证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2022-042
上海中洲特种合金材料股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，现将
上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年半年度募集资
金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]555 号）同意注册，并经深圳
证券交易所《关于上海中洲特种合金材料股份有限公司人民币普通股股票在创业
板上市的通知》（深证上[2021]367 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 30,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 12.13 元，
募集资金总金额为 363,900,000.00 元，扣除相关发行费用人民币（不含税）
53,575,870.24 元后，募集资金净额为人民币 310,324,129.76 元（不含税）。上述
募集资金已于 2021 年 4 月 1 日到账，已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）
予以验证并于 2021 年 4 月 1 日出具众会字（2021）第 02865 号验资报告。
（二）募集资金使用及余额情况
截至2022年6月30日，公司募集资金累计直接投入募集资金投资项目（以下
简称“募投项目”）的金额为13,053.49万元，募集资金专户余额总计为12,689.39
万元。
具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
截至 2022 年 01 月 01 日募集资金专户余额 12,958.86
减：直接投入募集资金项目 62.48
减：使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的金额 1,445.94
加：募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额 238.95
加：暂时补充流动资金到期归还至募集资金专户的金额 1,000.00
募集资金 2022 年上半年末余额 12,689.39
注：上述募集资金 2022 年上半年末余额包含“七天通知存款”4,500.00 万元，其中 1,000.00
万元存放于公司募集资金专户下的虚拟账户（账号：310899999603000071142），另外 3,500.00
万元存放于子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司募集资金专户下的虚拟账户（账号：
23002413612）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证
券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
公司及实施募投项目的全资子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司（以下
简称“江苏新中洲”）分别设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
并于2021年4月14日与相关银行及保荐机构安信证券股份有限公司分别签订了
《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》，与三方、四方监管协议
范本不存在重大差异。
截至2022年6月30日，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》《募集资
金四方监管协议》的规定行使权力及履行义务。
（二）募集资金专户存储情况
单位：万元
募集资金
序号 开户主体 开户银行 存储余额 用途/项目名称
专户账号
交通银行股份 其他与主营业务相
1 公司 有限公司上海 310069079013003026202 2,105.55 关的营运资金项目、
嘉定支行 募集资金超募部分
中国民生银行
研发检测中心二期
2 公司 股份有限公司 632777653 1,440.26
建设项目
上海分行
招商银行股份
其他与主营业务相
3 公司 有限公司上海 121941132710601 1,026.34
关的营运资金
嘉定支行
上海银行股份
特种装备核心零部
4 江苏新中洲 有限公司市北 31981303004502611 3,617.26
件制品制造项目
分行
总计 8,189.39 -
注：1、上述募集资金专户存储未包含“七天通知存款”4,500.00 万元；
2、合计数与加计数存在差异，系数字进行四舍五入计算形成的尾差。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2022 年半年度募集资金使用情况对照表详见附表 1。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
不适用。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 4 月 13 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至 2021 年 4 月 13 日已支付发行
费用及预先投入募投项目的自筹资金，置换金额合计为人民币 1,327.57 万元，
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为 1,031.88 万元，自筹资金
支付发行费用金额为 295.69 万元。具体内容详见公司 2021 年 4 月 15 日于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于以募集资金置换预先投入募投项目
及支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-007）。
（四）使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的情况
公司于 2021 年 4 月 13 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等
额置换的议案》，在实施募投项目“特种装备核心零部件制品制造项目” 以及
“研发检测中心二期建设项目”期间，同意公司根据实际情况使用银行承兑汇票
支付（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）募投项目中涉及的应付工程款、
设备采购款等款项，并从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户。具体
内容详见公司 2021 年 4 月 15 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编
号：2021-008）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用银行承兑汇票支付（包括开立银行承兑汇
票和票据背书等方式）募投项目中涉及的应付工程款、设备采购款等款项，并从
募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户的本期金额为 1,445.94 万元，
累计金额为 2,309.26 万元。
（五）使用部分募集资金向全资子公司增加注册资本以实施募投项目的情
况
