 ，不予确认；对于申购 超过按市值计算的
网上可申购 度，中国结算深圳分公司将对超过 分作无效处理。
（5）新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤 。投资者参与网上发行申购，
只能使用一个有市值的证券账户，每一证券账户只能申购一次。证券账户注册资料中
“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的多个证券账户参与本次网
上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确
认的该投资者的 笔有市值的证券账户的申购为有效申购，其余均为无效申购。
（6）投资者申购新股摇号中签后，应依据 2021 年 1 月 12 日（T+2 日）公告的
《网上摇号中签结果公告》履行缴款义务。网上投资者缴款时，应 守投资者所在证
券公司相关规定。2021 年 1 月 12 日（T+2 日）日终，中签的投资者应确保其资 账户
有足 的新股认购资 ，不足 分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，
由投资者自行承担。投资者放弃认购的股份由保荐机构（主承 商）包 ，网上投资
者缴款认购的股份数 不足本次公开发行数 的 70%时，将中止发行。
网上投资者 续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足 缴款的情形时，自结算参与
人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得
参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
7、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细 读 2021
年 1 月 6 日 （ T-2 日 ） 披 于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址
www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址
www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com 和证券日报网，网址 www.zqrb.cn）
上的本次发行的《招股说明书》全文及相关资料。
8、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在《中国
证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。
义
在本公告中， 另有说明，下列简称具有如下含义：
盈建科/发行人/公司 指北京盈建科软件股份有 公司
证监会 指中国证券监督管理委员会
深交所 指深圳证券交易所
中国结算深圳分公司 指中国证券登记结算有 责任公司深圳分公司
保荐机构（主承 商）/ 指东北证券股份有 公司
东北证券
本次发行 指北京盈建科软件股份有 公司 次公开发行
14,130,000股人民币普 股（A股）并拟在深交所创业
板上市之行为
网上发行 指本次发行中 过深交所交易系统向社会公众投资者
按市值申购方式直接定价发行14,130,000股人民币普
股（A股）之行为
投资者 2021年1月8日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证
券账户并开 创业板交易权 、且在2021年1月6日（T-2
日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场
售A股股票和 售存托凭证一定市值的投资者，并且符
合《深圳市场 次公开发行股票网上发行实施细则》（深
证上[2018]279号）的规定。其中，自然人 根据《深
圳证券交易所创业板投资者 当性管理实施办法（2020
年修订）》等规定已开 创业板市场交易（国家法律、
法规禁止购买者 外）权
T日 指本次网上定价发行申购股票的日期，即2021年1月8
日
《发行公告》 指《北京盈建科软件股份有 公司 次公开发行股票
并在创业板上市发行公告》，即本公告
元 指人民币元
一、发行价格
（一）发行定价
发行人与保荐机构（主承 商）综合考虑发行人所处行业、市场情况、同行
业上市公司估值水平、募 资 求及承 等因素，协商确定本次网上发行
的发行价格为56.96元/股。此价格对应的市盈率为：
（1）37.26倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审
计的扣 经常性损益后归属于母公司股东净利润 以本次发行前总股本计算）；
（2）36.64倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审
计的扣 经常性损益前归属于母公司股东净利润 以本次发行前总股本计算）；
（3）49.69倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审
计的扣 经常性损益后归属于母公司股东净利润 以本次发行后总股本计算）；
（4）48.85倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审
计的扣 经常性损益前归属于母公司股东净利润 以本次发行后总股本计算）。
（二）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较
