中金辐照：关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见2021-03-17
中金辐照股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
中金辐照股份有限公司（以下简称“中金辐照”、“发行人”或“公司”）是
由中金辐照有限公司（以下简称“辐照有限”）整体变更设立的股份有限公司，
现将发行人设立以来的股本演变情况作如下说明（除非文义另有所指，本说明所
涉及简称的含义与招股书一致）：
一、公司历次股权转让及注册资本变化情况概述
辐照有限成立于 2003 年 8 月，于 2011 年 8 月整体变更为股份公司，截至本
说明出具日，公司共进行了三次增资、两次股权转让，具体情况如下图：
二、发行人设立及历史沿革
1、2003 年 8 月，辐照有限成立
中国黄金集团根据 2003 年 8 月 25 日印发的《关于成立中金辐照有限公司的
通知》（中金人力[2003]50 号），以货币资金 5,000 万元出资设立辐照有限。2003
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年 8 月 27 日，深圳一飞致远会计师事务所出具了深飞验字（2003）第 957 号《验
资报告》。2017 年 3 月 8 日，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本
次增资进行了复核，并出具了《验资复核报告》（苏公 W[2017]B035）。2003 年 8
月 29 日，辐照有限完成了工商设立登记。辐照有限设立时，中国黄金集团持有
其 100%的股权。
2003 年 8 月 29 日，辐照有限完成了工商设立登记。辐照有限设立时，中国
黄金集团持有其 100%的股权。
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 中国黄金集团 5,000.00 100.00%
合计 5,000.00 100.00%
2、2011 年 3 月，辐照有限第一次增资
2011 年 3 月 28 日，经辐照有限股东会决议同意，辐照有限新增河北黄金、
上海黄金、浙江世元三位法人股东，并将注册资本由 5,000 万元增加至 9,406.60
万元，其中，中国黄金集团出资 4,336.804 万元，河北黄金出资 535.704247 万元，
上海黄金出资 1,539.520171 万元，浙江世元出资 9,293.204287 万元，出资方式均
为货币，本次增资按照经中国黄金集团备案的以公司 2011 年 2 月 28 日为评估基
准日的《资产评估报告》（中联评报字[2011]143 号），以 3.564024：1 的比例折
为辐照有限注册资本。
2011 年 3 月 28 日，中国黄金集团、河北黄金、上海黄金、浙江世元签署《增
资协议书》。2011 年 3 月 30 日，中勤万信对本次增资进行了验证，并出具《验
资报告》（中勤信验字[2011]03010 号）。
2011 年 3 月 30 日，本次增资事宜完成工商变更登记。本次增资完成后，辐
照有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 中国黄金集团 6,216.83 66.090%
2 浙江世元 2,607.50 27.720%
3 上海黄金 431.96 4.592%
4 河北黄金 150.31 1.598%
合计 9,406.60 100.00%
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3、2011 年 3 月，辐照有限第一次股权转让
2011 年 3 月 30 日，经辐照有限股东会决议通过，浙江世元将所持辐照有限
的 5%、5%的股权分别以 2,115.7314 万元转让给中证嘉湖和英琦汇洋。2011 年 3
月 30 日，浙江世元分别与中证嘉湖和英琦汇洋签署了《股权转让协议书》。
2011 年 3 月 31 日，上述转让完成工商变更登记。本次股权转让完成后，辐
照有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 中国黄金集团 6,216.83 66.090%
2 浙江世元 1,666.84 17.720%
3 中证嘉湖 470.33 5.000%
4 英琦汇洋 470.33 5.000%
5 上海黄金 431.96 4.592%
6 河北黄金 150.31 1.598%
合计 9,406.60 100.00%
4、2011 年 4 月，辐照有限第二次股权转让
根据中国黄金集团 2011 年 4 月 22 日印发的《关于协议转让中金辐照有限公
司股权有关问题的批复》（中金资财函[2011]73 号），2011 年 4 月 25 日，中国黄
金集团分别与河北黄金、上海黄金签署了《股权转让协议》，受让河北黄金持有
的辐照有限 1.598%的股权和上海黄金持有的辐照有限 4.592%的股权，转让价格
分别为 535.704247 万元和 1,539.520171 万元。本次股权转让以中勤万信出具的
（2011）中勤审字第 04165 号《审计报告》确认的辐照有限截至 2011 年 3 月 31
日的净资产为依据协商确定。
2011 年 4 月 27 日，上述股权转让完成工商变更登记。本次股权转让后，辐
照有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 中国黄金集团 6,799.10 72.280%
2 浙江世元 1,666.84 17.720%
3 中证嘉湖 470.33 5.000%
4 英琦汇洋 470.33 5.000%
合计 9,406.60 100.00%
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5、2011 年 8 月，整体变更为股份公司
2011 年 5 月 21 日，辐照有限股东会审议通过了以 2011 年 4 月 30 日为基准
日整体变更设立中金辐照股份有限公司的议案。2011 年 5 月 22 日，辐照有限全
体股东签订《发起人协议》。2011 年 5 月 18 日，中联资产评估集团有限公司出
具中联评报字[2011]第 246 号资产评估报告，确认截至评估基准日 2011 年 4 月
30 日中金辐照有限公司经评估的净资产为 34,119.58 万元。本次评估报告已经国
务院国资委备案。
2011 年 6 月 22 日，国务院国资委《关于中金辐照有限公司整体变更设立股
份公司并境内上市的批复》（国资改革[2011]576 号）原则同意辐照有限整体变更
设立股份公司的方案。2011 年 8 月 17 日，国务院国资委《关于中金辐照股份有
