北京 建 件 份有 公司
Beijing YJK Building Software Co.,Ltd.
（北京市 区 园东 11 号 兴大厦四层 413 室）
公开发 并在创业 上市
之
上市公告书
保 机 （主承 商）
春市 态大 6666 号
2021 年 1 月
目 录
别提 .................................................................................................................................... 3
一 声明与提 .......................................................................................................... 4
一、 声明与提 ............................................................................................................ 4
二、创业 新 上市初期投 别提 .................................................................... 4
三、 别 提 ................................................................................................................ 5
二 上市情况 ............................................................................................................ 11
一、 册及上市审 情况.......................................................................................... 11
二、 上市 关信息.................................................................................................. 12
三、 公开发 并上市时 择 具体上市 准.......................................................... 15
三 发 人、 东和实 控制人情况 ............................................................................ 17
一、发 人基本情况.......................................................................................................... 17
二、公司 事、 事、 人员及其持有公司 及债券 情况...................... 17
三、控 东、实 控制人情况...................................................................................... 18
四、 权 励 划、员工持 划具体情况.................................................................. 19
五、本 发 前后 本 变动情况.......................................................................... 19
六、本 发 后公司前十名 东持 情况...................................................................... 22
七、战 售投 具体情况...................................................................................... 23
四 发 情况 ............................................................................................................ 24
一、 公开发 数 .............................................................................................. 24
二、发 价 ...................................................................................................................... 24
三、 值...................................................................................................................... 24
四、发 市 .................................................................................................................. 24
五、发 市净 .................................................................................................................. 24
六、发 方式及 情况.................................................................................................. 25
七、募 总 及 册会 师对 到位 情况.............................................. 25
八、发 总 及明 成.......................................................................................... 25
九、募 净 .............................................................................................................. 26
十、发 后 净 产...................................................................................................... 26
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十一、发 后 收 ...................................................................................................... 26
十二、 售 择权...................................................................................................... 26
五 务会 料 ............................................................................................................ 27
六 其他 事 ............................................................................................................ 28
一、募 专户存储及三方 协 安排.............................................................. 28
二、其他事 ...................................................................................................................... 28
七 上市保 机 及其意 ............................................................................................ 30
一、上市保 机 情况...................................................................................................... 30
二、上市保 机 保 意 .......................................................................................... 30
三、持 导保 代 人.................................................................................................. 30
八 承 事 ............................................................................................................ 32
一、本 发 前 东所持 份 售安排、 愿 定 份、延 定期以及 关 东
持 及减持意向 承 ...................................................................................................... 32
二、关于 定公司 价 及未 守 承 .............................................. 35
三、对 发 上市 份买回承 .............................................................................. 41
四、发 人关于填 摊 即期回报 措施及承 ...................................................... 42
五、本 发 上市后公司利 分 政 、上市后三年 东分 回报 划及发 人、控
东、实 控制人关于利 分 承 ...................................................................... 44
