长江证券承销保荐有限公司
            关于青岛德固特节能装备股份有限公司
         部分募集资金被冻结、划扣的专项核查意见


    长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”“保荐机构”）作为青
岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称“德固特”“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号——保荐业务》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就德固特部分募集资金
被冻结、划扣事项进行了审慎尽职调查，核查情况如下：


     一、公司募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛德固特节能装备股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]165 号）同意注册，青岛德固特节
能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“德固特”）首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票 25,000,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 8.41 元，
募集资金总额为人民币 210,250,000.00 元，扣除发行费用总额（不含增值税）人
民币 34,560,094.29 元，募集资金净额为人民币 175,689,905.71 元，信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 2 月 26 日对公司首次公开发行股票的资
金到位情况进行了审验，并出具了 XYZH/2021JNAA40009 号《验资报告》，公
司对募集资金采取了专户存储制度。


     二、部分募集资金冻结及解冻、划扣的基本情况

    近日，德固特工作人员从兴业银行股份有限公司青岛分行（募集资金开户行
之一）处得知，北京市海淀区人民法院（以下简称“北京海淀法院”）在其募集
资金账户处冻结资金 300 万元，并基于（2021）京 0108 执 29329 号《执行裁定
书》从其冻结募集资金账户处划扣 2,057,139.76 元；截至本核查意见出具日，北
京海淀法院已解除对该募集资金账户的资金冻结。具体情况如下：

                                     1
                                                                          单位：元
   银行名称      银行账号    账户类型        账户余额       被冻结金额   账户状态
兴业银行股份有   522070100   募集资金
                                            34,600,230.77            -     正常
限公司青岛分行   100344616   专项账户

    上述事项的相关背景如下：
    2021 年 2 月，北京海淀法院就北京新源国能科技集团股份有限公司（以下
简称“新源国能公司”）与德固特的合同纠纷案出具（2020）京 0108 民初 5585
号《民事判决书》，判决如下：1、新源国能公司给付德固特质保金 154.3 万元及
其利息；2、德固特赔偿新源国能公司另购设备损失款 198 万元、公正费损失及
保全担保费损失等款项；3、德固特向新源国能公司提供设备合格证、检测报告
等资料。德固特不服一审判决提起上诉。2021 年 9 月，北京市第一中级人民法
院就上述合同纠纷案出具（2021）京 01 民终 6430 号《民事判决书》，驳回上诉，
维持原判。
    二审判决后，新源国能公司向北京海淀法院提交了对德固特的强制执行申
请，北京海淀法院在德固特募集资金账户处冻结资金 300 万元，并基于（2021）
京 0108 执 29329 号《执行裁定书》从其冻结募集资金账户处划扣 2,057,139.76
元。基于上述二审判决，德固特亦申请了强制执行，北京海淀法院出具了（2021）
京 0108 执 31241 号《执行裁定书》；同时，德固特已向北京市高级人民法院提交
了再审申请。
    截至本核查意见出具日，德固特暂未收到（2021）京 0108 执 29329 号《执
行裁定书》；法院已于 2022 年 3 月 2 日解除对上述募集资金账户的资金冻结，德
固特已与募集资金开户银行核实确认，上述资金确已全部解除冻结，并恢复正常
使用。


     三、公司对部分募集资金被划扣的处理情况

    德固特董事会及管理层高度重视本次法院从募集资金账户冻结、划扣资金事
宜，在获知该事项后的第一时间进行了积极解决。截止本核查意见出具日，德固
特已使用自有资金向募集资金账户全额补足了法院划扣的 2,057,139.76 元。
    德固特其他募集资金账户处于正常状态。本次部分募集资金被冻结及划扣事
项未对德固特募集资金项目的运行造成重大影响。

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    四、保荐机构的核查意见

    保荐机构督导人员知悉募集资金被划扣后，第一时间与公司信息披露相关人
员及财务人员进行交谈，并查阅了法院相关判决文件、募集资金账户资料、募集
资金划款回单及自有资金划款回单等，对德固特募集资金账户资金被划扣的事项
进行了审慎核查。
    保荐机构认为，德固特本次募集资金账户资金被法院划扣，不符合公司募集
资金使用用途。公司已经以自有资金补足法院划扣的募集资金款项，故不影响公
司募投项目的实施。
    保荐机构将持续关注上述事项进展，并督促公司做好信息披露工作。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于青岛德固特节能装备股份有
限公司部分募集资金被冻结、划扣的专项核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：__________________        __________________
                  王   珏                   方雪亭




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                                                  2022 年 3 月 3 日




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