长江证券承销保荐有限公司
关于青岛德固特节能装备股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：德固特
保荐代表人姓名：王珏 联系电话：021-61118978
保荐代表人姓名：方雪亭 联系电话：021-61118978
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易 制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
未现场列席；审阅和核查了历次
（1）列席公司股东大会次数
会议通知、议案、决议等文件
未现场列席；审阅和核查了历次
（2）列席公司董事会次数
会议通知、议案、决议等文件
未现场列席；审阅和核查了历次
（3）列席公司监事会次数
会议通知、议案、决议等文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
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项 目 工作内容
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 16 日
董事、监事、高级管理人员行为
（3）培训的主要内容 规范（主要为股份减持）及信息
披露等重大事项管理
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理 财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、关于股份限售安排和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2、关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定公司股价的预案及承诺 是 不适用
4、关于如信息披露违规购回已转让原限售股和赔偿投
是 不适用
资者损失的承诺
5、关于因欺诈发行导致的回购和赔偿承诺 是 不适用
6、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
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未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
9、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
10、关于利润分配的承诺 是 不适用
11、关于相关责任主体承诺事项的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人朱元离职，持续督导
1、保荐代表人变更及其理由 保荐代表人由王珏、朱元变更为王
珏、方雪亭，相关事项已报告
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
报告期内不存在应披露而未披露的重
大合同。2021 年度，除公司产品所需
原材料之一的钢材所涉及的采购合同
单价持续上涨，同时海运费受疫情影
响也不断涨价，导致公司单位营业成
本相较 2020 年度增加外，公司所处行
3、其他需要报告的重大事项 业发展前景、国家产业政策及相关法
律法规未发生重大变化，公司不存在
经营模式转型、主营业务变更、产品
或者服务品种结构变化等情形，未出
现主要业务停滞或出现可能导致主要
业务停滞的重大风险事件，亦不存在
合同无法履行的重大风险。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于青岛德固特节能装备股份
有限公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ __________________
王 珏 方雪亭
长江证券承销保荐有限公司
2022 年 4 月 22 日
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