公司于 2021 年 4 月 13 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增加注册资本以实施
募投项目的议案》，同意公司使用募集资金 13,517.92 万元向江苏新中洲进行增
资，以保证募投项目“特种装备核心零部件制品制造项目”的顺利实施。具体内
容详见公司 2021 年 4 月 15 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于使用部分募集资金向全资子公司增加注册资本以实施募投项目的公告》（公告
编号：2021-005）。
截至 2022 年 6 月 30 日，全资子公司江苏新中洲使用公司增资款实施募投项
目的金额累计达到 4,129.33 万元。
（六）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2021 年 4 月 13 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用总额不超过人民币 25,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，
投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于保本型理财
产品、结构性存款、定期存款或大额存单等保本型产品。单笔投资最长期限不超
过 12 个月，在上述额度和授权期限范围内，资金可循环滚动使用。该授权自公
司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司 2021 年 4 月 15 日
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金
管理的公告》（公告编号：2021-006）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用上
述暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为 18,000.00 万元，均已到期赎回。
公司于 2022 年 4 月 11 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司及全资子公司在确保不影响募投项目和公司正常经营，并有效控制风险的
前提下，继续使用额度不超过 8,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管
理。具体内容详见公司 2022 年 4 月 12 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-
008）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司继续使用闲置募集资金进行现金管理的金额为
4,500.00 万元，均为 7 天通知存款。
（七）使用部分超募资金永久性补充流动资金的情况
公司首次公开发行股票的超募资金总额为 5,994.97 万元，用于永久性补充
流动资金。公司于 2021 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事
会第六次会议，2021 年 5 月 17 日召开 2020 年年度股东大会审议通过了《关于
使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金
1,700.00 万元永久性补充流动资金。具体内容详见公司 2021 年 4 月 27 日于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久性补充流
动资金的公告》（公告编号：2021-018）。
公司于 2022 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十一次会议，2022 年 5 月 27 日召开 2021 年年度股东大会审议通过了《关于使
用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意本次使用部分超募资金
1,700 万元永久性补充流动资金。具体内容详见公司 2022 年 4 月 26 日于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资
金的公告》（公告编号：2022-019）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的金额
为 1,700.00 万元。公司于 2022 年 7 月再次使用部分超募资金 1,700.00 万元永久
性补充流动资金。
（八）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司于 2021 年 5 月 14 日召开的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司及全资子公司江苏新中洲使用额度不超过人民币 8,000 万元（含本数）
的闲置募集资金进行暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。公司承诺到期及时归还至募集资金专用账户，并且公司将随时根据
募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补充流动资金的募集资金归还至募
集 资 金 专 用 账 户 。 具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 5 月 18 日 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的公告》（公告编号：2021-031）。
公司于 2022 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十一次会议，2022 年 5 月 27 日召开 2021 年年度股东大会审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司江苏新
中洲使用不超过 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募投项目的进
展及需求情况及时将补充流动资金的募集资金归还至募集资金专用账户。具体内
容详见公司 2022 年 4 月 26 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-018）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的余
额为 5,700.00 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在前次募投项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 6 月 30 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等有关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用情况，公司募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表 1：2022 年半年度募集资金使用情况对照表。
上海中洲特种合金材料股份有限公司董事会
2022 年 8 月 17 日
附表 1：2022 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 31,032.41 本报告期投入募集资金总额 1,508.42
报告期内变更用途的募集资
-
金总额