六、依 承担 偿 任 承 .......................................................................................... 50
七、关于未履 承 时 措施.................................................................................. 51
八、公司不存在其他影响发 上市和投 判断 大事 ...................................... 51
九、保 机 及发 人律师 意 .............................................................................. 51
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别提
北京 建 件 份有 公司（以下 “ 建 ”、“发 人”、“本公
司”或“公司”） 将于 2021 年 1 月 20 日在 圳 券交易所上市。本公司提
投 应充分了 市场 及本公司披 因 ，在新 上市初期切
忌 “ 新”，应当审慎决 、 性投 。
如无 别 明，本上市公告书中 或名 义与本公司 公开发
招 明书中 同。
3
一 声明与提
一、 声明与提
本公司及全体 事、 事、 人员保 上市公告书 实性、准 性、
完整性，承 上市公告书不存在 假 、 导性 或 大 ，并依 承
担 律 任。
圳 券交易所、有关政府机关对本公司 上市及有关事 意 ，均不
明对本公司 任何保 。
本公司提 广大投 刊 于巨 (www.cninfo.com.cn)、
中 (www.cs.com.cn) 、 中 国 券 (www.cnstock.com) 、 券时报
(www.stcn.com)、 券日报 (www.zqrb.cn) 本公司招 明书“ 因 ”
内容， 意 ，审慎决 ， 性投 。
本公司提 广大投 意，凡本上市公告书未 及 有关内容， 投
本公司招 明书全文。
二、创业 新 上市初期投 别提
本公司提 广大投 意 公开发 （以下 “新 ”）上市初
期 投 ，广大投 应充分了 、 性参与新 交易。具体 ，上
市初期 包括但不 于以下几 ：
（一） 幅 制放宽带 交易
创业 价交易 宽 幅 制， 公开发 并在创业 上市
，上市后 前 5 个交易日不 幅 制，其后 幅 制为 20%。 圳
券交易所主 、中小 在企业上市 日 幅 制 例为 44%、 幅 制 例为
36%，之后 幅 制 例为 10%。创业 一 放宽了对 上市初期
幅 制，提 了交易 。
（二） 数 少
上市初期，因原始 东 份 定期为 36 个月或 12 个月。本 发 后，
公司总 本为 56,505,000 ，其中无 售 件 数 为 14,130,000 ，
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占发 后总 本 例为 25.01%。公司上市初期 数 少，存在 动性
不 。
（三） 上市 日即可作为 券
创业 上市 日即可作为 券 ，有可 会产 一定 价 动
、市场 、保 加 和 动性 。价 动 是指， 券
会加剧 价 动；市场 是指，投 在将 作为担保品
时，不仅 承担原有 价 变化带 ， 得承担新投 价
变化带 ，并支付 应 利息；保 加 是指，投 在交易
中 全 控担保 平，以保 其不低于 券 持保
例； 动性 是指， 发 剧 价 动时， 券或卖券 、
券卖出或买券 券可 会受 ，产 大 动性 。
三、 别 提
本公司 别提 投 意，在作出投 决 之前，务必仔 本公司招
明书“ 四 因 ”一 全 内容，并应 别关 下列 因 ：
（一） 市场 境变化及 业政 变动
公司客户主 为建 、建 公司 。受建 业产值增 影
响，公司下 客户所处 工 勘察 域整体呈增 态势。建 业是我国国
支 产业，但我国建 业信息化 对 低，与国 建 业信息化 差
大。 年 我国建 业发展带 、 境 、 命建 多 使
建 业信息化 发展 在 ，我国发布一 列政 大力支持全 提 建 业信
息化 平，下 客户对建 信息化 件市场 持 增 。 外公司 件产品不
断完善及丰富，产品 争力提升，已成为 师常 助 件之一，下
客户对发 人产品 可度和 持 增 。因 ，未 可 期 内产业政
大力支持将为 业带 市场 ， 期内不存在对 业及产品 利 产
大不利影响 制 因 。如 未 国家建 业信息化产业政 发 变化，将会影
响建 信息化 件市场 发展，从 影响下 客户对 件产品 ， 一 对
发 人 业 产 影响。
5
（二） 业 季 性 动
公司客户主 为建 、建 公司 ，多数为国有控 公司、
国有企事业单位或 国有企事业单位改制后 公司制企业。 决 体制，
其 、 和 有 强 季 性 征， 四季度尤其是年末 常是合同
和交付 峰期。因 ，公司在 年 四季度会产 对 多 售收入， 于
件 业期 在全年内 对均 发 ，公司业 存在 对 强 季 性 动
征。公司提 投 充分关 业 季 性 动带 。
（三）应收 余 大及发 坏
2017 年末、2018 年末、2019 年末和 2020 年上半年末，公司 应收 余
分别为 2,969.88 万元、4,124.83 万元、4,334.12 万元和 6,628.81 万元，占当期
业收入 例分别为 27.34%、29.62%、25.25%和 94.35%， 在 1 年以内应
收 余 占总应收 余 例分别为 82.69%、85.96%、82.76%和 86.32%。
报告期内，公司主 客户 信 况 好，期末应收 余 ，应收
总体 况 好。但 公司 扩大，应收 对 可 增加，
应收 增加会 成公司 性 减少，可 导 应收 周 下
，增加公司 。如 公司 取 收 措施不力或 客户信 发 变化，
公司应收 发 坏 会增加。
（四）创新
作为建 件 提供商，不断 据 户 及政 导向 技术创
新并推出新产品是发 人持 成 保 。建 件企业 具有多年
技术、人才 ，并在业内 户多年 使 品 口 、建 户 使
性。因 ，建 件 业 期内 出 具有强大技术实力且 合
大 户使 习惯 新 企业。
公司 加大 发投入、培养和引 专业人才，不断提升了 发实
力，开发了一 列 户 建 件产品，以保持公司 心
争力及技术上 先优势，但 发 动存在固有 不 定性， 公司不 市
场及技术发展 势，先于 争对手推出更具 争力 产品，或 公司 发成
不 市场所接受，公司产品或技术 将 临 国内、国 同 业更好 产品
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或 更先 技术所替代 ，从 对公司未 业 持 增 及保持 好 利
力产 不利影响。
公司基于对 BIM 业 分 以及在 BIM 心技术方 攻关成
，以 BIM 三 化、数字化、协同化为 心 ，基于 主三 图形引擎，
一开放 BIM 型及数据交换 准， 发国产 主 BIM 数据协同平台以及
基于 平台 BIM 件 。 BIM 协同平台在技术上支持建 、
、机 多专业数据协同，并支持 、施工、 多 全数字化工作交
付和协作。 成 有助于公司 业对 BIM 技术和 BIM 件国产化 ，
也有助于公司产品不局 于 域。公司拟于 2021 年 1 月将 关新产品
推向市场，如推出 新产品不 得到下 客户 广 可，可 对公司 业
产 不利影响。
（五）技术 密
公司 多年 形成 技术优势是 心 争力 成 分，也是公司
一 创新和发展 基 。 公司已 建 了 完善 技术 和保密制度，
但仍 可 存在 心技术人员因为 或其他原因将公司技术 他人
。
（六） 产权
截 本招 明书 日，公司已拥有 件 作权 63 。 于我国与
发 国家在 产权保护力度方 尚有 大差 ，导 我国 件 业
众多，公司 产权存在 侵害 。另一方 ，公司一 坚持 主 发，
对其 件产品享有完整 产权。建 技、 力 技于 2017 年 12 月向公司
提 产权 ，其中 及 YJK-A 件（2013 年 V1.3 本 2018
年 V1.8 本，前 本 2018 年 7 月 V1.9.1 推出后不再 售）在 2017 年、2018
年产 收入占 分别为 42.39%、17.99%， 建 技、 力 技再 提
及 YJK-A 件后 本，则 YJK-A 件后 本于 2018 年、2019 年、2020
年 1-6 月产 收入占 分别为 24.82%、33.48%、30.93%。建 技、 力
技于 2018 年 1 月与公司 《和 协 》后撤 ，《和 协 》未 及发 人
件产品是否 成侵权 内容，建 技、 力 技未承 不再就 产权侵
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权 对发 人提 。截 前，公司 与建 技、 力 技曾存在一
已撤 件 作权 外，未发 其他与建 技、 力 技有关 。未
不排 建 技、 力 技再 提 可 ，如发 公司承担 任
情况，将对公司业 成不利影响， 本招 明书 十一 三、（二）报告
期内公司作为 告已撤 情况。
（七）募 投 实施
公司本 发 募 将投向建 信息 型（BIM） 主平台 件 发
、 件 发 、技术 中心建 、 及服务 扩
建 及 充 。上 募 投 合公司发展战 ，具有 好
技术和市场基 。 公司对上 技术、市场、人员 方 了 、
和准备，以保 利 ，但是不 完全排 实施 中政 、
技术或市场发 不利变化 可 ，并导 实施后 效 低于 期 平
。
（八） 收政 变化
1、增值
据《关于 件产品增值 政 》（ 〔2011〕100 号） 有关
定，增值 一 人 售其 开发 产 件产品，对其增值 实
3% 分实 即征即 政 。
2、企业所得
据《中华人 共和国企业所得 》及《关于 一 励 件产业和 成
产业发展企业所得 政 》（ 〔2012〕27 号） 有关 定，本
公司于 2013 年 9 月 2 日取得《 件企业 定 书》，享受 利年度 ， 一
年 二年免征企业所得 ， 三年 五年按 25% 定 减半征收企业
所得 。 〔2012〕27 号 十四 利年度，是指 企业当年应 所得
大于 年度，公司 2014 年弥 以前年度亏损后应 所得 大于 ，故
2014 年为 一个 利年度，公司 2014 年 2015 年免 、2016 年 2018 年按
25% 减半征收。
公司 2016 年 12 月 22 日 新技术企业审 ， 北京市 学技术委员会、
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北京市 政局、北京市国家 务局、北京市地方 务局 定为 新技术企业，
书 号：GR201611004933，有效期三年。
2019 年 10 月 15 日，公司 北京市 学技术委员会、北京市 政局、国家
务总局北京市 务局批复 定为 新技术企业， 书 号 GR201911002289，
有效期三年。 备 发 可加 扣 。
据 政 、国家 务总局、发展改 委、工业和信息化 《关于 件和
成 产业企业所得 优惠政 有关 》（ 〔2016〕49 号）、《关
于 一 励 件产业和 成 产业发展企业所得 政 》（
〔2012〕27 号）和《国家 务总局关于发布修 后 <企业所得 优惠政 事
办 办 > 公告》（国家 务总局公告 2018 年 23 号） 关 定， 件
企业可享受 10% 所得 收优惠。2019 年 4 月 1 日，公司向国家 务总局北
京市 区 务局 一 务所（中关 办 服务厅）提交了 件企业
料；4 月 11 日， 务机关下发了《 务事 书》（京 [2019]16 号），