根据中国证监会2012年10月发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》
的行业目录及分类原则，目前公司所处行业属于I65软件和信息技术服务业。截止
2021年1月5日，中证指数有 公司发布的行业最近一个月 态平均市盈率为62.22
倍。
主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：
2021年1月5日前
对应的 态市盈
20个交易日（含 2019年扣 前 2019年扣 后 对应的 态市盈
证券简称 率-扣 后
当日）均价（元/ EPS（元/股） EPS（元/股） 率-扣 前（倍）
（倍）
股）
广联达 72.65 0.2087 0.1693 348.11 429.12
探索者 - - - - -
2021年1月5日前
对应的 态市盈
20个交易日（含 2019年扣 前 2019年扣 后 对应的 态市盈
证券简称 率-扣 后
当日）均价（元/ EPS（元/股） EPS（元/股） 率-扣 前（倍）
（倍）
股）
斯维尔 - 0.2400 0.2100 - -
业科技 - - - - -
浩辰软件 - - - - -
算术平均市盈率 348.11 429.12
盈建科 1.1659 1.1464 48.85 49.69
数据来源：WIND，数据截至 2021 年 1 月 5 日（T-3 日）。
注： 1、市盈率计算可能存在尾数差异，为四舍五入 成。
2、可比公司前 20 个交易日（含当日）均价和对应市盈率为 T-3 日数据；
3、盈建科市盈率按照发行价 56.96 元、发行后总股本 5,650.50 万股计算。
本次发行价格 56.96 元/股对应的发行人 2019 年扣 经常性损益前后孰低的净利
润摊薄后市盈率为 49.69 倍，不超过中证指数有 公司发布的行业最近一个月 态平均
市盈率和可比公司平均市盈率（截至 2021 年 1 月 5 日）。
二、本次发行的基本情况
（一）股票种类：
本次发行的股票为境内上市人民币普 股（A股），每股 值1.00元。
（二）发行数 ：
本次公开发行股票总数 14,130,000股，网上发行14,130,000股，占本次发行
总 的100%。本次发行股份全 为新股，不安排老股转让。
（三）发行价格：
发行人和保荐机构（主承 商）综合考虑发行人所处行业、市场情况、同行业上
市公司估值水平、募 资 求及承 等因素，协商确定本次发行价格为 56.96 元
/股。
（四）募 资 ：
发行人本次发行的募投 目计划所 资 为27,981.52万元。按本次发行价
格56.96元/股、发行新股14,130,000股计算的 计募 资 总 为80,484.48万元，
扣 发行人应承担的发行费用6,748.04万 元（不含税）后， 计募 资 净 为
73,736.44万元，超出募投 目计划所 资 分将用于与公司主营业务相关的
用 。
（五）本次发行的 要日期安排：
日期 发行安排
T-2 日
刊登《网上路演公告》、《提示公告》、《招股说明书》等相关文
2021 年 1 月 6 日
件网上披
（周三）
T-1 日
刊登《发行公告》、《投资 特别公告》；
2021 年 1 月 7 日
网上路演
（周四）
T日
网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）；
2021 年 1 月 8 日
网上申购 号
（周五）
T+1 日
刊登《网上申购情况及中签率公告》；
2021 年 1 月 11 日
网上发行摇号抽签
（周一）
T+2 日
刊登《网上摇号中签结果公告》；
2021 年 1 月 12 日
网上中签投资者缴纳认购资
（周二）
T+3 日
2021 年 1 月 13 日 保荐机构（主承 商）根据认购资 到账情况确定包
（周三）
T+4 日
刊登《网上发行结果公告》；
2021 年 1 月 14 日
募 资 划至发行人账户
（周四）
注：1、T日为发行申购日；
2、上 日期为交易日，如 大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承 商）将及时公告，
修改本次发行日程。
（六）拟上市地点：
深圳证券交易所创业板。
（七） 定期安排：
本次发行的股票无流 制及 定期安排。
三、网上发行
（一）申购时
本次发行网上申购时 为2021年1月8日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。
网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其 行新股申
购。如 大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日 知办理。
（二）申购价格
本次发行的发行价格为56.96元/股。网上申购投资者 按照本次发行价格 行
申购。
（三）申购简称和代码
申购简称为 盈建科 ；申购代码为 300935 。
（四）网上投资者申购资格
2021 年 1 月 8 日（T 日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户并开 创业板交
易权 、且在 2021 年 1 月 6 日（T-2 日）前 20 个交易日（含 T-2 日）日均持有深圳市
场 售 A 股股份和 售存托凭证一定市值的投资者均可 过深交所交易系统申购
本次网上发行的股票。投资者相关证券账户开户时 不足 20 个交易日的，按 20 个交
易日计算日均持有市值。其中，自然人 根据《深圳证券交易所创业板投资者 当性
管理实施办法（2020 年修订）》等规定已开 创业板市场交易权 （国家法律、法规