累计变更用途的募集资金总
- 已累计投入募集资金总额 13,053.49
额
累计变更用途的募集资金总
0.00%
额比例
承诺投 是否已 截至期 本报 截止报 项目可
资项目 变更项 募集资金 调整后投 截至期末 末投资 项目达到预定 告期 告期末 是否达 行性是
本报告期投入金
和超募 目(含 承诺投资 资总额 累计投入 进度(3) 可使用状态日 实现 累计实 到预计 否发生
额
资金投 部分变 总额 (1) 金额(2) ＝ 期 的效 现的效 效益 重大变
向 更) (2)/(1) 益 益 化
承诺投资项目
特种装
备核心
2023 年 12 月
零部件 否 13,517.92 13,517.92 1,491.67 4,129.33 30.55% 0 0 不适用 否
31 日
制品制
造项目
研发检
测中心 2023 年 4 月 8
否 4,519.52 4,519.52 16.75 224.16 4.96% 0 0 不适用 否
二期建 日
设项目
其他与
主营业
务相关
否 7,000.00 7,000.00 0 7,000.00 100.00% / 0 0 不适用 否
的营运
资金项
目
承诺投
资项目 / 25,037.44 25,037.44 1,508.42 11,353.49 / / 0 0 / /
小计
超募资金投向
补充流
/ 5,994.97 5,994.97 0 1,700.00 28.36% / / / / /
动资金
超募资
金投向 / 5,994.97 5,994.97 0 1,700.00 / / 0 0 / /
小计
合计 / 31,032.41 31,032.41 1,508.42 13,053.49 / / 0 0 / /
未达到
计划进
度或预
本次募投项目在前期虽经过充分的可行性论证，但受行业宏观因素及全球新冠疫情反复等因素的综合影响，导致公司“特
计收益
种装备核心零部件制品制造项目”的实施进度有所放缓。基于谨慎性使用募集资金原则，再结合监管政策及公司未来发展规
的情况
划，综合考虑募集资金投资项目建设计划安排，本着审慎和效益最大化的原则，对募集资金投资项目预定达到可使用状态的
和原因
时间进行了调整。公司决定将“特种装备核心零部件制品制造项目”达到预计可使用状态日期调整至 2023 年 12 月 31 日。
（分具
体项
目）
项目可
行性发
生重大
不适用
变化的
情况说
明
公司首次公开发行股票的超募资金总额为 5,994.97 万元，用于永久性补充流动资金。公司于 2021 年 4 月 23 日召开第三
届董事会第十次会议、第三届监事会第六次会议，2021 年 5 月 17 日召开 2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超
募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金 1,700.00 万元永久性补充流动资金。具体内容详见公司 2021 年
超募资
4 月 27 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：
金的金
2021-018）。
额、用
公司于 2022 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议，2022 年 5 月 27 日召开 2021 年
途及使
年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意本次使用部分超募资金 1,700 万元永
用进展
久性补充流动资金。具体内容详见公司 2022 年 4 月 26 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资
情况
金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2022-019）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的金额为 1,700.00 万元。公司于 2022 年 7 月再次
使用部分超募资金 1,700.00 万元永久性补充流动资金。
募集资
金投资
项目实
不适用
施地点
变更情
况
募集资
金投资
项目实
不适用
施方式
调整情
况
募集资 公司于 2021 年 4 月 13 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换
金投资 预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至 2021 年 4 月 13 日已支付发行费用及
项目先 预先投入募投项目的自筹资金，置换金额合计为人民币 1,327.57 万元，其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为
期投入 1,031.88 万元，自筹资金支付发行费用金额为 295.69 万元。具体内容详见公司 2021 年 4 月 15 日于巨潮资讯网
及置换 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-
情况 007）。
公司于 2021 年 5 月 14 日召开的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司江苏新中洲使用额度不超过人民币 8,000 万元（含本数）的
闲置募集资金进行暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司承诺到期及时归还至募集资金
专用账户，并且公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补充流动资金的募集资金归还至募集资金专用账
用闲置
户。具体内容详见公司 2021 年 5 月 18 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
募集资
流动资金的公告》（公告编号：2021-031）。
金暂时
公司于 2022 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议，2022 年 5 月 27 日召开 2021 年
补充流
年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司江苏新中洲使用
动资金
不超过 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司
情况
将随时根据募投项目的进展及需求情况及时将补充流动资金的募集资金归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司 2022 年
4 月 26 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：
2022-018）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为 5,700.00 万元。
项目实
施出现
募集资
不适用
金结余
的金额
及原因
尚未使
用的募 截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金存放在募集资金专户暂未使用的余额为人民币 12,689.39 万元（其中包含“7 天通知
集资金 存款”4,500.00 万元，2021 年半年度累计收到银行存款利息及理财产品收益扣除支付的银行手续费的净收益 238.95 万
用途及 元）。
去向
募集资
金使用
及披露
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，募集资金存放、使用、管理
中存在
及披露不存在违规情形。
的问题
或其他
情况
