中信证券股份有限公司
关于江苏本川智能电路科技股份有限公司
2021年度募集资金存放和使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为江苏本川智能
电路科技股份有限公司（以下简称“本川智能”或“公司”）首次公开发行股票并在深
圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等相关规定，对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核
查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2021〕2261 号文核准，并经深圳证券交易
所同意，公司向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 19,324,600.00 股，发行价为每
股人民币 32.12 元。截至 2021 年 8 月 2 日，公司共募集资金 620,706,152.00 元，扣除发
行费用 59,810,632.16 元后，募集资金净额为 560,895,519.84 元。
上述募集资金净额已经致同验字(2021)第 441ZC00542 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
不适用。
2、本年度使用金额及当前余额
2021 年度募集资金使用金额 121,626,454.96 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募
集资金直接投入募投项目 65,626,454.96 元，超募资金用于补充流动资金 56,000,000.00
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元。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金净额为 439,269,064.88 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、
《上市公司章程指引》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏本川智能电路
科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于 2020 年 1
月 16 日经公司第二届董事会第四次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，公司从 2021 年 8 月起对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协
议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日，公
司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
招商银行股份有限公司南
125905395810828 一般户 62,077,856.30
京分行营业部
招商银行股份有限公司南
125905395810859 一般户 3,630.02
京分行营业部
中信银行股份有限公司南
8110501013301752306 一般户 6,878,489.40
京溧水支行
中信银行股份有限公司南
8110501012501752290 一般户 963,144.69
京溧水支行
中信银行股份有限公司南
8110501062801860339 定期保证金 6,850,000.00
京溧水支行
中信银行股份有限公司南
8110501063101869006 定期保证金 6,000,000.00
京溧水支行
合 计 82,773,120.41
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 3,984,125.16 元（其中 2021 年度利
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息收入 268,944.05 元，银行理财收益 3,715,181.11 元），扣除手续费 3,170.42 元以及募集
资金专户的利息收入用于日常支出 6,334.89 元。
公司以自筹资金累计投入募投项目 15,247,772.18 元尚未从募集资金专户置换，以自
筹资金支付发行费用 2,941,578.87 元尚未从募集资金专户置换。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金的对应关系
如下
明细项目 金额（元）
募集资金账户存储余额 82,773,120.41
加：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 360,000,000.00
减：利息收入扣除手续费 3,980,954.74
加：募集资金专户的利息收入用于日常支出 6,334.89
减：尚未置换发行费用（不含税） 2,941,578.87
加：尚未从非募集资金专户中转入的发行费用增值税 3,412,143.19
尚未使用募集资金净额 439,269,064.88
说明：截至 2022 年 4 月 13 日，公司以自筹资金支付的发行费用（不含税）从募集资金专户置换，
同时以自筹资金将发行费用增值税（金额）转回募集资金专户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入与置换情况
报告期内，公司不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 8 月 17 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十二次
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会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，公
司于 2021 年 8 月 25 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十三次会议，
并于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于增加使用闲
置募集资金和自有资金进行现金管理额度的议案》，同意公司（含子公司）使用不超过
人民币 4.2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，有效期限自公司股东大会审议通过之日
起 12 个月内有效。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司进行现金管理情况如下：
银行名称 产品名称 金额（元） 到期日
中信银行股份有限公司南 共赢智信汇率挂钩人民币
20,000,000.00 2022/1/5
京溧水支行 结构性存款
中信银行股份有限公司南 共赢智信汇率挂钩人民币
40,000,000.00 2022/2/28
京溧水支行 结构性存款
中信银行股份有限公司南 共赢智信汇率挂钩人民币
50,000,000.00 2022/5/31
京溧水支行 结构性存款
中信银行股份有限公司南 共赢智信汇率挂钩人民币
80,000,000.00 2022/1/21
京溧水支行 结构性存款
中信银行股份有限公司南 共赢智信汇率挂钩人民币
50,000,000.00 2022/3/21
京溧水支行 结构性存款
中信银行股份有限公司南 共赢智信汇率挂钩人民币
50,000,000.00 2022/2/21
京溧水支行 结构性存款
招商银行股份有限公司南 招商银行点金系列看跌三
70,000,000.00 2022/3/29
京分行营业部 层区间 90 天结构性存款
合 计 360,000,000.00
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
六、超募资金使用情况
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本年度超募资金实际使用情况详见附件 1：2021 年度募集资金使用情况对照表
七、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业
