东北证券股份有限公司
关于北京盈建科软件股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：盈建科
保荐代表人姓名：牟悦佳 联系电话：010-63210705
保荐代表人姓名：邵其军 联系电话：010-63210705
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，计划下半年进行检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年5月19日
结合法规及案例对上市公司信息披露、
规范运作、内幕交易、上市公司实际控
（3）培训的主要内容
制人和董事、监事、高级管理人员的行
为规范等相关规定进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展
、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及解决措
行承诺
施
1、关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
2、关于本次发行申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重
是 不适用
大遗漏的承诺
3、关于稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4、关于欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6、关于遵守利润分配政策的承诺 是 不适用
7、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8、关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2021年5月19日，中国证券监督管理委员会山东监管局下
发《关于对东北证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的
决定》（[2021]19号）》，具体内容如下：“经查，山东如意
科技集团有限公司2020年年度报告存在以下问题：一是未如实
披露报告期内18如意01回售选择权的实施情况；二是未如实披
露报告期内履行募集说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划
的变化情况和对债券持有人利益的影响、逾期有息债务的进展
2. 报 告 期 内 中 国 证 监 会 和 情况等事项。你公司作为受托管理人，未充分履行督导发行人
本所对 保荐 机构 或 者 其 保 履行信息披露义务的职责。
荐 的 公司 采取 监管 措施 的 上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监
事项及整改情况 会令第180号）第五十九条的规定。根据《公司债券发行与交
易管理办法》第六十八条的规定，我局决定对你公司采取出具
警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。”
保荐机构在收到上述监管函件后高度重视，已及时启动并
完成整改工作，认真反思、汲取教训，通过建立健全和严格执
行投资银行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投
资银行业务质量，遵循稳健经营理念，全面提升合规风险管理
水平，切实履行勤勉尽责义务。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京盈建科软件股份有限公
司 2021 年半年度跟踪报告》的签字盖章页）
保荐代表人：
牟悦佳 邵其军
东北证券股份有限公司
2021 年 8 月 30 日
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