安信证券股份有限公司
           关于上海中洲特种合金材料股份有限公司
                    2021年上半年持续督导跟踪报告


保荐机构名称：安信证券股份有限公司       被保荐公司简称：中洲特材

保荐代表人姓名： 孙素淑                  联系电话：021-35082983

保荐代表人姓名： 肖江波                  联系电话：021-35082008


一、保荐工作概述

               项      目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                                          0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                                         是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                             1

（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                                         是
披露文件一致
4.公司治理督导情况

                                     1
（1）列席公司股东大会次数                             1

（2）列席公司董事会次数                               1

（3）列席公司监事会次数                               1

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                     1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                                     是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                                   不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                 9

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                                   不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                 0
（2）报告事项的主要内容                            不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                          否
（2）关注事项的主要内容                            不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                         1

（2）培训日期                                 2021 年 4 月 12 日
（3）培训的主要内容                          信息披露、规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况                        无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                                   2
          事   项                存在的问题              采取的措施
1.信息披露                              无                 不适用
2.公司内部制度的建立和
                                        无                 不适用
执行
3．“三会”运作                         无                 不适用
4.控股股东及实际控制人
                                        无                 不适用
变动
5.募集资金存放及使用                    无                 不适用
6.关联交易                              无                 不适用
7.对外担保                              无                 不适用
8.收购、出售资产                        无                 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                        无                 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情                  无                 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                        无                 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                   是否
       公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺




                                    3
 公司控股股东、实际控制人、董事长冯明明
承诺：
    “1．本人自股份公司股票在深圳证券交易
所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托
他人管理本人在股份公司上市之前直接或间
接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购
本人在股份公司上市之前直接或间接持有的
股份公司股份。
    “2．本人所持有的股票在锁定期满后2年
内减持的，减持价格不低于发行价；发行人股
票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日
的收盘价均低于发行价（期间发行人如有分
红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股
等除权除息事项，则作除权除息处理），或者
上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为
该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则
本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁          是   不适用
定期限基础上自动延长6个月。
    “3．上述锁定期满后，在本人担任公司董
事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股
份不超过本人所直接或间接持有的公司股份
总数的25%；在离职后6个月内，不转让本人
直接或间接持有的公司股份。如本人在任期届
满前离职的，应当在就任时确定的任期内和任
期届满后6个月内仍将遵守前述承诺。
    “4．本人将遵守中国证监会、深圳证券交
易所关于股份锁定和减持相关规定。如相关法
律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所
对本人直接或者间接持有的股份公司股份的
转让、减持另有要求的，则本人将按相关要求
执行。
“本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履
行上述承诺。”
 公司股东上海盾佳承诺：
    “1．本公司自股份公司股票在深圳证券交
易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委
托他人管理本公司在股份公司上市之前直接
或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司
回购本公司在股份公司上市之前直接或间接          是   不适用
持有的股份公司股份。
    “2．本公司所持有的股票在锁定期满后2
年内减持的，减持价格不低于发行价；发行人
股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行价（期间发行人如有分

                                            4
红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股
等除权除息事项，则作除权除息处理），或者
上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为
该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则
本公司持有的发行人股票的锁定期限在原有
锁定期限基础上自动延长6个月。
    “3．本公司将遵守中国证券监督管理委员
会、深圳证券交易所关于股份锁定和减持相关
规定。如相关法律、行政法规、中国证券监督
管理委员会和深圳证券交易所对本公司直接
或者间接持有的股份公司股份的转让、减持另
有要求的，则本公司将按相关要求执行。”




                                            5
 公司股东天津海通承诺：
    “1．本企业自股份公司股票在证券交易所
上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他
人管理本企业持有的股份公司股份，也不由股
份公司收购该部分股份。
    “2．本企业将遵守中国证监会、深圳证券       是   不适用
交易所关于股份锁定和减持相关规定。如相关
法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易
所对本企业直接或者间接持有的股份公司股
份的转让、减持另有要求的，则本企业将按相
关要求执行。”
 公司 5%以上自然人股东蒋伟承诺：
    “1．本人自股份公司股票在深圳证券交易
所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托
他人管理本人在股份公司上市之前直接或间
接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购
本人在股份公司上市之前直接或间接持有的
股份公司股份。
    “2．本人所持有的股票在锁定期满后两年
内减持的，减持价格不低于发行价；发行人股
票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日
的收盘价均低于发行价（期间发行人如有分
红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股
等除权除息事项，则作除权除息处理），或者        是   不适用
上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为
该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则
本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁
定期限基础上自动延长6个月。
    “3．本人将遵守中国证监会、深圳证券交
易所关于股份锁定和减持相关规定。如相关法
律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所
对本人直接或者间接持有的股份公司股份的
转让、减持另有要求的，则本人将按相关要求
执行。
    “本人不因职务变更、离职等原因，而放
弃履行上述承诺。”
 公司自然人股东、董事韩明、徐亮、尹海兵
分别承诺：
    “1．本人自股份公司股票在深圳证券交易
所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托
                                                是   不适用
他人管理本人在股份公司上市之前直接或间
接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购
本人在股份公司上市之前直接或间接持有的
股份公司股份。