板上市公司规范运作（2022 年）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放与使用情况。
八、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进
行了鉴证并出具了《关于江苏本川智能电路科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放
与实际使用情况鉴证报告》（致同专字（2022）第 441A006033 号），其鉴证结论为：
“经审核，我们认为，本川智能公司董事会编制的 2021 年专项报告符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2022 年）》有关
规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了本川智能公司 2021 年度募
集资金的存放和实际使用情况。”
九、保荐机构主要核查工作及核查意见
保荐机构查阅了公司募集资金存放银行对账单，抽查了大额募集资金使用原始凭证，
获取了公司募集资金使用台账；查阅了中介机构相关报告，募集资金使用情况的相关公
告和支持文件等资料，并访谈了相关人员。
经核查，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金
不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变
更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未
发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对本川智能在 2021 年度募集资
金存放与使用情况无异议。
附表 1、募集资金使用情况对照表
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附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 56,089.55 本年度投入募集资金总额 12,162.65
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 12,162.65
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
承诺投资项目和超 是否已变 募集资金 调整后投资 截至期末 截至期末投 项目达到预
本年度投入 本年度实现 是否达到预 性是否发
募资金 更项目(含 承诺投资 总额 累计投入 资进度(%) 定可使用状
金额 的效益 计效益 生重大变
投向 部分变更) 总额 (1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期
化
承诺投资项目
1、年产 48 万平高
频高速、多层及高
否 30,647.05 30,647.05 3,893.67 3,893.67 12.70% 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
密度印制电路板生
产线扩建项目
2、研发中心建设项
否 4,058.97 4,058.97 - - 0.00% 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
目
3、补充流动资金 否 2,668.98 2,668.98 2,668.98 2,668.98 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 37,375.00 37,375.00 6,562.65 6,562.65 —
超募资金投向
补充流动资金 5,600.00 5,600.00 5,600.00 5,600.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 5,600.00 5,600.00 5,600.00 5,600.00 100.00%
剩余超募资金小计 13,114.55 13,114.55
合计 — 56,089.55 56,089.55 12,162.65 12,162.65 — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金为 18,714.55 万元，公司于 2021 年 8 月 25 日召开的第二届董事会第十二次会议和第二届监
超募资金的金额、用途及使用进展情况
事会第十三次会议，并于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用
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部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金人民币 5,600.00 万元用于永久补充流
动资金，占超募资金总额的 29.92%，公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金
额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、深圳证券交易所有关规定。截至 2021 年 12 月
31 日，已使用 5,600.00 万元用于补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用自筹资金 1,524.78 万元先期投入年产 48 万平高频高速、多层及
募集资金投资项目先期投入及置换情况
高密度印制电路板生产线扩建项目，尚未置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2021 年 8 月 17 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在确保
不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币 12,000.00 万元（含本数）
的闲置募集资金和不超过人民币 6,000.00 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，为进一步
促进公司闲置募集资金和自有资金保值增值，根据目前募集资金投资项目建设进度、经营状况及资
金管理安排；公司于 2021 年 8 月 25 日召开的第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十三次
用闲置募集资金进行现金管理情况 会议，并于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于增加使用闲置募集
资金和自有资金进行现金管理额度的议案》，同意公司（含子公司）在原有不超过人民币 12,000.00
万元闲置募集资金和不超过人民币 6,000.00 万元闲置自有资金现金管理额度的基础上，再增加不超
过人民币 3 亿元的闲置募集资金和不超过人民币 1 亿元的闲置自有资金进行现金管理。上述合计不
超过人民币 4.2 亿元的闲置募集资金和不超过人民币 1.6 亿元的闲置自有资金的现金管理额度的有效
期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限和授权额度内资金可滚动使
用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司以募集资金认购尚未到期的现金管理产品余额为 36,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日止，尚未使用募集资金的总额为 43,926.91 万元。募集资金用途及去向详见
尚未使用的募集资金用途及去向
专项报告募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金的对应关系。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏本川智能电路科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
穆波伟 杨彦君
中信证券股份有限公司
2022 年 4 月 14 日