公司 合受 件。2019 年 10 月，保 机 国家 务总局北京市 区
务局 五 务所（ 新技术企业 所）， 据 ，公司已 件
企业审 ，可享受 件企业 10% 所得 优惠 。
2020 年 5 月 21 日，公司向国家 务总局北京市 区 务局 一 务所（
中关 办 服务厅）提交了 2019 年 件企业企业所得 优惠
料；5 月 21 日， 务机关下发了《 务事 书》（京 [2020]005
号），公司 合受 件。
3、 收优惠影响分
报告期内，公司所得 优惠、增值 优惠对 业 影响如下所 ：
单位：万元
2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
增值 486.83 1,452.40 1,664.14 1,315.16
当期减免所得 379.93 1,024.07 630.96 465.98
收优惠合 866.76 2,476.47 2,295.10 1,781.14
利 总 3,452.23 7,065.26 5,785.22 4,271.65
收优惠占利 总 例 25.11% 35.05% 39.67% 41.70%
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报告期各期， 收优惠 占利 总 分别为 41.70%、39.67%、
35.05%和 25.11%。如 公司享受 上 收优惠政 发 变化，公司 利将
受到不利影响。
（九） 业利 下
了受技术 密 、 产权 、新增 产折旧、摊 、 发投入及其
他 因 影响， 未 市场 争加剧或下 建 业出 大不利变
化，发 人未 在产品推广、市场拓展 方 取得有效成 ，发 人 业利 将
受到不利影响。
（十） 大 情 不可抗力因 导
2020 年 1 月，受新型冠 发 影响导 情 及国内多个 、
区、 市，为应对 大 情，国家及各地政府分别 取了封城、 关人
员 、推 复工日期 措施。公司作为一家从事建 件 开发、
售及 关技术服务 企业，新产品 开发 划已于年初制定， 情期 发人员
取 值 场办公和 办公 合 方式开展开发工作； 售人员和技术支持
人员 播、 方式 培 及技术支持。 公司 取上 多
措施减少新冠 情对公司 产 影响，但 于 前 情 延 时 及
影响 围尚不明朗， 情 一 持 或加剧，将使公司 2020 年 业利 受到
不利影响。
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二 上市情况
一、 册及上市审 情况
（一） 制上市公告书 律依据
本上市公告书是 据《中华人 共和国公司 》（以下 “《公司 》”）、
《中华人 共和国 券 》和《 圳 券交易所创业 上市 则（2020 年
修 ）》（以下 “《上市 则》”） 国家有关 律、 及 性文件
定，并按 《 圳 券交易所创业 上市公告书内容与 式指引》 制
成，旨在向投 提供有关公司 公开发 并在创业 上市 基本情况。
（二）中国 会同意 册 决定及其主 内容
中国 券 委员会《关于同意北京 建 件 份有 公司 公开
发 册 批复》（ 可[2020]3664 号），同意公司 公开发
册 ，内容如下：
1、同意 建 公开发 册 。
2、 建 本 发 应严 按 报 圳 券交易所 招 明书和发
承 方 实施。
3、本批复 同意 册之日 12 个月内有效。
4、 同意 册之日 本 发 前， 建 如发 大事 ，应
及时报告 券交易所并按有关 定处 。
（三） 圳 券交易所同意 上市 决定及其主 内容
据 圳 券交易所《关于北京 建 件 份有 公司人 币普
在创业 上市 》（ 上〔2021〕81 号），同意公司发 人 币普
在 圳 券交易所创业 上市交易， 券 为“ 建 ”， 券代 为
“300935”，本 公开发 14,130,000 ，将于 2021 年 1 月 20 日 上市交
易。
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二、 上市 关信息
（一）上市地 及上市 块： 圳 券交易所创业
（二）上市时 ：2021 年 1 月 20 日
（三） ： 建
（四） 代 ：300935
（五）本 公开发 后 总 本：5,650.50 万
（六）本 公开发 数 ：1,413 万 ，本 发 全 为新 ，无
（七）本 上市 无 制及 定安排 数 ：14,130,000
（八）本 上市 有 制或 定安排 数 ：42,375,000
（九）战 投 在本 公开发 中 得 售 数 和 定安排：本
公开发 全 上按市值 向公众投 接定价发 （以下 “ 上
发 ”） 方式 ，未 战 投 售 方式
（十）发 前 东所持份 制及期
本 发 前 东所持份 制及期 参 本上市公告书之“ 八
承 事 ”之“一、本 发 前 东所持 份 售安排、 愿 定 份、延
定期 以及 东持 及减持意向 承 ”。
（十一）发 前 东对所持份 愿 定 承
公司本 发 前 东对所持 份 愿 定 承 本上市公告书之“ 八
承 事 ” 之“一、本 发 前 东所持 份 售安排、 愿 定
份、延 定期 以及 东持 及减持意向 承 ”。
（十二）本 上市 份 其他 售安排
本 上市 份 其他 售安排： 上 （十）、（十一）外，本 上市 份
无其他 售安排
（十三）公司 份可上市交易日期如下：
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本 发 后
别 东名 可上市交易日期（ 交易日 延）
持 数 （ ） 持 例
岱 9,481,940 16.78% 2024 年 1 月 20 日
张建云 8,701,940 15.40% 2024 年 1 月 20 日
任卫教 3,695,080 6.54% 2024 年 1 月 20 日
张凯利 3,694,820 6.54% 2024 年 1 月 20 日
明 2,175,680 3.85% 2022 年 1 月 20 日
晓冬 2,175,420 3.85% 2022 年 1 月 20 日
1,305,200 2.31% 2022 年 1 月 20 日
870,220 1.54% 2022 年 1 月 20 日
伟光 542,080 0.96% 2022 年 1 月 20 日
542,080 0.96% 2022 年 1 月 20 日
喜峰 522,080 0.92% 2022 年 1 月 20 日
文 522,080 0.92% 2022 年 1 月 20 日
智力 434,980 0.77% 2022 年 1 月 20 日
戴 407,560 0.72% 2022 年 1 月 20 日
公 于 400,000 0.71% 2022 年 1 月 20 日
开发 2022 年 1 月 20 日
凤多 391,560 0.69%
前已发
份 建 391,560 0.69% 2022 年 1 月 20 日
彭明 390,000 0.69% 2022 年 1 月 20 日
390,000 0.69% 2022 年 1 月 20 日
徐 390,000 0.69% 2022 年 1 月 20 日
刘 348,140 0.62% 2022 年 1 月 20 日
张 丽 304,460 0.54% 2022 年 1 月 20 日
吴春 300,000 0.53% 2022 年 1 月 20 日
290,000 0.51% 2022 年 1 月 20 日
博 271,040 0.48% 2022 年 1 月 20 日
斌 217,620 0.39% 2022 年 1 月 20 日
孙 217,620 0.39% 2022 年 1 月 20 日
保 213,940 0.38% 2022 年 1 月 20 日
200,000 0.35% 2022 年 1 月 20 日
晓军 195,000 0.35% 2022 年 1 月 20 日
193,940 0.34% 2022 年 1 月 20 日
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张 178,940 0.32% 2022 年 1 月 20 日
业 173,940 0.31% 2022 年 1 月 20 日
任 173,940 0.31% 2022 年 1 月 20 日
张吉 122,680 0.22% 2022 年 1 月 20 日
丽云 118,680 0.21% 2022 年 1 月 20 日
光 108,680 0.19% 2022 年 1 月 20 日
徽 108,680 0.19% 2022 年 1 月 20 日
云 100,000 0.18% 2022 年 1 月 20 日
君 100,000 0.18% 2022 年 1 月 20 日
晓亚 100,000 0.18% 2022 年 1 月 20 日
吴小军 100,000 0.18% 2022 年 1 月 20 日
兆刚 100,000 0.18% 2022 年 1 月 20 日
张建华 80,000 0.14% 2022 年 1 月 20 日
华 80,000 0.14% 2022 年 1 月 20 日
景 70,000 0.12% 2022 年 1 月 20 日
坤 53,420 0.09% 2022 年 1 月 20 日
厚 30,000 0.05% 2022 年 1 月 20 日
丹 30,000 0.05% 2022 年 1 月 20 日
30,000 0.05% 2022 年 1 月 20 日
刘 30,000 0.05% 2022 年 1 月 20 日
20,000 0.04% 2022 年 1 月 20 日
张 20,000 0.04% 2022 年 1 月 20 日
剑 20,000 0.04% 2022 年 1 月 20 日
文博 20,000 0.04% 2022 年 1 月 20 日
10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
其哲 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
志坚 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
朱 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
张园 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
周晓 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
孙 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
14
10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
曾凡 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
亚兵 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
乃千 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
张晓旭 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
志亮 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
刚 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