禁止购买者 外）。
发行人和保荐机构（主承 商）提 投资者申购前确认是否具备创业板新股申购
条件。
（五）网上发行方式
本次网上发行 过深交所交易系统 行，网上发行数 为 14,130,000 股。保荐机
构（主承 商）在指定时 内（2021 年 1 月 8 日（T 日）9:15-11:30、13:00-15:00））
将 14,130,000 股“盈建科”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一
“卖方”。
（六）申购规则
1、投资者按照其持有的深圳市场 售A股股份和 售存托凭证市值确定
其网上可申购 度。根据投资者持有的市值确定其网上可申购 度，持有市值
10,000元以上（含10,000元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购
一个申购单位，不足5,000元的 分不计入申购 度。每一个申购单位为500股，
申购数 应当为500股或其整数倍，但最 不得超过本次网上发行股数的千分之一,
即14,000股。投资者持有的市值按其2021年1月6日（T-2日，含当日）前20个交易
日的日均持有市值计算，可同时用于2021年1月8日（T日）申购多只新股。投资者
相关证券账户开户时 不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投
资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。
2、网上投资者申购日2021年1月8日（T日）申购无 缴纳申购款，2021年1月
12日（T+2日）根据中签结果缴纳认购款。投资者申购 超过其持有市值对应的网
上可申购 度 分为无效申购；对于申购 超过网上申购上 14,000股的新股申
购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤 ，不予确认；对于申购 超过按市
值计算的网上可申购 度，中国结算深圳分公司将对超过 分作无效处理。
3、新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤 。不合格、休眠、注 和无
市值证券账户不得参与新股申购，上 账户参与申购的，中国结算深圳分公司将
对其作无效处理。投资者参与网上发行申购，只能使用一个有市值的证券账户，
每一证券账户只能申购一次。证券账户注册资料中 账户持有人名称 、 有效身份
证明文件号码 均相同的多个证券账户参与本次网上发行申购的，或同一证券账户
多次参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的 笔有市值
的证券账户的申购为有效申购，其余均为无效申购。
4、投资者必 守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应
的法律责任。
（七）申购程序
1、办理开户登记
参加本次网上发行的投资者 持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并开
创业板交易权 。
2、计算市值和可申购 度
投资者持有的市值按其2021年1月6日（T-2日，含当日）前20个交易日的日均
持有市值计算，可同时用于2021年1月8日（T日）申购多只新股。投资者相关证券
账户开户时 不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有
的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。
3、申购手续
申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其
持有的市值数据在申购时 内（T日9:15～11:30、13:00～15:00） 过深交所联网
的各证券公司 行申购委托。
（1）投资者当 委托时，填写好申购委托单的各 内容，持本人身份证、证
券账户卡和资 账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托
手续。柜台经办人员查 投资者交付的各 证件，复核无误后即可接受委托。投
资者 过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手
续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。参与网上申购的投资者应自主表达
申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其 行新股申购。
（2）投资者 行网上申购时，无 缴付申购资 。
（八）投资者认购股票数 的确定方法
网上投资者认购股票数 的确定方法为：
1、如网上有效申购数 小于或等于本次网上发行数 ，则无 行摇号抽签，
所有 号 是中签号码，投资者按其有效申购 认购股票；
2、如网上有效申购数 大于本次网上发行数 ，则按每500股确定为一个申
购 号， 序排号，然后 过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认
购500股。
中签率=（网上发行数 /网上有效申购总 ） 100%。
（九） 号与抽签
若网上有效申购总 大于本次网上发行数 ，则 取摇号抽签确定中签号码
的方式 行 售。
1、申购 号确认
2021年1月8日（T日），中国结算深圳分公司根据投资者新股申购情况确认有
效申购总 ，按每500股 一个申购号，对所有有效申购按时 序 续 号，