                                            6
    “2．本人所持有的股票在锁定期满后2年
内减持的，减持价格不低于发行价；发行人股
票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日
的收盘价均低于发行价（期间发行人如有分
红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股
等除权除息事项，则作除权除息处理），或者
上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为
该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则
本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁
定期限基础上自动延长6个月。
    “3．上述锁定期满后，在本人担任公司董
事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股
份不超过本人所直接或间接持有的公司股份
总数的25%；在离职后6个月内，不转让本人
直接或间接持有的公司股份。如本人在任期届
满前离职的，应当在就任时确定的任期内和任
期届满后6个月内仍将遵守前述承诺。
    “4．本人将遵守中国证监会、深圳证券交
易所关于股份锁定和减持相关规定。如相关法
律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所
对本人直接或者间接持有的股份公司股份的
转让、减持另有要求的，则本人将按相关要求
执行。
 “本人不因职务变更、离职等原因，而放弃
履行上述承诺。”




                                            7
 公司间接持股股东、监事李猛、张庆东和高
级管理人员蒋俊、祝宏志、潘千、吕勇分别承
诺：
     “1．本人自股份公司股票在深圳证券交易
所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托
他人管理本人在股份公司上市之前直接或间
接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购
本人在股份公司上市之前直接或间接持有的
股份公司股份。
“2．本人所持有的股票在锁定期满后2年内减
持的，减持价格不低于发行价；发行人股票上
市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收
盘价均低于发行价（期间发行人如有分红、派
息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权
除息事项，则作除权除息处理），或者上市后
6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后
第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持          是   不适用
有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限
基础上自动延长6个月。
“3．上述锁定期满后，在本人担任公司董事、
监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不
超过本人所直接或间接持有的公司股份总数
的25%；在离职后6个月内，不转让本人直接
或间接持有的公司股份。如本人在任期届满前
离职的，应当在就任时确定的任期内和任期届
满后6个月内仍将遵守前述承诺。
“4．本人将遵守中国证监会、深圳证券交易所
关于股份锁定和减持相关规定。如相关法律、
行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对本
人直接或者间接持有的股份公司股份的转让、
减持另有要求的，则本人将按相关要求执行。
“本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履
行上述承诺。”
 本次发行前持股 5%以上股东减持意向的承
诺
     本次发行前，持股 5%以上的股东冯明明、
韩明、上海盾佳、天津海通、徐亮、蒋伟，就
上市后持有及减持发行人股票意向承诺如下：
     “1．本人/本企业如果在锁定期满后拟减持       是   不适用
股票的，将认真遵守中国证监会、深圳证券交
易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票
减持计划；
     “2．本人/本企业在持有发行人股票锁定期
届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价格

                                              8
不低于发行人股票的发行价，并通过发行人在
减持前 3 个交易日予以公告，并在相关信息披
露文件中披露减持原因、拟减持数量、未来持
股意向、减持行为对公司治理结构、股权结构
及持续经营的影响。若发行人上市后发生派
息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行
为的，上述发行价为除权除息后的价格；
     “3．本人/本企业减持发行人股票的方式应
符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不
限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方
式、协议转让方式等；
     “4．如本人/本企业违反上述承诺的，违规
操作收益将归发行人所有。如本人/本企业未将
违规操作收益上交发行人，则发行人有权扣留
应付本人/本企业现金分红中与本人/本企业应
上 交 发 行 人 的 违 规 操 作 收 益金 额 相 等 的 部
分。”
  发行人的相关承诺
     “1．本发行人因本次申请公开发行股票提
供的全部文件、信息，确信其真实、准确、完
整，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
     “2．若公司首次公开发行股票招股说明书
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
断本公司是否符合法律规定的发行条件构成
重大、实质影响的，公司董事会将在证券监管
部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后
五个工作日内，制定股份回购方案并提交股东
大会审议批准，公司将依法回购首次公开发行
的全部新股，回购价格按照发行价和违法事实
                                                           是   不适用
认定之日前一日收盘价孰高的执行（若发行人
上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增
发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价
格将进行相应调整）。
     “3．若公司首次公开发行股票招股说明书
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法
赔偿投资者损失，并自有权机关作出相应决定
之日起五个交易日内启动赔偿投资者损失的
相关工作，投资者损失根据与投资者协商确定
的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机
关认定的方式或金额确定。”




                                                       9
四、其他事项
               报告事项               说        明
1.保荐代表人变更及其理由                   无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事      无
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                无




                                 10
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限
公司2021年上半年持续督导跟踪报告》的签章页）




    保荐代表人：

                    孙素淑             肖江波




                                                 安信证券股份有限公司




                                                           年   月   日




                                  11