上宇 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
云帅 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
华 10,000 0.02% 2022 年 1 月 20 日
小斌 5,000 0.01% 2022 年 1 月 20 日
强 5,000 0.01% 2022 年 1 月 20 日
伟 5,000 0.01% 2022 年 1 月 20 日
启亮 5,000 0.01% 2022 年 1 月 20 日
新军 5,000 0.01% 2022 年 1 月 20 日
5,000 0.01% 2022 年 1 月 20 日
小 42,375,000 74.99%
公 下发 份 - -
开发
上 上发 份 14,130,000 25.01% 2021 年 1 月 20 日
下发
小 14,130,000 25.01%
份
合 56,505,000 100.00%
： 出 总数与各分 数值之和尾数不 情况，均为四 五入原因 成。
（十四） 机 ：中国 券 有 任公司 圳分公司
（十五）上市保 机 ：东北 券 份有 公司
三、 公开发 并上市时 择 具体上市 准
据 圳 券交易所发布 《 圳 券交易所创业 发 上市审
则》，发 人 择如下具体上市 准：
“最 两年净利 均为 ，且 净利 不低于人 币 5000 万元。”
基于发 人 2018 年、2019 年 审 扣 常性损 前后孰低 归属于
15
公司所有 净利 分别为 5,167.91 万元、6,477.73 万元，公司 合并 择《上
市 则》 2.1.2 一 上市 准，即最 两年净利 均为 ，且 净
利 不低于 5,000 万元。
16
三 发 人、 东和实 控制人情况
一、发 人基本情况
公司名 北京 建 件 份有 公司
文名 Beijing YJK Building Software Co.,Ltd.
本 发 前 册 本 4,237.50 万元
定代 人 岱
有 公司成 日期 2010 年 12 月 03 日
份公司变更 日期 2014 年 07 月 28 日
册地址 北京市 区 园东 11 号 兴大厦四层 413 室
主 产 地址 北京市北三 东 36 号 易中心 C 座 906 室
政 100191
010-59575867
传 010-58256400
互 址 www.yjk.cn
子 bod@yjk.cn
信息披 和投 关
事会办公室
事会 书
010-59575867-8002
技术开发、技术推广、技术 、技术咨 、技术服务；
件开发；基 件服务、应 件服务； 售 开发后
产品、 机、 件及 助 备；技术 出口、 出口、
围 代 出口。（企业依 主 择 ，开展 动；
依 批准 ， 关 批准后依批准 内容开展
动；不得从事本市产业政 和 制
动。）
主 业务 建 件 开发、 售及 关技术服务
据中国 会《上市公司 业分 指引(2012 年修 )》，
所属 业 公司所处 业为“信息传 、 件和信息技术服务业——
件和信息技术服务业（I65）”
二、公司 事、 事、 人员及其持有公司 及债券 情况
公司 事、 事、 人员持有公司 份及债券情况如下：
接持 合 持 占发 前
接持 数 持有债券
序号 东名 务 任 时 数 （万 数 （万 总 本
（万 ） 情况
） ） 例（%）
1 岱 事 2020.9.5~2023.9.4 948.1940 - 948.1940 22.38 -
2 张建云 事 2020.9.5~2023.9.4 870.1940 - 870.1940 20.54 -
事、总
3 任卫教 2020.9.5~2023.9.4 369.5080 - 369.5080 8.72 -
17
事、副
4 张凯利 2020.9.5~2023.9.4 369.4820 - 369.4820 8.72 -
总
5 明 事 2020.9.5~2023.9.4 217.5680 - 217.5680 5.13 -
6 事 2020.9.5~2023.9.4 87.0220 - 87.0220 2.05 -
7 宇军 事 2020.9.5~2023.9.4 - - - - -
8 冯 军 事 2020.9.5~2023.9.4 - - - - -
9 志成 事 2020.9.5~2023.9.4 - - - - -
党支 书
、 事
10 博 2020.9.5~2023.9.4 27.1040 - 27.1040 0.64 -
会主席、
事、
11 保 2020.9.5~2023.9.4 21.3940 - 21.3940 0.5 -
总
工代
事、
12 心人员、 2020.9.5~2023.9.4 3.0000 - 3.0000 0.07 -
技术
务
13 刘 2020.9.5~2023.9.4 3.0000 - 3.0000 0.07 -
人
事会
14 2020.9.5~2023.9.4 2.0000 - 2.0000 0.05 -
书
三、控 东、实 控制人情况
（一）实 控制人基本情况
本 发 前，本公司总 本为 4,237.50 万 ， 岱 、张建云、任卫教、张
凯利 4 名 人合 接持有发 人 权 例为 60.35%，对发 人实施共同控
制，为公司 实 控制人。
公司实 控制人 基本情况如下：
（1） 岱 ，中国国 ，无境外 久居 权， 份 号为
110105194905******， 担任本公司 事 ，持有公司 9,481,940 份，持
例为 22.38%。
（2）张建云，中国国 ，无境外 久居 权， 份 号为
110702195205******， 担任本公司 事，持有公司 8,701,940 份，持
例 20.54%。
（3）任卫教，中国国 ，无境外 久居 权， 份 号为
610103196908******， 担任本公司总 ，持有公司 3,695,080 份，持
例 8.72%。
18
（4）张凯利，中国国 ，无境外 久居 权， 份 号为
130302195401******， 担任本公司副总 ，持有公司 3,694,820 份，持
例 8.72%。
（二）本 发 后实 控制人 持 情况
本 发 后，公司 实 控制人仍为 岱 、张建云、任卫教、张凯利 4 人，
合 持 例为 45.26%。 岱 持有公司 948.1940 万 ，持 例为 16.78%，
张建云持有公司 870.1940 万 ，持 例为 15.40%，任卫教持有公司 369.5080
万 ，持 例为 6.54%，张凯利持有公司 369.4820 万 ，持 例 6.54%。
岱 张建云 任卫教 张凯利
16.78% 15.40% 6.54% 6.54%
建
四、 权 励 划、员工持 划具体情况
截 本上市公告书刊 日，公司不存在已 制定或 在实施 权 励 划
及 关安排。
五、本 发 前后 本 变动情况
本 发 前公司总 本为 4,237.50 万 ，公司本 向 会公开发 人 币普
1,413.00 万 ，占发 后总 本 例为 25.01%，发 后总 本为 5,650.50
万 。本 发 前后公司 本变动情况如下：
发 前 发 后
东名 数（万 持 例 持 例 售期
数（万 ）
） （%） （%）
一、 售
岱 948.1940 22.38 948.1940 16.78 上市之日 定 36 个月
张建云 870.1940 20.54 870.1940 15.40 上市之日 定 36 个月
任卫教 369.5080 8.72 369.5080 6.54 上市之日 定 36 个月
张凯利 369.4820 8.72 369.4820 6.54 上市之日 定 36 个月
19
明 217.5680 5.13 217.5680 3.85 上市之日 定 12 个月
晓冬 217.5420 5.13 217.5420 3.85 上市之日 定 12 个月
130.5200 3.08 130.5200 2.31 上市之日 定 12 个月
87.0220 2.05 87.0220 1.54 上市之日 定 12 个月
伟光 54.2080 1.28 54.2080 0.96 上市之日 定 12 个月
54.2080 1.28 54.2080 0.96 上市之日 定 12 个月
喜峰 52.2080 1.23 52.2080 0.92 上市之日 定 12 个月
文 52.2080 1.23 52.2080 0.92 上市之日 定 12 个月
智力 43.4980 1.03 43.4980 0.77 上市之日 定 12 个月
戴 40.7560 0.96 40.7560 0.72 上市之日 定 12 个月
于 40.0000 0.94 40.0000 0.71 上市之日 定 12 个月
凤多 39.1560 0.92 39.1560 0.69 上市之日 定 12 个月
建 39.1560 0.92 39.1560 0.69 上市之日 定 12 个月
彭明 39.0000 0.92 39.0000 0.69 上市之日 定 12 个月
39.0000 0.92 39.0000 0.69 上市之日 定 12 个月
徐 39.0000 0.92 39.0000 0.69 上市之日 定 12 个月
刘 34.8140 0.82 34.8140 0.62 上市之日 定 12 个月
张 丽 30.4460 0.72 30.4460 0.54 上市之日 定 12 个月
吴春 30.0000 0.71 30.0000 0.53 上市之日 定 12 个月
29.0000 0.68 29.0000 0.51 上市之日 定 12 个月
博 27.1040 0.64 27.1040 0.48 上市之日 定 12 个月
斌 21.7620 0.51 21.7620 0.39 上市之日 定 12 个月
孙 21.7620 0.51 21.7620 0.39 上市之日 定 12 个月
保 21.3940 0.5 21.3940 0.38 上市之日 定 12 个月
20.0000 0.47 20.0000 0.35 上市之日 定 12 个月
晓军 19.5000 0.46 19.5000 0.35 上市之日 定 12 个月
19.3940 0.46 19.3940 0.34 上市之日 定 12 个月
张 17.8940 0.42 17.8940 0.32 上市之日 定 12 个月
业 17.3940 0.41 17.3940 0.31 上市之日 定 12 个月
任 17.3940 0.41 17.3940 0.31 上市之日 定 12 个月
张吉 12.2680 0.29 12.2680 0.22 上市之日 定 12 个月
丽云 11.8680 0.28 11.8680 0.21 上市之日 定 12 个月
光 10.8680 0.26 10.8680 0.19 上市之日 定 12 个月
20
徽 10.8680 0.26 10.8680 0.19 上市之日 定 12 个月
云 10.0000 0.24 10.0000 0.18 上市之日 定 12 个月
君 10.0000 0.24 10.0000 0.18 上市之日 定 12 个月
晓亚 10.0000 0.24 10.0000 0.18 上市之日 定 12 个月
吴小军 10.0000 0.24 10.0000 0.18 上市之日 定 12 个月
兆刚 10.0000 0.24 10.0000 0.18 上市之日 定 12 个月
张建华 8.0000 0.19 8.0000 0.14 上市之日 定 12 个月
华 8.0000 0.19 8.0000 0.14 上市之日 定 12 个月