号不 断，直到最后一笔申购，并将 号结果传到各证券交易网点。
2021年1月11日（T+1日），向投资者公布 号结果。申购者应到原委托申购的
交易网点处确认申购 号。
2、公布中签率
保荐机构（主承 商）于2021年1月11日（T+1日）在《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》和《证券日报》上公布中签率。
3、摇号抽签、公布中签结果
2021年1月11日（T+1日）上午在公证 的监督下，由保荐机构（主承 商）
和发行人主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签
结果传给各证券交易网点。保荐机构（主承 商）于2021年1月12日（T+2日）在
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上披 《网上中签摇
号结果公告》公布中签结果。
4、确认认购股数
网上申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。
（十）中签投资者缴款
投资者申购新股摇号中签后，应依据2021年1月12日（T+2日）公告的《网上
中签摇号结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应 守投资者所在证券
公司相关规定。2021年1月12日（T+2日）日终中签的投资者应确保其资 账户有
足 的新股认购资 ，不足 分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，
由投资者自行承担。
网上投资者 续12个月内累计出现3次中签后未足 缴款的情形时，自结算参
与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内
不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
（十一）投资者缴款认购的股份数 不足情形
当出现网上投资者缴款认购的股份数 不足本次公开发行数 的70%时，发
行人和保荐机构（主承 商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续
安排 行信息披 。
当出现网上投资者缴款认购的股份数 不低于本次公开发行数 的70%时，
本次发行因网上投资者未足 缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐机构（主承
商）包 。保荐机构（主承 商）可能承担的最大包 责任为本次公开发行数
的30%。
发行人和保荐机构（主承 商）将在T+4日公告《北京盈建科软件股份有 公
司 次公开发行股票并在创业板上市网上发行结果公告》，披 网上投资者获 未
缴款 及主承 商的包 比例。
（十二）中止发行
1、中止发行情况
当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承 商）将协商 取中止发行措
施：
（1）网上投资者申购数 不足本次公开发行数 的；
（2）网上投资者缴款认购的股份数 不足本次公开发行数 的70%；
（3）发行人在发行过程中发生 大会后事 影响本次发行的；
（4）根据《管理办法》第三十六条和《实施细则》第五条：中国证监会对证
券发行承 过程实施事中事后监管，发现涉嫌 法 规或者存在异常情形的，可
责令发行人和承 商暂停或中止发行，对相关事 行调查处理。
如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承 商）将及时公告中止发行原因、
恢复发行安排等事宜。中止发行后，网上投资者中签股份无效且不登记至投资者
名下。中止发行后若涉及 款的情况，保荐机构（主承 商）协调相关各方及时
投资者申购资 及资 冻结期 利息。中止发行后，在中国证监会予以注册
决定的有效期内，且满足会后事 监管要求的前提下，经向深交所备案后，发行
人和保荐机构（主承 商）将择机 启发行。
2、中止发行的措施
2021 年 1 月 13 日（T+3 日）16:00 后，发行人和保荐机构（主承 商）统计网上
认购结果，确定是否中止发行。如中止发行，发行人和保荐机构（主承 商）将尽快
公告中止发行安排。中止发行时，网上投资者中签股份无效且不登记至投资者名下。
（十三）余股包
当出现网上投资者缴款认购的股份数 不低于本次公开发行数 的70%时，
本次发行因网上投资者未足 缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐机构（主承
商）包 。
发生余股包 情况时，T+4日，保荐机构（主承 商）将余股包 资 与网上
发行募 资 扣 承 保荐费后一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司
提交股份登记申请，将包 股份登记至保荐机构（主承 商）指定证券账户。
四、发行费用
本次网上发行不向投资者收取佣 和印花税等费用。
五、发行人、保荐机构（主承 商）联系方式
发行人：北京盈建科软件股份有 公司
住所：北京市海淀区花园东路11号泰兴大厦四层413室
电话：010-59575867
传真：010-58256400
联系人：贺秋菊
保荐机构（主承 商）：东北证券股份有 公司
住所：北京市西城区 什坊街28号恒奥中心D座
电话：010-63210629
传真：010-68573837
联系人：资本市场
发行人：北京盈建科软件股份有 公司
保荐机构（主承 商）：东北证券股份有 公司
2021年1月7日