限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2011]881 号）批准了辐
照有限整体变更设立中金辐照的国有股权管理方案，确认中国黄金集团（国有股
东）持有 10,341.7398 万股，占总股本的 72.28%。
2011 年 8 月 25 日，公司召开了股份公司创立大会，以 2011 年 4 月 30 日经
审计的净资产折股整体变更设立股份公司，变更后股本为 14,307.8857 万股，其
余 7,704.246086 万元计入资本公积。2011 年 8 月 18 日，中勤万信对本次增资进
行了验证，并出具《验资报告》（（2011）中勤验字第 07044 号）。2019 年 11 月
20 日，立信会计师对本次增资进行了复核，并出具了《验资复核报告》（信会师
报字[2019]第 ZG210764 号）。
2011 年 8 月 31 日，上述变更完成了工商变更登记手续。本次变更完成后，
公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 中国黄金集团 10,341.7398 72.280%
2 浙江世元 2535.3573 17.720%
3 中证嘉湖 715.3943 5.000%
4 英琦汇洋 715.3943 5.000%
合计 14,307.8857 100.00%
6、2013 年 5 月，中金辐照第一次增资
2013 年 5 月 8 日，公司召开 2012 年度股东大会，同意由中国黄金集团出资
1 亿元对公司进行增资，对应注册资本 3,968.2540 万元，增资后公司注册资本变
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更为 18,276.1397 万元。本次增资的价格以经中国黄金集团备案的中联评报字
[2013]第 269 号《资产评估报告》为依据，为 2.52 元/股。
2017 年 2 月 28 日，深圳皇嘉会计师事务所（普通合伙）对本次增资进行了
验证，并出具《验资报告》（深皇嘉所验字[2017]042 号）；2017 年 3 月 8 日，江
苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次增资进行了复核，并出具了《验
资复核报告》（苏公 W[2017]B035）。
2013 年 5 月 21 日，本次增资完成了工商变更登记。增资完成后，公司的股
权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 中国黄金集团 14,309.9938 78.299%
2 浙江世元 2,535.3573 13.872%
3 中证嘉湖 715.3943 3.914%
4 英琦汇洋 715.3943 3.914%
合计 18,276.1397 100.00%
2017 年 3 月 4 日，国务院国资委《关于中金辐照股份有限公司国有股权管
理有关问题的批复》（国资产权[2017]132 号），原则同意中金辐照的国有股权管
理方案，确认中国黄金集团（国有股东）持有 14,309.9938 万股，占总股本的
78.299%。
7、2018 年 7 月，中金辐照第二次增资
2017 年 9 月 30 日，中国黄金集团出具《关于中金辐照股份有限公司实施股
权激励计划的批复》（中金科技函[2017]302 号），同意中金辐照实施股权激励的
方案。2018 年 2 月 8 日，公司 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了公司实
施股权激励的相关议案。2018 年 6 月 12 日，中国黄金集团出具《关于中金辐照
股份有限公司股权出售激励方案中增加条款的批复》（中金科技函[2018]211 号），
同意中金辐照在股权激励方案中增加相关条款。2018 年 6 月 21 日，公司 2018
年第二次临时股东大会，审议通过了公司修改股权激励方案的相关议案，同意鑫
刚投资和鑫卫投资进行增资。本次增资的价格以经中国黄金集团备案的中联评报
字[2017]第 2466 号《资产评估报告》为依据，为 3.56 元/股。
2018 年 7 月 27 日，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所
对本次增资进行了验证，并出具《验资报告》（苏公 G[2018]B007 号）。2019 年
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11 月 3 日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次增资进行了复核，
并出具《验资复核报告》（苏公 W[2019]E3343 号）。
2018 年 7 月 27 日，本次增资完成了工商变更登记。增资完成后，公司的股
权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 中国黄金集团 14,309.9938 72.272%
2 浙江世元 2,535.3573 12.805%
3 鑫卫投资 846.0000 4.273%
4 中证嘉湖 715.3943 3.613%
5 英琦汇洋 715.3943 3.613%
6 鑫刚投资 678.0000 3.424%
合计 19,800.1397 100.00%
2019 年 10 月 30 日，中国黄金集团出具《关于中金辐照股份有限公司国有
股权管理有关问题的批复》（中金资财函[2019]242 号），原则同意中金辐照的国
有股权管理方案，确认中国黄金集团（国有股东）持有 14,309.9938 万股，占总
股本的 72.272%。
三、全体董事、监事、高级管理人员的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员认真阅读了《中金辐照股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明》，确认该说明真实、完整、清晰地反映
了公司设立以来的股本演变情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、完整性、准确性承担个别和连带的法律责任。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中金辐照股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说
明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签署页）
董事签字：
监事签字：
高级管理人员签字：
中金辐照股份有限公司
年 月 日
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