景 7.0000 0.17 7.0000 0.12 上市之日 定 12 个月
坤 5.3420 0.13 5.3420 0.09 上市之日 定 12 个月
厚 3.0000 0.07 3.0000 0.05 上市之日 定 12 个月
丹 3.0000 0.07 3.0000 0.05 上市之日 定 12 个月
3.0000 0.07 3.0000 0.05 上市之日 定 12 个月
刘 3.0000 0.07 3.0000 0.05 上市之日 定 12 个月
2.0000 0.05 2.0000 0.04 上市之日 定 12 个月
张 2.0000 0.05 2.0000 0.04 上市之日 定 12 个月
剑 2.0000 0.05 2.0000 0.04 上市之日 定 12 个月
文博 2.0000 0.05 2.0000 0.04 上市之日 定 12 个月
1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
其哲 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
志坚 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
朱 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
张园 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
周晓 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
孙 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
曾凡 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
亚兵 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
乃千 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
张晓旭 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
志亮 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
21
1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
刚 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
上宇 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
云帅 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
华 1.0000 0.02 1.0000 0.02 上市之日 定 12 个月
小斌 0.5000 0.01 0.5000 0.01 上市之日 定 12 个月
强 0.5000 0.01 0.5000 0.01 上市之日 定 12 个月
伟 0.5000 0.01 0.5000 0.01 上市之日 定 12 个月
启亮 0.5000 0.01 0.5000 0.01 上市之日 定 12 个月
新军 0.5000 0.01 0.5000 0.01 上市之日 定 12 个月
0.5000 0.01 0.5000 0.01 上市之日 定 12 个月
小 4,237.5000 100.00 4,237.5000 74.99
二、无 售
上发
- - 1,413.0000 25.01
份
小 - - 1,413.0000 25.01
合 4,237.5000 100.00 5,650.5000 100.00
： 出 总数与各分 数值之和尾数不 情况，均为四 五入原因 成。
六、本 发 后公司前十名 东持 情况
本 发 后、上市前，公司 东户数为 28,331 户，公司前十名 东及持
情况如下：
序号 东名 持 数 （万 ） 持 例 售期
1 岱 948.1940 16.78% 上市之日 定 36 个月
2 张建云 870.1940 15.40% 上市之日 定 36 个月
3 任卫教 369.5080 6.54% 上市之日 定 36 个月
4 张凯利 369.4820 6.54% 上市之日 定 36 个月
5 明 217.5680 3.85% 上市之日 定 12 个月
6 晓冬 217.5420 3.85% 上市之日 定 12 个月
7 130.5200 2.31% 上市之日 定 12 个月
8 87.0220 1.54% 上市之日 定 12 个月
9 伟光 54.2080 0.96% 上市之日 定 12 个月
10 54.2080 0.96% 上市之日 定 12 个月
合 3,318.4460 58.73%
22
发 人不存在 决权差异安排。
七、战 售投 具体情况
本 发 未安排战 售。
23
四 发 情况
一、 公开发 数
公司本 发 总 数为 1,413 万 （占发 后总 本 25.01%），本 发
全 为新 ，无 。
二、发 价
本 发 价 为 56.96 元/ 。
三、 值
本 发 值为 1.00 元。
四、发 市
1、37.26 倍（ 收 按 2019 年度 会 师事务所 中国会 准则审
扣 常性损 后归属于 公司 东净利 以本 发 前总 本
）；
2、36.64 倍（ 收 按 2019 年度 会 师事务所 中国会 准则审
扣 常性损 前归属于 公司 东净利 以本 发 前总 本
）。
3、49.69 倍（ 收 按 2019 年度 会 师事务所 中国会 准则审
扣 常性损 后归属于 公司 东净利 以本 发 后总 本
）；
4、48.85 倍（ 收 按 2019 年度 会 师事务所 中国会 准则审
扣 常性损 前归属于 公司 东净利 以本 发 后总 本
）。
五、发 市净
本 发 市净 为 3.40 倍（按本 发 价 以发 后 净 产 ，
发 后 净 产按 2020 年 6 月 30 日 审 归属于 公司 所有 权 加上
本 发 募 净 之和 以本 发 后总 本 ）。
24
六、发 方式及 情况
发 方式：本 发 上按市值 向持有 圳市场 售A 份和
售存托凭 市值 会公众投 接定价发 （以下 “ 上发 ”）
方式。
情况：本 发 无 下 价和 售 ，有效 倍数 8,626.79059 倍，
上投 份数 14,094,917 ， 上投 放弃 数 35,083
， 上中 投 放弃 数全 保 机 （主承 商）包 ，保 机
（主承 商）包 份 数 为 35,083 ，包 为 1,998,327.68 元，保 机
（主承 商）包 例为 0.25%。
七、募 总 及 册会 师对 到位 情况
本 发 募 总 为人 币 80,484.48 万元，扣 不含 发 人
币 6,748.04 万元，实 募 净 73,736.44 万元。容 会 师事务所（
普 合伙）已于 2021 年 1 月 14 日对本公司 公开发 到位情况
了审 ，并出具容 字[2021]361Z0010 号《 报告》。
八、发 总 及明 成
本 发 发 总 为 6,748.04 万元（发 均为不含增值 ），
具体情况如下：
序号 发 （万元）
1 承 和保 4,724.32
2 审 、 和 估 848.00
3 律师 724.53
4 于本 发 信息披 438.68
5 发 手 及其他 12.51
合 6,748.04
：以上发 均为不含增值 。
本 公司发 发 为 4.78 元/ （ 发 =发 总
/本 新 发 数）。
25
九、募 净
本 发 募 净 为 73,736.44 万元。
十、发 后 净 产
发 后 净 产为 16.76 元/ （ 据公司 2020 年 6 月 30 日 审 归属
于 公司 所有 权 加上本 发 募 净 之和 以本 发 后总 本
）。
十一、发 后 收
发 后 收 为 1.17 元（按 2019 年 审 归属于 公司 东 净利
以发 后总 本 ）。
十二、 售 择权
本 发 未使 售 择权。
26
五 务会 料
容 会 师事务所（ 普 合伙）对 2020 年 6 月 30 日、2019 年 12 月 31
日、2018 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日合并及 公司 产 债 ，2020
年 1-6 月、2019 年度、2018 年度、2017 年度合并及 公司 利 、合并及
公司 和合并及 公司 东权 变动 以及 关 务报
了审 。容 会 师事务所（ 普 合 伙）出具了 号为“容 审字
[2020]361Z0304 号” 准无保 意 《审 报告》。 关数据已在招 明书
“ 八 务会 信息与 层分 ” 了披 ，投 了 情况，
刊 在 圳 券交易所创业 指定信息披 招 明书。
公司 务报告 审 截 日为 2020 年 6 月 30 日，容 会 师事务所（
普 合伙）对公司 2020 年 9 月 30 日 产 债 ，2020 年 1-9 月 利 、
以及 务报 了审 ，并 出具了报告文号为“容 专字
[2020]361Z0589 号” 审 报告。2020 年 1-9 月 务数据以及 2020 年度业
情况已在招 明书 “ 大事 提 ”之“五、公司 务报告审 日 招
明书 日之 况”及“ 八 务会 信息与 层分 ”之“十
七、 务报告审 截 日后 主 信息及 况” 了披 ，投 了
情况， 刊 在 圳 券交易所创业 指定信息披 招 明
书。
27
六 其他 事
一、募 专户存储及三方 协 安排
据《 圳 券交易所创业 上市公司 作指引》（2020 年修 ）
定，公司将于募 到位后一个月内尽快与保 机 东北 券 份有 公司及
存放募 商业 《募 专 户三方 协 》。
二、其他事
本公司 2021 年 1 月 6 日刊 招 明书披 日 上市公告书刊 前，
有发 可 对本公司有 大影响 事 ，具体如下：
1、公司严 依 《公司 》、《 券 》 律 ， 作，
况 常，主 业务 展情况 常；
2、公司 产 情况、外 件或 产 境未发 大变化，服务 售价
、服务 售方式、所处 业或市场均未发 大变化；
3、本公司接受和提供 产品及服务 价 未发 大变化；
4、本公司与关 方未发 大关 交易；
5、本公司未 大投 ；
6、本公司未发 大 产（ 权） 买、出售或 换：
7、本公司住所 有变更；
8、本公司 事、 事和 人员 有变化；。
9、本公司未发 大 、仲 事 ；
10、本公司未发 常业务以外 大对外担保 或有事 ；
11、本公司 务情况和 成 未发 大变化：
12、本公司未召开 事会、 事会和 东大会；
13、本公司未发 其他应披 大事 ；
14、公司招 明书中披 事 ， 招 明书刊 之日 上市公告书刊
28
前未发 大变化。
29
七 上市保 机 及其意
一、上市保 机 情况
名 ： 东北 券 份有 公司
定代 人： 春
住所： 春市 态大 6666 号
地址： 北京市 城区 什坊 28 号恒奥中心 D 座
： 010-68573828
传 ： 010-68573837
保 代 人： 悦佳 其军
人： 巍
二、上市保 机 保 意
上市保 机 东北 券 份有 公司已向 圳 券交易所提交了《东北 券
份有 公司关于北京 建 件 份有 公司 公开发 并在创业
上市之上市保 书》，上市保 机 保 意 如下：
保 机 为：发 人 其 在创业 上市 合《公司 》、《 券 》
