东北证券股份有限公司
关于北京盈建科软件股份有限公司
2022年度跟踪报告
保荐人名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：盈建科
保荐代表人姓名：牟悦佳 联系电话：13810509633
保荐代表人姓名：邵其军 联系电话：13911080875
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
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7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 7 月 8 日
结合法规及案例对上市公司信息披
露、内幕交易、上市公司实际控制
（3）培训的主要内容
人和董事、监事、高级管理人员的
行为规范等相关规定进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
2.关于本次发行申请文件不存在虚假记载、误导
是 不适用
性陈述或者重大遗漏的承诺
3.关于稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4.关于欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6.关于遵守利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
（1）2022 年 3 月 22 日，中国证券监督管理委员会天津监
管局向东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）天
津分公司出具了《关于对东北证券股份有限公司天津分公
司采取出具警示函措施的决定》（津证监措施[2022]10 号）。
该决定指出，东北证券天津分公司存在以下行为：一是新
营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期货业务
许可证》；二是存在不具备基金从业资格人员违规参与基
金销售活动的情况；三是参与基金销售的人员承担与基金
销售活动有利益冲突的岗位职责，天津证监局对其采取了
出具警示函的行政监管措施。
2.报告期内中国证监会和本所 收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管要求完成
对保荐人或者其保荐的公司采取 整改工作，并向监管机构报送整改报告。
监管措施的事项及整改情况 （2）2022 年 6 月 29 日，中国证券监督管理委员会吉林监
管局出具《关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措
施的决定》（吉证监决[2022]5 号），该决定指出，东北证
券存在以下行为：一是在部分证券交易单元租用协议未明
确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位
租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在 2021 年年报
中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。吉林证监局决
定对东北证券采取责令改正的行政监管措施。
收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管要求完成
整改工作，对《2021 年年度报告》相关项目进行更正，并
按要求向监管机构报送整改报告。
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（3）2022 年 6 月 29 日，中国证券监督管理委员会福建监
管局出具《关于对东北证券股份有限公司晋江世纪大道证
券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》（[2022]35
号），该决定指出，东北证券晋江世纪大道证券营业部个别
员工存在与客户约定分享投资收益、替客户办理证券交易
的行为，决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施。
收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管要求完成
整改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。
（4）2022 年 8 月 5 日，中国证券监督管理委员会上海监管
局出具《关于对东北证券股份有限公司上海证券研究咨询
分公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2022]82 号）。
该决定指出，东北证券上海证券研究咨询分公司在尚未取
得换发经营证券业务许可证的情况下已在新营业场所开
业，决定对其采取责令改正的行政监管措施，要求 3 个月
内完成整改并提交书面整改报告。
收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管要求完成
整改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京盈建科软件股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
牟悦佳 邵其军
东北证券股份有限公司
年 月 日
5