长江证券承销保荐有限公司
                 关于青岛德固特节能装备股份有限公司
                         2021 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司            被保荐公司简称：德固特
保荐代表人姓名：王珏                              联系电话：021-61118978
保荐代表人姓名：方雪亭                            联系电话：021-61118978
现场检查人员姓名：方雪亭、钱俊翔
现场检查对应期间：2021 年 3 月 3 日-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 4 月 12 日-2022 年 4 月 13 日
一、现场检查事项                                                     现场检查意见
（一）公司治理                                                        是     否     不适用
现场检查手段：
1、查阅公司章程及各项规章制度；
2、查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；
3、查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
4、查阅公司股东名册；
5、网络查询控股股东对外投资企业的工商信息等；
6、查阅公司信息披露文件。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                               √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                                 √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                      √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                       √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                      √
件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                      √
务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                     √
和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                     √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                       √
（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅公司内部控制制度、公司内部控制评价报告和内部控制鉴证报告；
2、查阅公司员工花名册，查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；
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3、查阅审计委员会资料，包括工作细则、会议记录等；
4、查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的“三会”文件等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                 √
用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                                          √
门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）          √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                                 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
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质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                                 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
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一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
                                                                 √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                                 √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
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报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；
2、查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；
3、查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √
2、公司已披露的内容是否完整                                      √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                                 √
管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载              √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1、查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规定；
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2、查阅公司“三会”资料、信息披露文件；
3、查阅公司关联交易协议等相关资料；
4、抽查公司用印记录；
5、网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
6、查阅公司及子公司征信报告；
7、网络核查管理层、实际控制人、股东是否有处罚或不良诚信记录。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                                  √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                                  √
上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务           √
4、关联交易价格是否公允                                           √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                         √
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                              √
形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                              √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1、查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
2、查阅公司涉及募集资金管理及使用的“三会”资料、信息披露文件；
3、查阅公司募集资金使用台账、募集资金专户银行对账单、募集资金专户银行流水、相关业务
合同、会计凭证等；
4、查阅会计师关于募集资金存放与使用的鉴证报告。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                   √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                               √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形           √
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                                  √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷                    √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                                  √
与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                       √
（六）业绩情况
现场检查手段：
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1、查阅公司披露的定期报告，计算分析公司业绩情况；
2、查阅行业研究报告，同行业上市公司定期报告，与公司进行对比分析；
3、就相关财务事项对公司相关人员进行访谈，与会计师进行沟通。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常            √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
2、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1、公司是否完全履行了相关承诺                                  √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                              √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1、查阅公司章程、分红规划、相关“三会”文件等；
2、查阅公司对外投资管理制度、内部控制制度、重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
3、查阅行业研究报告、政策文件等。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                      √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                    √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险    √
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                  √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                               √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
根据公司披露的第三季度报告，公司 2021 年前三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润较上年同期下降 29.63%，主要系公司原料成本大幅增长、海运费增长等原因综合导致，
波动原因具有合理性。




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（本页为正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于青岛德固特节能装备股份有
限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：__________________        __________________
                  王   珏                   方雪亭




                                          长江证券承销保荐有限公司
                                                   2022 年 4 月 19 日




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