及《上市 则》 有关 律、 有关 定，发 人 具备在 圳 券交易
所创业 上市 件。本保 机 同意推 发 人 在 圳 券交易所创业
上市交易，并承担 关保 任。
三、持 导保 代 人
据《 圳 券交易所创业 上市 则（2020 年修 ）》，东北 券
份有 公司作为发 人北京 建 件 份有 公司 保 机 将对发 人
上市后当年剩余时 以及其后 3 个完整会 年度 持 导， 保 代
人 悦佳、 其军提供持 导工作，两位保 代 人具体情况如下：
悦佳：女， 学 士，保 代 人。 任东北 券投 总 北
京市场 业务 事。主 从事企业改制与 导、 发 与承 、公司收 兼并
及 产 投 业务。先后参与 华恒 、 化 技、中 、
、 子、 宇 发 ，同时参与了 份、 春 、中 控
30
再 ， 曼 、中 份 三 挂 工作，并曾 或参
与成 六合、和合 断 多个 改制 导工作。
其军： ， 士 ，保 代 人， 任东北 券投 总 北
京市场 总 。主 从事企业改制与 导、 发 与承 、公司收 兼并及
产 投 业务。先后参与或主导了 庆 务、 服 、 子
IPO ， 份、 刚 、 子 公开发 ，以及 发、再
持 导和多家拟上市公司改制 导 工作。
31
八 承 事
一、本 发 前 东所持 份 售安排、 愿 定 份、延 定
期以及 关 东持 及减持意向 承
（一）发 人实 控制人 岱 、张建云、任卫教、张凯利承 ：
1、 发 人 上市之日 36 个月内，本人不 或 委托他人 本人
所 接或 接持有 发 人 公开发 前已发 份，也不 发 人回
分 份。
2、发 人 上市后 6 个月内如发 人 20 个交易日 收 价均低
于发 价（ 发 权 息 事 ， 发 价作 应 整，下同），或 上市
后 6 个月期末（2021 年 7 月 20 日， 交易日 延）收 价低于发 价，本人所
持发 人 份 定期 动延 6 个月。
3、本人 接或 接持有 发 人全 份在上 定期 后两年内减持 ，
减持价 不低于本 发 发 价。
4、 前 定期外，在本人担任发 人 事、 事或 人员期 ，
本人将向发 人 报本人所持有 发 人 份及其变动情况， 年 份不
本人 接或 接持有 发 人 份总数 25%；本人 后 6 个月内，不
本人 接或 接持有 发 人 份。 本人在发 人 公开发 上市之
日 6 个月内 报 ， 报 之日 18 个月内不 本人 接或 接
持有 发 人 份；在 公开发 上市之日 7 个月 12 个月之
报 ， 报 之日 12 个月内不 本人 接或 接持有 发 人
份。
5、本人将按 律 、中国 会、 券交易所关于上市公司 东减持
关 定（包括但不 于《上市公司 东、 减持 份 干 定》 ）
份减持。如 关 律 、 性文件或中国 会、 券交易所关于
东减持 份有新 定 ，本人将 守 关 定。
6、本人不会因 务变更、 原因 放弃履 上 承 。
32
（二）发 人持 5%以上 东、 事 明 承 ：
1、 发 人 上市之日 12 个月内，本人不 或 委托他人 本人
所 接或 接持有 发 人 公开发 前已发 份，也不 发 人回
分 份。
2、发 人 上市后 6 个月内如发 人 20 个交易日 收 价均低
于发 价（ 发 权 息 事 ， 发 价作 应 整，下同），或 上市
后 6 个月期末（2021 年 7 月 20 日， 交易日 延）收 价低于发 价，本人所
持发 人 份 定期 动延 6 个月。
3、本人 接或 接持有 发 人全 份在上 定期 后两年内减持 ，
减持价 不低于本 发 发 价。
4、 前 定期外，在本人担任发 人 事、 事或 人员期 ，
本人将向发 人 报本人所持有 发 人 份及其变动情况， 年 份不
本人 接或 接持有 发 人 份总数 25%；本人 后 6 个月内，不
本人 接或 接持有 发 人 份。 本人在发 人 公开发 上市之
日 6 个月内 报 ， 报 之日 18 个月内不 本人 接或 接
持有 发 人 份；在 公开发 上市之日 7 个月 12 个月之
报 ， 报 之日 12 个月内不 本人 接或 接持有 发 人
份。
5、本人将按 律 、中国 会、 券交易所关于上市公司 东减持
关 定（包括但不 于《上市公司 东、 减持 份 干 定》 ）
份减持。如 关 律 、 性文件或中国 会、 券交易所关于
东减持 份有新 定 ，本人将 守 关 定。
6、本人不会因 务变更、 原因 放弃履 上 承 。
（三）发 人持 5%以上 东 晓冬承 ：
1、 发 人 上市之日 12 个月内，本人不 或 委托他人 本人
所 接或 接持有 发 人 公开发 前已发 份，也不 发 人
回 分 份。
33
2、本人将按 律 、中国 会、 券交易所关于上市公司 东减持
关 定（包括但不 于《上市公司 东、 减持 份 干 定》 ）
份减持。如 关 律 、 性文件或中国 会、 券交易所关于
东减持 份有新 定 ，本人将 守 关 定。
（四）发 人 事 博、 保 、 承 ：
1、 发 人 上市之日 12 个月内，本人不 或委托他人 本人所
接或 接持有 在发 人 公开发 前已发 份，也不 发 人
回 分 份。
2、 前 定期外，在本人担任发 人 事、 事或 人员期 ，
本人将向发 人 报本人所持有 发 人 份及其变动情况， 年 份
不 本人 接或 接持有 发 人 份总数 25%；本人 后 6 个月内，
不 本人 接或 接持有 发 人 份。 本人在发 人 公开发
上市之日 6 个月内 报 ， 报 之日 18 个月内不 本人 接
或 接持有 发 人 份；在 公开发 上市之日 7 个月 12 个
月之 报 ， 报 之日 12 个月内不 本人 接或 接持有
发 人 份。
3、本人将按 律 、中国 会、 券交易所关于上市公司 东减持
关 定（包括但不 于《上市公司 东、 减持 份 干 定》 ）
份减持。如 关 律 、 性文件或中国 会、 券交易所关于
东减持 份有新 定 ，本人将 守 关 定。
4、本人不会因 务变更、 原因 放弃履 上 承 。
（五）发 人 事 、 人员 、刘 承 ：
1、 发 人 上市之日 12 个月内，本人不 或委托他人 本人所
接或 接持有 在发 人 公开发 前已发 份，也不 发 人
回 分 份。
2、发 人 上市后 6 个月内如发 人 20 个交易日 收 价均低
于发 价（ 发 权 息 事 ， 发 价作 应 整，下同），或 上市
后 6 个月期末（2021 年 7 月 20 日， 交易日 延）收 价低于发 价，本人所
34
持发 人 份 定期 动延 6 个月。
3、本人 接或 接持有 发 人全 份在上 定期 后两年内减持
，减持价 不低于本 发 发 价。
4、 前 定期外，在本人担任公司 事、 事或 人员期 ，本
人将向发 人 报本人所持有 发 人 份及其变动情况， 年 份不
本人 接或 接持有 发 人 份总数 25%；本人 后 6 个月内，不
本人 接或 接持有 发 人 份。 本人在发 人 公开发 上
市之日 6 个月内 报 ， 报 之日 18 个月内不 本人 接或
接持有 发 人 份；在 公开发 上市之日 7 个月 12 个月
之 报 ， 报 之日 12 个月内不 本人 接或 接持有 发
人 份。
5、本人将按 律 、中国 会、 券交易所关于上市公司 东减持
关 定（包括但不 于《上市公司 东、 减持 份 干 定》 ）
份减持。如 关 律 、 性文件或中国 会、 券交易所关于
东减持 份有新 定 ，本人将 守 关 定。
6、本人不会因 务变更、 原因 放弃履 上 承 。
（六）发 人 上 人员以外其他 人 东承 ：
发 人 上市之日 12 个月内，本人不 或 委托他人 本人所
接或 接持有 发 人 公开发 前已发 份，也不 发 人回
分 份。
本人将按 律 、中国 会、 券交易所关于上市公司 东减持
关 定（包括但不 于《上市公司 东、 减持 份 干 定》 ）
份减持。如 关 律 、 性文件或中国 会、 券交易所关于 东减
持 份有新 定 ，本人将 守 关 定。
二、关于 定公司 价 及未 守 承
为 一 明 公司上市后三年内公司 价低于 净 产时 定公司 价
措施，保护投 利 ，公司 二届 事会 九 会 审 了《关于公司
35
公开发 并在创业 上市后三年内 定公司 价 》，公司
2018 年年度 东大会审 了上 。具体内容如下：
（一） 定 价 实施 件和具体措施
1、启动和停 定 价措施 件
（1）启动 件
公司上市后三年内，如 因不可抗力因 所 ，公司 20 个交易日
日加权平均价 （加权平均价 =交易日 交易总 /交易日 交易总
数 ，下同） 术平均值均低于公司上一个会 年度 审 净 产时（
以下 “启动 件”），则公司按下 定 则启动 定 价措施。
在公司年度 务报告公开披 后 上 期 ，如 公司因利 分 、 本
公 增 本、增发、 原因 权、 息 ，前 净 产 应
整。
（2）停 件
①在上 启动 件 定 定 价具体方 尚未 式实施前，如公司
5 个交易日加权平均价 于 净 产时，可停 实施 价 定措施。
②在上 启动 件 定 定 价具体方 实施期 内，如公司
5 个交易日加权平均价 于 净 产时，可停 实施 价 定措施。
③ 回 或增持公司 份将导 公司 权分布不 合上市 件，可停
实施 价 定措施。
2、 关 任主体
本 所 关 任主体包括公司、实 控制人、 事（ 事 外，下
同）及 人员。对于未 新 事、 人员，本公司将在其作出
承 履 公司发 上市时 事、 人员已作出 应承 后，方可
任。
3、 定 价 具体措施
当上 启动 价 定措施 件 时，公司应在 10 个工作日内 据当时
36
有效 律 和 关承 ，以及公司实 情况、 市场情况，与实 控制人、
事及 人员协商 定公司 价 具体方 ，履 应 审批 序和信息
披 义务。公司将及时按以下 分或全 措施 定公司 价：（1）公司回
份；（2）实 控制人增持 份；（3） 事（ 事 外）、 人员增
持 份。
上 方式时应 ：（1）不 导 公司不 合上市 件；（2）不
使实 控制人履 收 义务。
4、 定 价措施 启动 序
（1）公司回 份 序
在启动 价 定措施 件 时， 协商决定启动公司回 份方 ，公
司将按 关 律 定及时召开 事会和 东大会，审 实施回 份 ，
方 内容应包括但不 于拟回 本公司 份 、数 区 、价 区 、实施期
内容。公司 东大会对实施回 份作出决 ，必 出席会 东所持
决权 三分之二以上 。
公司 东大会批准实施回 份 后公司将依 债权人，并向 券
、 券交易所 主 报 关 料，办 审批或备 手 。在完成
必 审批、备 、信息披 序后，公司方可实施 应 份回 方 。
公司向 会公众 东回 公司 份应当 合《公司 》、《 券 》、《上市
公司回 会公众 份 办 （ ）》、《关于上市公司以 中 价交易方式
回 份 充 定》 律、 、 性文件 定。公司将使 有
份回 ，按 二 市场价 交易所 中 价交易、大宗交易或 券
可 其他方式向 会公众 东回 份。
如 公司 价 公司 份回 划披 之日 或实施回 期 5 个交易
日 日加权平均价 于 净 产，公司可不再实施或停 实施向 会公众 东
回 份方 。如在一年内两 以上 启动 定公司 价措施 件，则公司应
持 实施回 份，且 合以下 件：①公司实施回 总 不 公开发
募 总 ；②公司 于回 单 不低于上一年度 审 归属于
公司所有 净利 10%，单一年度 回 总 不 上一年度 审
37
归属于 公司所有 净利 50%；③12 个月内公司回 份不 总 本
2%。当上 件发 冲 时，以 ③ 件为准。 价 定措施实施后，公司
权分布应当 合上市 件。
公司回 方 实施完 后，应在 2 个工作日内公告公司 份变动报告，并在
10 日内依 所回 份，办 工商变更 手 。
在本公司就回 份事宜召开 事会上，公司全体 事（ 事 外）
将对公司承 回 份方 关决 投 成 。在本公司就回 份事宜召
开 东大会上，公司实 控制人将对公司承 回 份方 关决 投
成 。
（2）实 控制人增持 份 序
在启动 价 定措施 件 时， 协商决定 实 控制人增持 份 ，公
司实 控制人 岱 、张建云、任卫教、张凯利应当在 合 交易 关 定 前
提下，按 定 价方 定 增持 和增持期 ，以 有 交易所 中
价交易方式、大宗交易方式或其他合 方式增持公司 份， 价 定措施实施后，
公司 权分布应当 合上市 件。 岱 、张建云、任卫教、张凯利按 东大
会审 定 价方 日各 持 例 定单 各 增持 及增持 份数。
实 控制人增持 应当 合以下 件：
① 岱 、张建云、任卫教、张凯利各 单 于增持公司 份 不低
于各 从上一会 年度年初 东大会审 定 价方 日 从公司 得
后 分 及 后 总 （如有） 20%； 岱 、张建云、任卫教、张
凯利按 东大会审 定 价方 日各 持 例 定单 各 增持
及增持 份数。
② 岱 、张建云、任卫教、张凯利应在 合《 券 》、《上市公司收
办 》 律 、 性文件 定 件和 前提下，对公司 增持；
岱 、张建云、任卫教、张凯利单 或 12 个月增持公司 份数 总 不
公司总 本 2%， 岱 、张建云、任卫教、张凯利按 东大会审
定 价方 日各 持 例 定单 各 增持 及增持 份数。如上 ① 与
本 冲 ，则按 本 执 。
38
在 事会、 东大会审 定 价方 及方 实施期 ，以及其他 律
定 制 期 内， 岱 、张建云、任卫教、张凯利不得 其持有 本
公司 份。
（3） 事及 人员增持 份 序
在启动 价 定措施 件 时， 协商决定 事及 人员增持
份 ，公司 事（ 事 外）、 人员应当在 合 交易 关
定 前提下，按 定 价方 定 增持 和增持期 ，以 有 交
易所 中 价交易方式、大宗交易方式或其他合 方式增持公司 ， 价 定
措施实施后，发 人 权分布应当 合上市 件。
事、 人员增持 应当 合以下 件：
①单 于增持公司 总 不低于 上一会 年度初 东大会
审 定 价方 日 从公司 得 后 分 （如有）及 后
20%。
② 事、 人员应在 合《 券 》、《上市公司收 办 》
律 、 性文件 定 件和 前提下，对公司 增持； 事、
人员单 或 12 个月增持公司 份数 总 不 公司总 本 2%。
如上 ① 与本 冲 ，则按 本 执 。
在 事会、 东大会审 定 价方 及方 实施期 ，以及其他 律
定 制 期 内， 事、 人员不得 其持有 本公司 份
。
5、 机制
（1）在启动 价 定措施 件 时，如公司未 取上 定 价 具
体措施，本公司承 接受以下 措施：公司将在公司 东大会及中国 会
指定报刊上公开 明未 取上 定 价措施 具体原因并向公司 东和 会
公众投 。
在公司 式挂 上市之日后三年内，公司将 新 任 事
、 人员 《北京 建 件 份有 公司 事、 人员关于
39
定公司 价 承 函》， 承 内容与公司发 上市时 事、 人
员已作出 应承 完全一 。如新 事、 人员未
前 承 函，则不得担任公司 事、 人员。
（2）公司实 控制人、 事（ 事 外）、 人员未按本
定提出或未实 实施增持 划，公司有权 令其在 期内履 增持义务，否
则公司有权将未履 义务 分 、应付 予以暂时扣 其
履 增持义务。
公司 事（ 事 外）、 人员拒不履 本 定 增持
义务，公司可以依 更换、 关人员。
（3）本 中 定公司 价 具体措施 关主体提出，并 公司依据信
息披 关 定 公告，即 成 关主体对公司及 会公众 东 公开承
，如 到实施 件 无合 当 拒 履 ， 关主体将承担 应 律
任， 投 成损失 ，将依 承担 偿 任。
6、 律效力
本 公司 东大会审 后， 公司完成 公开发 并上市
之日 效。如 律 或政 变动 情形导 本 与 关 定不 ，公司
事会应对本 整 ， 出席 东大会 东所持有 决权 份总
数 二分之一以上同意 。
（二）关于 定公司 价 承
1、公司就上市后 定 价 关事 作出如下承 ：
公开发 上市后三年内，如 因不可抗力因 所 ，公司 20
个交易日 日加权平均价 术平均值均低于公司上一个会 年度 审
净 产时，本公司将严 守执 公司 东大会审 《北京 建
件 份有 公司 公开发 并在创业 上市后三年内 定公司 价
》 定，履 关义务。
2、公司实 控制人 岱 、张建云、任卫教、张凯利就上市后 定 价
关事 作出如下承 ：
40
公开发 上市后三年内，如 因不可抗力因 所 ，公司 20
个交易日 日加权平均价 术平均值均低于公司上一个会 年度 审
净 产时，本人将严 守执 公司 东大会审 《北京 建 件
份有 公司 公开发 并在创业 上市后三年内 定公司 价 》
定，履 关义务。
在本公司就回 份事宜召开 事会或 东大会上，本人承 对 关决
投 成 。
3、公司 事（ 事 外）、 人员就上市后 定 价 关事
作出如下承 ：
公开发 上市后三年内，如 因不可抗力因 所 ，公司 20
个交易日 日加权平均价 术平均值均低于公司上一个会 年度 审
净 产时，本人将严 守执 公司 东大会审 《北京 建 件
份有 公司 公开发 并在创业 上市后三年内 定公司 价 》
定，履 关义务。
在本公司就回 份事宜召开 事会或 东大会上，本人承 对 关决
投 成 （如有投 权）。
三、对 发 上市 份买回承
就公司 发 上市 份 回事 ，发 人及控 东、实 控制人作出如
下承 ：
发 人承 ：公司本 发 上市不存在任何 发 情形。如公司不 合
发 上市 件，以 手 取发 册并已 发 上市 ，公司将在中国
会 有权 后五个工作日内启动 份回 序， 回 公司本 发 全
新 。
控 东及实 控制人承 ：本人保 公司本 发 上市不存在任何 发
情形。如公司不 合发 上市 件，以 手 取发 册并已 发 上
市 ，本人将在中国 会 有权 后五个工作日内启动 份 回 序，
回公司本 发 全 新 。
41
四、发 人关于填 摊 即期回报 措施及承
本 公开发 可 导 投 即期回报 摊 ， 上 情况，公司拟
取多 措施以提升公司 利 力，增强公司 持 回报 力，以充分保护
中小投 利 ，具体措施如下：
（一） 人才引 和培养，加大 发投入，提 件产品 心 争力
公司属于 密 型企业，主 业务收入主 件 售收入，公司产
品专业性强、技术 。一 以 公司十分 对复合型、 合性人才 引
和培养。公司将 引 人才、 发新产品 方式，不断提 公司 合
争力，保 公司在 刻 客户 基 上持 件新产品 发和 有
产品升 ，为客户在优化 、 料、复杂工 方 提供更合
建 合 决方 ，以保持公司技术上 先优势，实 期可持 发展
，提升公司 利 力，以填 因本 公开发 摊 东回报。
（二）加快募投 建 度，争取早日实 期效
本 发 募 围 公司主 业务， 于建 信息 型（BIM） 主
平台 件 发 、 件 发 、技术 中心建
、 及服务 扩建 及 充 ， 建成投产后，有利于对公司
有 件产品 有效整合，丰富公司产品 ，增强公司 技术和 发优势
，提升 及售后服务 平和品 影响力，优化公司 本 ，增强公司
争实力和抵御市场 力。
本 发 募 到 后，公司将加快推 募投 实施，提 募
使 效 ，保 募 投 利 产并实 期效 ， 低本 发
所导 即期回报 摊 。
（三）加强募 ， 保募 合 合 使
为 募 和使 ， 保本 发 募 专 于募投
，公司已 据《公司 》、《 券 》和《 圳 券交易所创业 上市
则》 律、 及 性文件 定和 ， 合公司实 情况，制定了上市
后 《募 制度（ ）》，严 募 使 ，保 募
按 原定 得到充分有效利 。
42
（四）提 公司日常 效 ， 低公司 成本，提升公司 业
公司将不断完善产品 发 ，加强从了 客户 、 发 、制定
发 、产品 关 平；强化公司 、
度 和内控 ，在全 有效地控制公司 和 前提下不断
提升利 平。
（五）建 健全持 定 利 分 政 ，优化投 回报机制
公司已 据中国 会《关于 一 实上市公司 分 有关事
》（ 发（2012）37 号）、《上市公司 指引 3 号——上市公司 分
》（ 会公告（2013）43 号） 定 ，在充分 公司 发展实
情况及 东回报 各个因 基 上，为明 对公司 东权 分 回报， 一
化了《公司 》中关于 利分 原则 ，增加 利分 决 明度和
可操作性，并制定了《北京 建 件 份有 公司 公开发 并在创业
上市后利 分 政 以及上市后三年 东分 回报 划》。公司将严 执 利
分 政 ，在 合分 件 情况下， 实施对 东 利 分 ，优化投
回报机制。
（六） 一 完善公司 ，为公司持 定发展提供 和制度保
公司将严 按 《公司 》、《 券 》、《上市公司 作指引》
律、 和 性文件 ，不断完善公司 ， 保 东 够充分 使
东权利， 事会 够按 《公司 》 定 使 权，做出 学决 ，
事 够 履 ，保护公司尤其是中小投 合 权 ，为公司持
定 发展提供 学有效 和制度保 。
（七） 关 任主体 承
公司全体 事和 人员承 将切实履 作为 事、 人员 义
务，忠实、勤勉地履 ， 护公司和全体 东 合 权 ，具体如下：
本人不会无偿或以不公平 件向其他单位或 个人 利 ，也不 其他
方式损害公司利 。
本人将严 守公司 ，本人 任何 务 为均将在为履 本
人 之必 围内发 ，并严 接受公司 ， 免 或 前 。
43
本人不会动 公司 产从事与履 本人 无关 投 、 动。
本人将尽最大努力促使公司填 摊 即期回报 措施实 。
本人将 推动公司 制度 完善，使之更 合填 摊 即期回报
措施 ；将尽 促使 事会或 与 委员会制定 制度与公
司填 摊 即期回报措施 执 情况 挂 。
本人将支持与公司填 摊 即期回报措施 执 情况 挂 关 ，
并愿意投 成 （如有投 权）。
在中国 会、 券交易所另 发布填 摊 即期回报措施及其承
关意 及实施 则后，如 公司 关 定及本人承 与 定不 时，本人
承 将按 中国 会及 券交易所 定出具 充承 ，并 推 公司作出
新 定，以 合中国 会及 券交易所 。
本人将全 、完整及时履 公司制定 有关填 摊 即期回报措施以及本
人对 作出 任何有关填 摊 即期回报措施承 。 本人 反 承 ，
公司或 东 成损失 ，本人愿意：（1）在 东大会及中国 会指定报刊
公开作出 并 ；（2）依 承担对公司和/或 东 偿 任；（3）无
件接受 券交易所 机 按 其制定或发布 有关 则，对本人作出 处
或 取 关 措施。
公司实 控制人承 ：不 权干 公司 动，不侵占公司利 。
五、本 发 上市后公司利 分 政 、上市后三年 东分 回报
划及发 人、控 东、实 控制人关于利 分 承
公司 2018 年年度 东大会审 了本 公开发 人 币普 （A ）
并在创业 上市后实施 《北京 建 件 份有 公司 （ ）》，
明 了公司利 分 政 ，并制定了《北京 建 件 份有 公司 公开
发 并在创业 上市后利 分 政 以及上市后三年 东分 回报 划》。
公司 度 对 东 分 回报，公司、实 控制人、 事、 事、
人员均承 将 执 关 律 及 定 分 政 ，并在后 发展中
不断完善投 回报机制。
44
（一）上市后利 分 政
1、利 分 基本原则
公司实 持 、 定 利 分 政 ，利 分 应 对投 合 投
回报，同时兼 公司 利 、全体 东 整体利 以及公司 可持 发展，
公司利 分 不得 可供分 利 围，不得损害公司 持
力。
2、 公司 东存在 占 ，公司应当扣减 东所分 利，
以偿 其所占 。
3、利 分 方式
公司可 取 、 或 与 合方式分 利。公司具备 分
件 ，将优先 取 方式分 利 。
4、利 分 时
公司一 情况下 年度利 分 ，公司 事会也可以 据公司
况提 中期分 。公司 事会应在定期报告中披 利 分 方 及 存
未分 利 使 划安排或原则，公司当年利 分 完成后 存 未分 利
应 于发展公司主 业务。
5、公司实施 分 件
公司拟实施 分 时应 少同时 以下 件：
（1）公司 年度实 可分 利 （即公司弥 亏损、按 定提取公
后所余 后利 ）为 值且 充 ，实施 分 不会影响公司 后 持
；
（2）审 机 对公司 年度 务审 报告出具了 准无保 意 审 报
告；
（3）公司无 大投 划或 大 支出 事 发 （募 外）。
6、 分 例
在公司未分 利 为 、报告期净利 为 ，以及 公司 常 产
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且 定公 情况下，如无 大投 划或 大 支出
事 发 ，公司应当 取 方式分 利，以 方式分 利 不少于当年
实 可分 利 10%。
公司在实施上 分 利 同时，可以 发 。
在实 分 时，公司 事会应当 合 公司所处 业 、发展 、
式、 利 平及是否有 大 支出安排 因 ，区分下列情形，按
《公司 》 定，拟定差异化 利 分 方 ：
（1）公司发展 属成 期且无 大 支出安排 ， 利 分 时，
分 在本 利 分 中所占 例最低应 到 80%；
（2）公司发展 属成 期且有 大 支出安排 ， 利 分 时，
分 在本 利 分 中所占 例最低应 到 40%；
（3）公司发展 属成 期且有 大 支出安排 ， 利 分 时，
分 在本 利 分 中所占 例最低应 到 20%；
（4）公司发展 不易区分但有 大 支出安排 ，可以按 前 定
处 。
前 大投 划或 大 支出是指以下情形之一：①公司未 十二个月
内拟对外投 、收 产或 买 备 支出 到或 公司最 一期 审 净
产 50%；②公司未 十二个月内拟对外投 、收 产或 买 备
支出 到或 公司最 一期 审 总 产 30%。
7、 利分 件
公司 情况 好，并且 事会 为公司 价 与公司 本 不匹
、发放 利有利于公司全体 东整体利 时，可以在 上 分
件下，提出 利分 。
8、利 分 决 序和机制
（1）公司 年利 分 公司 事会 合《公司 》 定、公司
务 况提出、拟定。 事会在审 利 分 时， 全体 事 半数
决同意，且 公司二分之一以上 事 决同意并发 明 意 ； 事
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会在审 利 分 时， 全体 事 半数以上 决同意。 事会、 事
会审 后，方 提交公司 东大会审 。 东大会审 利 分 时，公
司为 东提供 投 方式。
（2） 事可以征 中小 东 意 ，提出分 提 ，并 接提交 事
会审 。
（3） 事会审 分 具体 时，应当 和 公司 分
时机、 件和最低 例、 整 件及其他决 序 事宜， 事发
明 意 。
（4） 东大会对 分 具体 审 前，应当 多 主动与
东 别是中小 东 和交 （包括但不 于提供 投 决、 中
小 东参会 ），充分听取中小 东 意 和 ，并及时 复中小 东关心
。
（5） 公司年度 利但 事会未提出 分 ， 事会应就不
分 具体原因、公司 存收 切 及 投 收 事 专
明， 事 可后方 提交 事会审 ， 事及 事会应发 意 。
事会、 事会审 后方 提交 东大会审 ，并在公司指定媒体上予以披
。
（6） 事会应对利 分 和 东回报 划 执 情况 。
（二）上市后三年 东分 回报 划
1、 东分 回报 划制定 因
公司将 于企业 期战 发展， 合 实 作情况、发展 、
况，建 对投 持 定、 学 效 分 回报 划和机制，以对 利
分 作出 好 制度性安排，从 保 公司 利分 政 性及 定性。
2、公司 东分 回报 划 制定原则
公司 东分 回报 划充分 和听取 东（ 别是中小 东）意愿，以及
事和 事 及意 。本 划 对 东 合 投 回报，优先
分 ，同时兼 公司 可持 发展，公司利 分 不得 可供分 利
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围，不得损害公司持 力。
3、上市后三年 东分 回报 划具体内容
（1）利 分 方式及优先 序
公司可 取 、 、 与 合或 律 可 其他方式 利
分 。在公司 利且 够 公司持 和 期发展 前提 件下，公
司应当优先 取 方式分 利。
（2）利 分 时
公司应保持利 分 政 性和 定性，在 利 分 件下，原则
上公司 年度 一 利 分 。在有 件 情况下， 公司 东大会审 ，
公司可以 中期利 分 。公司 东大会对利 分 方 作出决 后，公司
事会 在 东大会召开后 2 个月内完成 利（或 份） 发事 。
（3） 分 例及 件
上市后三年内，在公司当年 利且 可分 利 为 值并且保 公司 常
和持 发展 前提下， 提取 定公 以后，如 公司 有 大投
划或 大 支出安排（募 投 外），公司 年以 方式分
利 不少于当年实 可分 利 10%。
公司 事会 合 本公司所处 业 、发展 、 式、
利 平及未 大 支出安排 因 后 为，公司 前发展 属于成 期，
大，因 公司上市后前三年 利 分 时， 分 在利 分
中所占 例最低 到 20%。
（4） 利分 件
上市后三年内，公司在 情况 好，并且 事会 为公司 价 与公司
本 不匹 、发放 利有利于公司全体 东整体利 时，在保 最新
分 例和公司 本 及 权 合 前提下，基于回报投 和分享企
业价值 ，当公司 估值处于合 围内，公司可以 利方式 利
分 。 利分 事会拟定，并提交 东大会审 。
4、未分 利 使 原则
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（1）当年未分 可分 利 可 待下一年度 分 ；
（2）公司 存 未分 利 提取 余公 和 充公司 外，主
于新产品 发、扩大产 方 ，提升公司 心 争力；
（3）在 公司 常 产 情况下，公司 存 未分 利
投入 够为 东带 定回报 业务，围 主业不断延伸发展， 发新产品，
加强市场开拓，使 东 产保值增值，最 实 东利 最大化。
5、上市后三年 东分 回报 划制定周期及 整决 序
公司应以三年为一个周期， 新审 公司未 三年 东回报 划， 据
东（ 别是中小 东）、 事和 事 意 ，对公司 在实施 利 分 政
作出 当且必 修改，以 定 时 东回报 划。
东分 回报 划 事会制 ， 事应对 划 制 发 意 ，
全体 事 半数同意且 事 半数同意后提交 东大会审 。
当发 外 境 大变化例如战争、 害 ，并且对公司 产
产 大影响，或公司 况发 大变化， 有利 分 政 影响公司
可持 ，或国家有关主 对上市公司 利 分 政 布新 律
或 性文件 情形时，公司可以对 东分 回报 划作出 当且必 修改和
整， 整之后 利 分 政 不得 反中国 券 委员会和 券交易所
有关 关 定。 公司 事会 合具体 数据充分 公司 前
外 境、 利 、 况、发展所处 、 大投 及
因 合 ，提出未 东分 回报 划 整方 并提交 东大会审
。 东分 回报 划 整应以 东权 保护为出发 ，在 东大会提 中
和 明原因，并严 履 关决 序。
（三）发 人及控 东、实 控制人关于利 分 承
发 人承 ：公司在上市后将严 守并执 《公司 （ ）》、《利
分 制度（ ）》、《公司 公开发 并在创业 上市后利 分
政 以及上市后三年 东分 回报 划》 定 利 分 政 。
控 东、实 控制人承 ：本人 同公司《公司 （ ）》、《利
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分 制度（ ）》、《公司 公开发 并在创业 上市后利 分
政 以及上市后三年 东分 回报 划》 定 利 分 政 ，未 在审 应
利分 政 、 划下 具体利 分 时投 成 。
六、依 承担 偿 任 承
（一）发 人、实 控制人 承
发 人、发 人实 控制人承 ：发 人招 明书不存在 假 、 导
性 或 大 ，并对其 实性、准 性、完整性、及时性承担个别和 带
律 任。
因发 人招 明书及其他信息披 料有 假 、 导性 或 大
，对判断发 人是否 合 律 定 发 件 成 大、实 影响 ，将依
回 公开发 全 新 。
因发 人招 明书及其他信息披 料有 假 、 导性 或 大
， 使投 在 券交易中 受损失 ，将依 偿投 损失。
（二）公司全体 事、 事及 人员 承
发 人全体 事、 事、 人员承 ：发 人招 明书不存在
假 、 导性 或 大 ，并对其 实性、准 性、完整性、及时性承
担个别和 带 律 任。
因发 人招 明书及其他信息披 料有 假 、 导性 或
大 ， 使投 在 券交易中 受损失 ，将依 偿投 损失。
（三）中介机 承
1、保 机 承
东北 券 份有 公司承 ：“因本公司为发 人 公开发 制作
、出具 文件有 假 、 导性 或 大 ， 投 成损失 ，
本公司将先 偿投 损失。”
2、发 人律师承
北京市 安律师事务所承 ：“因本所为发 人本 公开发 制作、出具
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文件有 假 、 导性 或 大 ， 他人 成损失 ，本所将依
偿投 损失。”
3、审 机 承
容 会 师事务所（ 普 合伙）承 ：“因容 为发 人 公开发
制作、出具 文件有 假 、 导性 或 大 ， 投 成损失
，在 事实 定后，将依 偿投 损失。”
七、关于未履 承 时 措施
发 人及其实 控制人、 事、 事及 人员就 公开发 并
上市 中所作出 各 公开承 之履 事宜，分别作出承 ，具体如下：
发 人承 ： 公司未 履 招 明书披 关承 事 ，公司将在
东大会及中国 会指定信息披 媒体上公开 明未 履 承 具体原因并
向 会公众投 。如因公司未 履 关承 事 ， 使投 在 券交
易中 受损失 ，公司将依 向投 偿 关损失。
发 人实 控制人以及 事、 事、 人员承 ： 本人未 履 招
明书披 关承 事 ，本人将在公司 东大会及中国 会指定信息披
媒体上公开 明未 履 承 具体原因并向 会公众投 ，且暂停在
公司 取分 及 （如有）。同时，本人 接或 接持有 公司 份不得 ，
本人按 关承 取 应 措施并实施完 为 。如 因未履 关公开
承 事 投 成损失 ，本人将依 向投 偿 关损失。本人不会因
务变更、 原因 放弃履 上 承 。
八、公司不存在其他影响发 上市和投 判断 大事
发 人、保 机 承 ， 招 明书 已披 文件外，公司不存在
其他影响发 上市和投 判断 大事 。
九、保 机 及发 人律师 意
，保 机 为，发 人及其控 东、实 控制人、 事、 事、
人员 任主体已 按 关 律、 作出公开承 ，已就其
未 履 关承 提出 一 救措施和 措施。发 人及其控 东、实
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控制人、 事、 事、 人员 任主体所作出 承 合 、合 ，失
信 救措施及时有效。
，发 人律师 为， 据发 人及其实 控制人、 事、 事、
人员 出具 关承 ，发 人及其实 控制人、 事、 事、 人
员 关 任主体出具 各 承 及 措施 承 方 实意思 ，且上
任主体均具有完全 事 为 力。上 任主体 承 书 关内容未 反
律、 强制性 定，发 人 关 任主体 上 承 合 、有效， 合
关 律、 定。
（以下无 文）
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